基础押题卷四解析Word下载.docx
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证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
（6）上证基金指数的代码为（）。
A、000001
B、000011
C、000002
D、000012
249
上证基金指数的代码为000011。
（7）按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、股票、债券和其他证券
B、公募证券和私募证券
C、上市证券和非上市证券
D、政府证券、政府机构证券和公司证券
2
此题考查证券的分类。
（8）以下不属于政府债券特征的是（）。
A、免税待遇
B、收益稳定
C、安全性高
D、流动性差
中页码：
86
许多国家政府债券的二级市场十分发达，不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。
（9）2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。
A、该指数系列以2002年12月31日为基日
B、基期指数为100
C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D、样本指数价格选取日终全价
考察中国债券指数。
该指数以2001年12月31日为基日。
（10）假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）。
A、15
B、30
C、7.5
D、45
182
转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30。
（11）证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议
B、投资风险通知协议
C、有限责任协议
D、收益与风险共担协议
216
上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
（12）下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A、中央财政拨入资金
B、国有股减持划入的资金和股权资产
C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D、国家财政给予的一定补贴
14
社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益，同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
国家财政给予的补贴属于社会保险基金资金的来源。
（13）以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。
A、是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B、发行人应在中国证券业协会注册
C、需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
108
我国非金融企业债务融资工具的发行人应在中国银行间市场交易商协会注册。
（14）（）是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A、蓝筹股
B、红筹股
C、B股
D、H股
72
考察红筹股的定义。
（15）中央政府发行的债券被称为（）。
A、国债
B、中央银行票据
C、地方政府债券
D、赤字国债
中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。
（16）经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
124
经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。
（17）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A、总资产
B、净资产
C、注册资本
D、所有者权益
65
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。
（18）在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、净资产
B、净资本
C、总资产
D、总资本
56
考察股票的账面价值。
股票的账面价值在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
（19）（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A、基金份额净值
B、基金资产总值
C、基金负债总值
D、基金资产净值
137
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
（20）只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A、保证公司债券
B、收益公司债券
C、附认股权证的公司债券
D、信用公司债券
104
收益公司债券其利息只在公司盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
（21）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A、自销
B、包销
C、代销
D、直销
203
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
（22）我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
250
平时所说的道-琼斯指数就是指道-琼斯工业股价平均数。
（23）下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（）。
A、证券市场的法律、法规分为三个层次
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次
C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次
D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次
317
证券市场的法律、法规分为四个层次：
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
（24）沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A、10%
B、12%
C、15%
D、20%
168
沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的12%。
（25）《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
A、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、证监会
378
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
（26）扬基债券所吸收的主要是（）。
A、美元资金
B、日元资金
C、人民币资金
D、欧元资金
113
扬基债券是指在美国发行的外国债券。
（27）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。
A、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
B、每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
C、经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D、股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后
61
考察影响股价变动的宏观经济与政策因素。
股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌，在经济尚未全面恢复之际，股价已先行上涨。
（28）申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。
A、2，工商变更登记
B、3，工商变更登记
C、2，工商注册登记
D、3，工商注册登记
311
申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。
（29）目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立（），而不能为一般证券投资者开立。
A、证券账户
B、资金账户
C、法人账户
D、结算账户
376
目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立结算账户，而不能为一般证券投资者开立。
（30）在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为（）。
A、ETF基金
B、LOF基金
C、QDII基金
D、QFII基金
129
考察QDII基金的概念。
（31）公司债券利息支出属于公司的（）。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
85
债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
（32）我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为（）以上。
A、25%，10%
B、35%，10%
C、30%,15%
D、25%，15%
考察股份有限公司申请股票上市的条件。
（33）深证成份股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股。
B、20
C、35
D、40
243
深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。
（34）《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。
A、证监会
D、证券公司
202
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（35）通常所说的“金边债券”是指（）。
A、企业债券
B、金融债券
C、以黄金储备为担保而发行的债券
D、政府债券
“金边债券”是指政府债券。
（36）证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A、实业
B、有价证券
C、第三产业
D、房产业
121
证券投资基金募集的资金主要投向有价证券等金融工具。
（37）中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A、客户
B、证券公司
D、证券业协会
中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
（38）未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。
A、发起人股份
B、募集法人股份
C、内部职工股
D、A、B股
74
A、B股属于已上市流通股份。
（39）向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A、公募证券
B、私募证券
C、上市证券
D、非上市证券
3
考察私募证券的定义。
（40）中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。
它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。
A、地方政府债券
B、中央政府债券
C、金融债券
D、政府支持机构债券
政府支持机构债券的有关内容。
（41）证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。
A、1年以上（含1年）
B、2年以上（含2年）
C、3年以上（含3年）
D、5年以上（含5年）
101
证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上（含2年）的次级债务。
（42）各国证券监管的首要任务是（）。
A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
344
严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。
（43）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、简单算术股价指数相对法
B、简单算术股价指数综合法
C、拉斯贝尔加权指数
D、派许加权指数
238
简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
（44）金融期货一般不包括（）。
A、期权期货
B、外汇期货
C、利率期货
D、股权类期货
163
不存在期权期货，但存在期货期权。
金融期货主要有三种类型：
外汇期货、利率期货和股权类期货。
（45）在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（）。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
192
考察美国住房抵押贷款的不同类型。
优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人；
Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人；
次级贷款对象为信用分数较差的个人；
住房权益贷款：
对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押；
机构担保贷款：
指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。
（46）交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A、金融期货合约
B、金融期权合约
C、金融互换交易
D、权证
161
金融期货合约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（47）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行
B、证券监督管理机构
C、证券业协会
D、财政部
64
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
（48）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A、100%
B、90%
C、80%
D、40%
301
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。
（49）下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A、证券市场是价值直接交换的场所
B、证券市场是财产权利直接交换的场所
C、证券市场是价值实现增值的场所
D、证券市场是风险直接交换的场所
证券市场具有三个显著特征：
证券市场是价值直接交换的场所；
证券市场是财产权利直接交换的场所；
证券市场是风险直接交换的场所。
（50）以下关于股票合并的说法错误的是（）。
A、股票合并是指将若干股票合并成1股
B、股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C、股票合并后，股东所持市值不发生变化
D、股票合并常见于低价股
55
股票合并并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
（51）被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
374
考察执业证书的管理。
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
（52）下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。
A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
183
注意分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券的区别。
（53）我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A、80%
C、70%
D、60%
139
我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
（54）证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
A、经纪业务
B、自营业务
C、证券承销与保荐业务
D、投资咨询业务
284
这是自营业务的定义。
（55）以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A、金融债券往往有良好的信誉
B、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C、发行金融债券是金融机构的被动负债
D、金融债券的期限以中期较为多见
81-82
发行金融债券是金融机构的主动负债。
（56）债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A、降低
D、无法确定
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债券的价格变动风险随着期限的增加而增加。
（57）（）全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
A、个人独资企业
B、有限责任公司
C、合伙制企业
D、股份有限公司
46
股份有限公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
（58）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A、证券公司
B、商业银行
C、基金公司
D、信托公司
195
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
（59）财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。
A、收入和支出
B、利润和税负
C、股票价格
D、利润和股息
62
财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业利润和股息。
（60）通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。
A、价格
B、发行量或成交量
C、量比
D、换手率
加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
多选题
（61）证券公司设立子公司有两种形式（）。
A、设立全资子公司
B、与合格境外投资者合资成立子公司
C、与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D、与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
AC题型：
272
证券公司设立子公司有两种形式：
一是设立全资子公司；
二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
（62）
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