澳大利西亚矿产资源和矿石储量报告规范文档格式.docx
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这些内容已融入了澳大利亚、加拿大、南非、美国、英国、爱尔兰以及欧洲其他国家的有关专业团体发布和采纳的类似规范、指南和标准中。
本版JORC规范的定义等同于或无实质性区别于国际定义。
导言
2．在本版JORC规范中，重要的术语及其定义用粗体。
注解写在规范的相应条款后面，用楷体。
以期给读者提供帮助和指导。
注解虽不是规范的组成部分，但在解释规范时，具有帮助理解的作用。
另外，附录1“专业术语”以及表1“评价和报告核对清单”也同样以斜体字排版，目的是强调这两个部分也属于注解部分，而后者也不是报告的强制性准则。
3．本规范已经为澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会所采纳，因此对这些组织的成员具有约束力。
本规范得到澳大利亚矿产委员会和澳大利亚证券交易所认可，并付诸实践。
本规范还被澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所采用，并将之纳入上市规则。
澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所已经分别于1989年和1992年将该规范融入其上市规则中了。
这些上市规则规定：
凡是涉及表述勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告，必须按照符合该规范的要求编制。
该规范的融入对采矿或勘查公司提供给澳大利亚证券
译者注：
澳大利西亚矿是指澳大利亚、新西兰及西南太平洋诸岛屿
交易所和新西兰证券交易所的报告提供了某些特殊要求。
2004年版的规范已包含了以前只在上市规则中才见的涉及表述勘查结果、矿产资源或矿石储量的报告的大量相关材料。
尽管本规范包含了这些材料内容，但还是强力推荐本规范的使用者，要使自己熟悉所设计的勘查结果、矿产资源或矿石储量报告的有关上市规则。
本版JORC规范要求有胜任人，有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告是以这些胜任人的工作为依据的，公开报告须有他们的名字。
报告或附件必须说明胜任人在形式和内容上，都同意根据他们的知识而编的报告，同时还必须暑上胜任人公司或雇主的姓名。
参见本规范第8条款。
内容
4．管理JORC规范操作和运用的主要原则是透明性、实质性和胜任性。
“透明性”要求公开报告应该向读者提供充足的信息，其表达的意思要明确而不能摸棱两可、不能误导读者。
“实质性”要求公开报告包含了投资者和他们的专业顾问所需的所有相关信息，目的是使他们针对报告的勘查结果、矿产资源或矿石储量做出一个合理的、平稳的判断。
“胜任性”要求公开报告是基于胜任人的工作而编制的，该工作是具有相应资格和经验的并恪守强制性职业道德的胜任人的职责。
5．本规范中所称的公开报告或公布是指对勘查结果、矿产资源和矿石储量进行报告或公布，目的是为投资者或潜在的投资者及他们的专业顾问提供信息。
此外还包括满足管理的要求而做的报告或公布。
本规范是对公开报告所要求的最低标准。
委员会还建议其作为其他报告的最低标准。
鼓励公司在其公开报告中，尽可能全面地提供信息。
公开报告包括以下内容，但不仅限于以下内容：
向澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所提交的或应公司法要求提交的公司年度报告、季度报告和其它报告。
本规范适用于上市公司为股东、股票经纪人及投资分析家而在公司网站上发布的信息和简报。
如果报告的目的是第5条款所述，建议在下述报告中遵循本规范：
环境报告、信息备忘录、涉及到报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的专家报告和技术论文。
