《证券投资基金》真题Word下载.docx
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C．代客理财机制
D．托管机制
12．选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。
A．保质一种投资风格
B．进行选择
C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换
13．（）的投资主要关注对各单只投票的分析9选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。
A．自下而上
B．自上而下
C．积极型
D．消极型
14．技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。
A．强式效率
B．异常
C．弱式效率
D．中式效率
15．银行间债券市场的甲类市场成员（）。
A．具有代理与自营资格
B．只具自营资格
C．只具代理资格
D．不具自营资格
16．下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来（）。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
17．当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。
A．指数化的投资策略
B．规避和现金流匹配的策略
C．积极的投资策略
D．消极的投资策略
18．市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）。
A．越高
B．越低
C．保持不变
D．不相关
19．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是（）。
A．指数基金
B．成长型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
20．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A．全球基金
B．国际基金
C．离岸基金
D．在岸基金
21．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
B．对冲基金
C．伞型基金
D．开放式基金
22．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”
B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D．麦哲伦基金
23．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月8日
D．2001年9月1日
24．封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系（）
A．基金契约
B．发起人协议
C．基金上市公告书
D．基金招募说明书
25．契约型封闭式基金最基本的法律文件是（）。
26．依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集（）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
27．2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。
A．后者更为公平
B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃
C．后者发行费用较低
D．后者发行时间较短
28．我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。
A．0．001
C．0．005元
D．0．05
29．根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。
A．3个工作日内
B．3日内
C．5个工作日内
D．5日内
30．开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容（）。
A．65％
B．70％
C．75％
D．80％
31．（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A．资产保管
B．资金清算
C．投资监督
D．会计复核
32．基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．基金总经理
D．投资决策委员会
33．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：
开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回（）。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
34．基金管理公司的回报主要来源于（）。
A．自有资产的运用
B．管理费和手续费
C．基金资产回报
D．佣金
35．按目前法规，货币市场基金的投资应当满足，投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的（）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
36．基金管理公司是以（）为经营宗旨。
A．取信于市场、取信于社会
B．利益公平、信息透明
C．信誉可靠、责任到位
D．利益公平、信誉可靠
37在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。
A．50％
B．60％
C．80％
D．70％
38．在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。
B．30％
D．40％
39．根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。
B．40％
C．30％
40．基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或成立。
41．基金管理人公告基金经理的变更是（）。
A．定期公告
B．中期公告
C．临时公告
D．季度公告
12．目前我国证券投资基金发行主要采取（）方式。
A．赢接发售
B．柜台销售
C．网下私募
D．上网发行
13．在美阁，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托綦金
D．私募基金
44．采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时．调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为（）。
A．“回拨机制”
B．“回购机制”
C．“比例配售”
D．“时间优先机制”
45.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。
这种基金发行方式称为（）。
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售
46．封闭式基金采户舄上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
A.1.00元
B．1．01元
C．1．02元
D．1．03元
47．根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1％
B．2％
C．5％
D．7％
48．封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之问转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）。
A.1
49．关于免疫策略的叙述不正确的是（）。
A．F．M．Reddingt0n于1952年最早提出免疫策略
B．免疫策略可以消除任何债券风险
C．免疫策略用来消除利率变动的风险
D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
50．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
A．全部风险
B．不可控制风险
C．市场风险
D．股票市场风险
51．基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组,尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．风格差异
B．组合差异
C．类型差异
D．资产差异
52．基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．现金比例
B．资产比率
C．债券比例
D．股票比例
53．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的程度（）。
A．收益高低
B．资产组合
C．风险分散
D．行业分布
54．在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）。
A．连接A和B的直线上
B．连接A和B的直线的延长线上
C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
55．债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。
A.高于
B.低于
C.等于
D.低于或等于
56．假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4．25%，每年付息三次，如果到期收益率为4％，则债券债券价格为（）。
A．100．69
B．101．52
C．102．44
D．103．35
57．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
B．招募说明书
C．托管协议
D．代销协议
58．下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。
