0122内部审核管理程序Word下载.docx

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本标准审核人:

李效伟、郭太吉、管玉山。

本标准批准人:

王军。

本标准于2009年12月首次发布。

11　范围

本标准规定了公司管理体系内部审核的有关要求、职责以及工作流程。

本标准适用于公司管理体系内部审核的管理。

12　规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

Q/SFG01-24纠正和预防措施管理程序

Q/SFG11-03员工奖惩管理规定

13　术语和定义

GB/T19000中确立的有关术语和定义适用于本标准。

14　管理职能

4.1管理体制

4.1.1管理者代表负责批准管理体系内部审核计划、审核报告。

4.1.2质量管理部是质量管理体系和测量管理体系的归口管理部门，负责质量管理体系和测量管理体系内部审核相关工作的日常管理。

4.1.3安全环保部是职业健康安全管理体系和环境管理体系的归口管理部门，负责职业健康安全管理体系和环境管理体系内部审核相关工作的日常管理。

4.1.4管理体系的内部审核工作由归口管理部门组建审核组实施，审核组由各体系内部审员组成，具体负责实施管理体系内部审核，准备审核资料、获取审核证据、记录审核发现、开具不合格项报告；

对不合格项的纠正措施或潜在不合格项的预防措施的适宜性进行认可，验证不合格项的整改效果。

4.2职责与权限

4.2.1归口管理部门

负责归口管理体系内部审核的组织、策划、实施、验证以及相关记录的管理和归档；

负责内审员的日常管理和考评。

4.2.2各单位

按照内部审核计划迎接管理体系内部审核；

负责对不合格项进行纠正；

对不合格项或潜在不合格项分析原因、制定并实施纠正和/或预防措施。

15　管理内容和要求

5.1管理体系内部审核的原则

管理体系内部审核应依照以下原则实施：

——独立：

审核人员与被审核单位或过程无利害联系，以保证审核结果的客观公正；

——全面：

在一个审核年度内，管理体系所覆盖的所有单位或过程，均应得到审核；

——重点突出：

对影响重大的单位、要素或过程，给予更多地关注。

5.2管理体系内部审核员的要求

为保证管理体系内部审核的质量，从事此项工作的内部审核员必须具有3年及以上工作经验和教育经历，经培训机构培训并取得内审员资格证书。

内部审核员的审核能力经归口管理部门认可后，由总经理聘任成为正式内部审核员。

5.3管理体系内部审核分类

5.3.1例行审核：

是指对公司管理体系覆盖的所有单位、要素和过程进行的内部审核。

例行审核每年至少进行一次。

5.3.2追加审核：

特殊情况下，根据具体情况实施的内部审核。

需实施追加审核时，应在发生特殊情况后15个工作日内进行。

特殊情况是指下列情况：

——发生重大问题；

——公司内外部环境和生产手段发生较大变化；

——公司管理体系发生重大变更。

5.3.3专项审核：

针对某个项目或过程进行的审核。

5.4管理体系内部审核的基本流程

5.4.1审核计划

每次内部审核的具体审核计划，由归口管理部门第一管理者或管理者代表批准下发。

具体审核计划应在审核实施前3个工作日前下达。

5.4.2内部审核的工作流程

管理体系内部审核工作流程如下：

——归口管理部门组织内审员形成审核小组；

——编制并下达审核计划；

——审核组长召开准备会议，组织内审员编制《检查表》（附表1），确定审核内容和审核重点；

——按计划到各单位实施内部审核；

——审核组长组织召开总结会议，起草审核报告，确定不合格项，开据《不合格项报告》（附表3）。

——审核报告和内部审核不合格项报告经归口管理部门第一管理者批准后下发；

——责任单位对不合格项进行原因分析，制定并实施纠正或预防措施，纠正或预防措施的适宜性需经内审员认可；

——归口管理部门组织内审员对不合格项的整改情况进行验证。

5.5不合格项的确定原则

不合格项应按以下原则进行确定：

——因不符合要求已造成或潜在造成不合格；

——因不符合要求结果造成系统流程缺项；

——同类问题或不符合要求重复发生；

5.6内部审核发现问题的处理

5.6.1内部审核发现的问题，应确定整改的时间要求。

5.6.2如不符合要求结果涉及的单位较多，由归口管理部门确定主责单位。

5.6.3对于不合格项，责任单位必须在规定的时间内，认真分析原因，填写不合格项报告，经主管领导签字确认后，交内部审核员进行认可后实施。

如措施不当，则需重新进行分析、制定措施。

5.6.4除不合格项外，对于内部审核中发现问题，责任单位必须在规定的时间内进行纠正，并将相关信息反馈内部审核员和归口管理部门。

5.6.5归口管理部门组织内部审核员对审核发现的问题和不符合项进行验证，并填写验证记录。

不合格项的纠正和预防措施的管理，见Q/SFG01-24《纠正与预防措施管理程序》。

5.7记录管理

归口管理部门对内部审核的相关记录进行收集、保存和归档。

5.8对被审核单位的要求

管理体系内部审核是公司一项正式的管理活动，被审核单位应按照审核计划的安排，安排相关人员迎接审核。

在审核过程中积极配合，积极、客观的提供证据，不应以各种借口拖延审核时间，更不应提供虚假证据误导内部内审员。

对于审核中发现的问题或不合格项，应正确对待，认真分析原因，按照要求及时制定切实有效的纠正措施，以逐步改进公司管理体系的有效性。

16　检查与考核

6.1质量管理部、安全环保部组织对管理体系内部审核进行监督检查。

6.2违反本标准第4章规定，扣责任单位第一管理者当月一级岗位工资。

6.3对审核报告提出的问题（不符合）、不合格项，不进行整改或同类问题重复发生的责任单位第一管理者考核当月两级岗位工资。

6.4对于履行了第4条款职责但未按第5条款执行时，能落实责任人的事项考核责任人一级岗位工资，不能落实责任人的事项考核责任单位1000元；

同时需连带考核责任单位第一管理者或相应分管领导，考核额度为该项考核金额的20%。

6.5对于未执行本标准规定给公司造成损失的，按照公司Q/SFG11-03《员工奖惩管理规定》有关条款执行。

附表一检查表

共页第页划18

标准

条款号

文件名称

和条款号

检查内容

记录

不合

格项

审核员：

日期：

周转程序：

审核员归口部门保存期限：

3年

附表3不合格项报告

编号：

划19

受审核方

受审核方主管

发生地点

责任单位

审核组成员

审核日期

不合格事实：

不符合条款：

不合格类型：

□体系性□实施性□效果性

不合格程度：

□严重□一般

审核员（签名）受审核方代表（签名）

原因分析：

纠正或预防措施（明确内容、责任人及完成时间）：

制定者（签名）预期最终完成日期：

责任单位负责人（签名）审核员认可：

纠正或预防措施的验证

措施完成情况：

有效性：

审核员（签名）日期

注：

一式三份，一份由审核管理部门存档，两份送责任（受检）单位，整改完成后一份送回管理审核部门，另一份由责任（受检）单位存档，保存期为三年。

周转流程：

审核组各单位

更改记录

更改通知代号

更改条款号

标记

处数

更改人

日期