推荐公司就有关勘查结果、矿产资源或矿石储量所有材料，发布年度简报或其他综述报告。
这种情况下，应明确表明简报或综述报告是概要性的，所附参考资料应标明概要编写所依据的公开报告，或公布适应本规范的具体位置。
应该认识到，公司可能因不同的管理部门而发布有别于本规范的报告，建议在这种情况下，报告应附声明以提醒读者。
澳大利西亚采矿与冶金学会、澳大利亚地质科学家协会成员，在其他管理部门做报告时，应遵循那些管理部门的要求。
规范第5条款中所提到的“管理的要求”，不包含由公司向州政府或联邦政府为法定目的所提交的报告，为投资公司提供信息不是其主要目的。
如果此类报告一旦成为向公众公开的报告，通常不把此类报告视为JORC规范下的公开报告（参见第19条款和第37条款注解）。
规范所提及的“文档”是指公司内部的文档，是公开报告的依据或用来帮助编写公开报告的。
可能会有这样的情况发生，既胜任人为了公司内部需要或类似的非公开的需要，而编制了不符合JORC规范要求的文档。
这时，在文档中应有一个显要声明，声明该文档没有遵循JORC规范。
这样是为了降低利用未遵循JORC规范的文档来编制公司报告的可能性，因为第8条款要求公开报告要公正地反映勘查结果、矿产资源和/或矿石储量计算以及由胜任人完成的支撑性文档。
尽管本规范和注解已经涵盖了在勘查结果、矿产资源和矿石储量公布时可能遇到的大多数情况，但在具体操作时仍不可避免地会有可疑存在。
这时，本规范的使用者和那些根据本规范编写报告的人，应该以本规范的精神为指导，因为本规范为报告公布的最低标准，旨在保证报告公布包含了投资者和他们的专业顾问合理要求的所有相关信息，并且合理地期望能在报告中找到这些信息，以便达到让他们对报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量做出一个合理的、平稳的判断。
6．本规范适应于所有固体矿产，包括金刚石、其他宝石以及煤炭。
澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所要求公开报告这些矿产的勘查结果、矿产资源和矿石储量。
JORC规范已被引用到石油矿产资产的技术评估和/或估价和石油证券独立专家报告的规范和注解中（VALMIN规范），作为公布勘查结果、矿产资源和矿石储量可适用的标准。
JORC规范中的“技术和经济研究”以及“可行性研究”不能视为VALMIN规范中所定义的技术评估和/或估价。
7．联合委员会认为此规范将来可能会经常被重新审定。
资格和责任
8．涉及到公司报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告，是公司通过其董事会的授权应尽的责任。
任何这种报告必须基于并且公正地反映由胜任人完成的资料和支撑文档。
公司在发布公开报告时，应披露胜任人的姓名，指明胜任人是否为本公司的专职雇员，如果不是，则指出该胜任人的雇主。
公开报告发布时应附上胜任人就报告的形式和内容表示认同的书面同意材料。
规范的表述形式如下：
﹡如果所提及的资料出现在报告里时：
本报告中有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的资料是基于某某（胜任人姓名）编制的资料，他是澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会或澳大利亚股票交易所最新公布的某一被认可的海外专业机构（‘ROPO’）成员（选择相应的学会或协会，如果是被认可的海外专业机构成员，标出该海外专业机构名称）；
﹡如果所提及的资料出现在报告的附件里时：
本报告附件中有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的资料是基于某某（胜任人姓名）编制的资料，他是澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会或澳大利亚股票交易所最新公布的某一被认可的海外专业机构（‘ROPO’）成员（选择相应的学会或协会，如果是被认可的海外专业机构成员，标出该海外专业机构名称）；
﹡如果胜任人为公司专职雇员：
（胜任人姓名）是该公司的一名专职雇员。
﹡如果胜任人不是公司专职雇员：
（胜任人姓名）受雇于（胜任人雇主的姓名）。
﹡对所有报告：
（胜任人姓名）对所考虑（研究）的矿床和矿化类型具有足够的经验，他（或她）所从事的工作具备了“澳大利亚勘查结果、矿产资源或矿石储量报告规范”（2004年版）所定义的胜任人资格要求。
（胜任人姓名）在形式和内容上同意基于他的（或她的）资料而编撰在报告里的相应材料。
9．勘查结果、矿产资源和矿石储量公开报告所依据的详细介绍勘查结果、矿产资源和矿石储量估算的文档，必须由胜任人或在其指导下完成，并由胜任人签字。
该文档必须对所报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量进行公正的陈述。
10．“胜任人”（CompetentPerson）是澳大利西亚采矿与冶金学会或澳大利亚地质科学家协会或最新公布的被认可的海外专业机构（‘ROPO’）的成员或会员，并且对其所研究的矿化类型和矿床类型和他正在从事的工作，至少具有五年以上的经验。
如果胜任人是编制勘查结果报告的，那他必须有勘查方面的经验；
如果胜任人是估算或者负责监督估算矿产资源，则相关经验必须是在矿产资源估算、评估和评价方面的。
如果胜任人是做矿产资源估算或负责监督矿产资源估算的，那他必须有矿产资源估算、评估和评价及经济开采方面的相关经验。
胜任人的定义中，关键限定词是“相关的”。
确定相关工作经验的机构是一件困难的事情，这不得不多少凭常识办事。
例如，在估算脉状金矿化的矿产资源时，高含量块金以及诸如锡、铀等矿的脉状矿化方面的经验可视为相关经验，而块状贱金属矿床方面的经验就不是相关经验。
第二个例子是，一个人想有资格作为胜任人评价冲积型金矿床的矿石储量，那他就得有该类矿化评价和开采方面相当的经验（可能至少5年），这是由于在涉及到不同的冲积系统、含矿沉积物颗粒大小和低品位方面时，金有不同的特点。
含矿沉积物的颗粒大小不同以及金的特点等关于非金砂矿方面的经验，可能就未必是合适的相关经验，而非金砂矿经验就不被认为是这方面的相关经验了。
关键词“相关的”还指如果一个人在其他类型矿床中有相关的经验，作为胜任人，并不需要在具体一个矿床和每一类型矿床都得有5年工作经验。
例如，一个人在各种金属硬岩型矿床的矿产资源评价经验已有20年（比如说），作为胜任人，并不需要有5年的斑岩铜矿专门工作经验，因为其他类型矿床的相关经验可比照为斑岩铜矿所要求的经验。
除了具有对某种矿化类型的经验外，一个要对勘查结果或矿产资源估算报告编制负责任的胜任人员，还应该在对所研究的矿床有关取样和分析技术方面有足够的经验，能发现可能会影响数据可靠性的问题。
对于适应于该矿床类型的采矿和选矿工艺有一定的判别能力也是很重要的。
作为一个总原则，被聘为胜任人的人应该对所考虑的矿种、矿床类型以及当下考虑的状况在面对来自同行的质疑时能胸有成竹。
如果有质疑存在，要么征求合适的有经验的同事意见，要么就不当胜任人。
矿产资源评估通常是一项团队工作（例如，一个人或一个队收集数据，而另一个人或另一个队进行矿产资源估算）。
矿石储量的估算更是一项团队工作，涉及到许多技术学科。
建议在一个团队里应有明确的技术分工，每个胜任人都应该明确自己的具体工作任务，并承担相应责任。
一旦某一胜任人在矿产资源或矿石储量等文档上签了名，那他就要在本规范范围内对整个文档负责。
胜任人在接受了全面负责矿产资源或矿石储量评估和支撑文档（全部或部分由他人编制）职责时，他对所负责的工作质量应当感到满意，这一点也是很重要的。
当胜任人因专业工作受到投诉时，他将接受所属机构的道德纪律处理。
如果一个在澳大利亚上市或者在新西兰上市的拥有海外权益的矿业公司想报告海外勘查结果、矿产资源和矿石储量估算情况，而这些又是由非澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会或经认可的海外专业机构成员编制的，那么公司就应指定胜任人对海外勘查结果、矿产资源和矿石储量估算进行负责。
行使这项职能的胜任人应该意识到，在澳大利亚证券交易所或新西兰股票证券交易所上市条款的约束下，对资源储量的估算和支撑性文档应负全面责任，不应该认为这只是一个盖橡皮图章的游戏。
公布术语
11．公布报告涉及勘查结果、矿产资源和矿石储量时，必须只使用图1所列的术语。
“修正因子”术语是经采矿、冶金、经济、市场、法律、环境、社会和政府因素等而定义的。
图1勘查结果、矿产资源和矿石储量的一般关系
图1制定出了对矿石和品位估算分类的框架，旨在反映不同的地质可靠程度和不同的技术经济评价程度。
矿产资源评价主要由地质师在综合地质信息和其他相关学科信息基础上完成的。
矿石储量，作为控制的和探明的矿产资源经过修订的一部分（图1中虚线框部分），要求考虑那些影响回采的因素，而且在大多数情况下都应该可以在一定的科学信息范围进行储量估算。
探明的矿产资源可转换为预可采矿石储量和可采矿石储量。
由于某些或全部修正因素（矿产资源转换成矿石储量所需考虑的因素）的不确定性，胜任人可将探明的矿产资源转换为预可采矿石储量，如图1虚线箭头所示，尽管虚线箭头包含一个垂直分量，但并不意味着在这种情况下，地质认识程度或可靠程度的降低。
在这种情况下应该对这些影响因素进行充分解释。
请参见条款31。
公布总则
12．有关一个公司的矿产资源或矿石储量的公开报告应该将该矿化类型及特点描述在内。
13．公司必须将能对公司某一矿床的经济价值产生重大影响的矿床相关信息进行披露。
公司必须及时公布矿产资源或矿石储量的重大变动。
14．公司必须每年都对其矿产资源和矿石储量进行年度审查和公开报告。
15．在本规范中，在适当的情况下，“品质”可以代替“品位”，“体积”可以代替“矿石量”（参见附录1——基本术语表）。
勘查结果的公布
16．勘查结果包括勘查项目所获得的数据和资料，它们可为投资者所用。
这些勘查结果可以是或者也可以不是矿产资源或矿石储量正式宣布的一部分。
在勘查的早期阶段，此类资料的公布是常见的，此数据的数量还不足以做出任何合理的矿产资源评估。
如果公司没有被归类为矿产资源或矿石储量的矿化有关的勘查结果进行报告，则不能对此矿化冠以估算的矿石量和平均品位，除非此矿化符合18条款的条件并严格符合18条款的要求。
勘查结果包括露头取样分析结果，钻孔岩心取样分析结果，地球化学和地球物理勘查结果等。
17．勘查结果的公开报告中，必须包含足够的信息以便对勘查结果的重要性做出周全和平稳的判断。
报告必须包括如下相关信息：
勘查内容，取样类型和方法，取样间距和取样方法，有关样品的取样位置，所有相关分析数据的分布、大小和相对位置，数据采集方式，探矿权区块状况，以及表1中列出的对评估具有实质意义的其他方面的信息。
在勘查结果的公开报告中，不能在表达上不合理地暗示已经发现了有潜在经济价值的矿化。
如果矿化的真实范围未报告，那么在公开报告中必须列入适当的限制条件。
在报告化验数据和分析结果时，必须报告采用了以下方法中的哪一种方法（即胜任人选择的最合适的方法）：
●列出所有的结果，并附样品间距（如果是大样的话，附样品大小）；
●报告矿化带的加权平均品位，并清楚地标明品位是如何计算出来的。
仅仅报告选择性信息，诸如孤零零的样品或钻孔样品的化验结果，经淘盘淘选富集的样品、表生富集土壤或地表样品的分析数据，而没有讨论其远景是不能接受的。
表1是一个对照清单和提示，说明了在对勘查结果、矿产资源和矿石储量进行报告时应涉及的内容。
所列清单不是强制性的，但通常情况下，相关性和实质性是确定什么样的信息应该公开进行报告的最高原则。
18．公司以靶区大小和类型来评述和讨论其勘查活动这种通常惯例是许可的。
有关勘查靶区的任何此类信息必须表达出来，以便不被误表述或误解为矿产资源或矿石储量。
资源或储量术语在此类文中不应使用。
有关靶区潜在矿石量和品位的任何陈述必须为范围的概念，必须包括：
1）这种陈述基础的详细解释；
2）潜在矿石量和品位的一种接近陈述，性质上是概念性的，确定矿产资源在勘查上是不充分的，进一步勘查能否确定矿产资源也是不确定的。
矿产资源的公布
19．“矿产资源”是指赋存于地壳上或地壳内的具有内蕴经济意义的矿点或矿产富集物，其赋存状态、质量和质量对于最终经济可采来说具有合理前景。
根据特有的地质证据和知识，矿产资源的赋存位置、数量、品位、地质特征和连续性得到了解、评价或解释。
按照地质可靠程度的递增，矿产资源可分类为推断的（Inferred）、控制的（Indicated）和探明的（Measured）。
矿床中那些不具备最终合理开采前景的部分，不能包括在矿产资源中。
如果“最终经济可采”的判断是基于未经验证的实践或假设，这一实质性内容必须在公开报告中予以披露。
“矿产资源”术语涵盖了矿化、矿渣和尾矿，它们通过勘查和取样已经得到确认和评价。
在考虑和应用修正因素可从中确定矿石储量。
“最终经济开采的合理前景”术语是指由胜任人在考虑了很可能会影响经济开采前景的技术和经济因素，包括近似的开采参数后进行的一次判断（虽然只是初步的判断）。
换言之，矿产资源并非是不管边界品位、可能的采矿规模、矿体位置或连续性的经过钻探或取样确定的所有矿量。
它是现实的矿量，即在合理的技术经济条件下，可能全部或部分经济可采的矿量。
如果胜任人认为合适，矿产资源估算可以包括所选定的边界品位以下的物质，以确定矿产资源涵盖足够大小和连续性的矿体，进而考虑用最合适的方法进行开采。
矿产资源估算的文件应该清楚地指出任何贫化矿石的物质，如果考虑到了这些物质，公开报告应该对此进行评述。
在确定“最终经济开采的合理前景”所做的任何假设都应在公开报告中加以清晰的阐述。
对“最终的”一词的解释可视所涉及的矿产或矿种的不同而不同。
比如，对于一些煤炭，铁矿石，铝土矿和其他大宗矿产或矿种，设想其“最终经济开采”年限超过50年是合理的。
但是对于绝大多数金矿床，其“最终经济开采”期限一般可能仅为20～30年，而且通常时间比这更短。
为矿产资源评估所做的任何数据调整，例如降低或因子化品位，都应在公开报告中加以清晰的阐述和描述。
某些报告（比如针对政府提交的煤炭资源报告、勘查报告和其他类似的报告，其主要目的不是为投资提供信息）会要求全面披露所有的矿化信息，包括那些没有最终经济开采合理前景的物质。
但这类矿化的估算不能冠以JORC规范中的矿产资源或矿石储量（参照第5条款和第37条款）。
20．“推断的矿产资源”（‘InferredMineralResource’）是矿产资源的一部分，其矿石量、品位和矿物含量是以较低的地质可靠程度估算出来的。
它是根据地质现象并假设地质上或品位是连续的（未经证实）而推断出来的。
它是基于以适当的技术手段从露头和探槽、采坑、巷道、钻孔等工程获得的信息，这些信息是有限的或者质量和可靠性不确定。
推断的矿产资源比控制的矿产资源可靠程度低。
该类别的矿产资源往往包括这样一些情况，即矿物富集体或矿产地已经被查明，也已经完成了有限的测量工作和取样工作，但是所取得的数据尚不足以有把握地解释地质和/或品位的连续性。
通常有理由认为大部分推断的矿产资源在经过持续勘查后会升级为控制的矿产资源。
然而，正因为推断的矿产资源具有不确定性，因此不能假定此种升级总是会发生。
推断的矿产资源估算的可信程度通常不足以允许技术经济评价的结果用于编制详细计划。
基于这个原因，推断的矿产资源与任何类别的矿石储量都没有直接的联系（见图1）。
估算的可靠程度往往尚不足以容许恰当使用技术和经济参数或者尚不能对经济意义进行评价。
对这一类别的矿产资源进行技术经济研究时应当慎重。
21．“控制的矿产资源”（‘IndicatedMineralResource’）是矿产资源的一部分，其矿石量、体重、形态、物理特征、品位和矿物含量以合理的可靠程度估算得来。
它是通过适当的技术手段从露头和探槽、采坑、巷道、钻孔等工程获得的勘查、取样及测试分析信息为基础的。
这些工程间距太宽或者间距不恰当，无法确定地质和/或品位的连续性，但是此工程间距对地质和/或品位连续性做出假设就足够了。
控制的矿产资源可靠程度低于探明的矿产资源，但高于推断的矿产资源。
当矿化的性质、质量、数量和分布允许对地质轮廓做出可信的解释以及对矿化的连续性做出假设时，则这类矿化可以归类为控制的矿产资源。
估算的可靠性足以允许运用技术和经济参数，并对经济可行性进行评价。
22．“探明的矿产资源”（‘MeasuredMineralResource’）是矿产资源的一部分，其矿石量、体重、形态、物理特征、品位和矿物含量可以以较高的可靠程度估算得来。
它是通过适当的技术手段从露头和探槽、采坑、巷道、钻孔等工程获得的详细和可靠的勘查、取样及测试分析信息为基础的。
这些工程间距密度足以确定地质和品位的连续性。
当矿化的性质、质量、数量和分布已经掌握清楚，胜任人确定矿产资源量时，估算矿化的矿石量和品位的误差范围很小，且估算值的变化不会显著地影响潜在的经济意义，此时的矿化可以归类为探明的矿产资源。
这类矿产资源要求对矿床的控制因素和地质情况的了解可靠程度高。
估算的可靠程度足以允许恰当地运用技术和经济参数，并能够进行经济可行性评价，其评价的确定度高于基于控制的矿产资源所做的评价确定度。
23．对矿产资源类型的合理选择取决于所获数据的数量、分布和质量，以及这些数据的可靠程度。
矿产资源类型的确定必须由胜任人来完成。
矿产资源分类是一件技术性很强的工作，胜任人要充分考虑表1中所列的与矿产资源估算可靠程度有关的因素。
在确定是探明的矿产资源还是控制的矿产资源时，除了考虑条款21和条款22与地质和品位连续性有关的两个定义的用辞外，胜任人还会发现探明的矿产资源定义的注解用辞——“估算值的变化不会显著地影响潜在的经济意义”很有用。
当确定是控制的矿产资源还是推断的矿产资源时，除了考虑条款20和条款21与地质和品位连续性有关的两个定义的用辞外，胜任人还需考虑将控制的矿产资源定义的注解“估算的可靠性足以允许运用技术和经济参数，并对经济可行性进行评价”与推断的矿产资源定义中的注解“估算的可靠程度往往尚不足以容许恰当使用技术和经济参数或者尚不能对经济意义进行评价。
对这一类别的矿产资源进行技术经济研究时应当慎重”进行比较。
当评价地质和品位连续性时，胜任人应考虑矿化类型及边界品位的情况。
做估算时，边界品位应考虑矿化类型而做出现实的选择。
24．矿产资源估算并非精确的计算，它依赖于对矿点的位置、形态、连续性的有限信息以及所能获得的取样结果的解释。
对于公布矿石量和品位数据应该通过四舍五入取适当有效数字的方法来反映估算的相对精度，对推断矿产资源而言，应该冠以诸如“大约”这样的词语。
在大多数情况下，舍入到第二位有效数字就够了。
例如品位为8.23％的10，863，000吨矿石可以表述为品位为8.2％的11百万吨矿石。
不过，有时为了适当地表达估算的不确定性，需要舍入到第一位有效数字，估算推断矿产资源时，常常会这么做。
为了强调矿产资源估算的不精确性，最终结果始终应该称为估算而不是计算。
鼓励胜任人适当地讨论矿产资源估算的相对精度或可靠程度。
陈述时应提及是全球性评估还是本地评估，如果是本地评估，那要表述出矿石量或体积。
如果无法陈述相对精度或可靠程度的话，也应对估算的不确定性做定性的讨论（参见表1）。
25．矿产资源的公开报告必须具体说明是“推断的”、“控制的”和“探明的
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