A．简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B．简单收益率在数值小于时间加权收益率
C．简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D．简单收益率不会等于时间加权收益率
59．成长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入
B．追求资本增值
C．追求超越市场表现的投资业绩
D．经常性收入与资本增值兼顾
60．买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。
A．1-2年
B．2-3年
C．3-5年
D．5-7年
61．构建投资组合的原因是（）。
A．降低系统性风险
B．降低非系统性风险
C．增加系统性收益
D．增加非系统性收益
62．（）对参与银行间同业拆借市场交易监管。
A．基金托管人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金清算组
63．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A．公募基金和私募基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金
64．依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。
A．基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B．基金份额的发售日期和期限
C．基金收益的合理预期
D．风险警示内容
65．下列报告需要中国证监会核准的有（）。
A基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D.公开说明书
66．与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A．投资风险较高
B．投资活动所受到的限制和约束少
C．基金募集对象不固定
D．采取非公开方式发售
67．（）关注的是基金管理人为赢得公众尊敬做作出的努力，也是基金促销的手段之一。
A公共关系
B．人员关系
C．广告促销
D．营业推广
68．日前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
A．征收4％
B．暂不征收
C．征收1％
D．征收2％
69．长期来看，小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比（）。
A．要高于大公司
B．要小于大公司
C．等于大公司
D．没有明确的结论
70．下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。
A．封闭式基金的规模是固定的
B．类似于上市公司股票发行
C．募集是一次性的
D．由证券公司和商业银行代销
二、不定项选择题
71．市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。
控制过程包括四个步骤（）。
A．管理部门先设定具体的市场营销目标
B．衡量企业在市场中的业绩
C．估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因
D．最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
72．证券投资基金市场营销的特点是（）。
A．无形性
B．专业性
C．多样性
D．易消失性
73．基金持有人费用包括（）。
A．申购费用
B．红利再投资费用
C．转换费
D．赎回费
74．依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金（）的基础。
A．申购价格、
B．赎回价格
C．交易价格
D．营业税，印花税
75．目前，我国基金管理人的管理费实行（）。
A．每日计提并累计
B．每周计提并累计
C．按周支付
D．按月支付
76．对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人投资者
D．国有企业
77．加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面（）。
A．有利于提高证券市场的效率
B．有利于投资者的价值判断
C．防止信息滥用
D．有利于监督基金管理人的运作
78．基金信息披露应满足以下要求（）。
A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
79．上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（）。
A．基金管理人所在地
B．基金托管人所在地
C．上市交易的证券交易所
D．有关销售机构及其网点
80．基金监管目标中，保证市场公平的含义是（）。
A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
81．我国基金监管的原则是（）。
A．依法监管原则
B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C．“三公”原则监管与自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则
82．证券交易所对基金的监管主要表现为（）。
A．对基金从业人员资格的管理
B．对基金上市的管理
C．对基金投资行为的监管
D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
83．我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（）。
A．无限责任公司
B．有限合伙企业
C．有限责任公司
D．股份有限公司
84．基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件（）。
A．实收资本不少于三亿元
B．经营状况良好
C．无不良记录
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
85．我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。
A．销售业务资格监管
B．销售员素质监管
C．销售行为监管
D．销售业绩监管
86．目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。
A．年检登记制度
B．定期检查制度
C．谈话提醒制度
D．持续教育制度，离任审计制度
87．基金管理人对基金契约的变更必须建立在（）基础上，并对基金持有人提供相应的保护。
A．公平
B．公正
C．自愿
D．诚实信用
88．我国证券投资基金监管的主要方式是（）。
A．中国证监会及派出机构监管
B．交易所的监管
C．舆论监督
D．协会自律组织监督
89．对证券投资基金的监管主要包括（）。
A．管理公司的监管
B．对基金托管人的监管
C．对证券投资基行为的监管
D．对基金投资人的监管
90．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。
A．监察稽核报告
B．公司财务和自有资金运用情况报告
C．基金持有人名册
D．对基金管理公司的监督报告
91．基金管理公司内部控制制度的主要问题（）。
A．对特定岗位缺乏强制性的约束
B．内部控制制度执行不力监察体系不完善
C．缺乏风险度量的措施
D．缺乏合理的净值估算系统
92．基金管理公司董事会对下列事项（）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。
A．基金管理公司的关联交易
B．基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C．基金管理公司租用基金专用交易席位
D．基金管理公司聘请更换会计师事务所
93．自律承诺的主要内容包括（）。
A．坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
B．规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
C．加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
D．加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场
94．优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题。
A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制
B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制
C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制
D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部
95．基金管理公司的主要发起人是（）。
A．证券
B．公司商业
C．银行保险
D．公司信托投资公司
96．全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。
A．一线岗位实行双人双责双职
B．相关部门相关岗位之间
C．内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈
D．会计部门对各岗位各机构各项业务全面实施监督反馈
97．基金管理公司要申报的材料包括（）。
A．筹建情况验资证明
B．人员情况内部机构设置及职能
C．管理制度公司章程
D．营业场所及技术设施基金管理计划与业务规划
98．基金管理人的职责有（）。
A．管理和运用基金资产编制基金财务报告，及时公告
B．及时足额向基金持有人支付基金收益
C．保存基金的会计账册记录15年以上
D．计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值
99．资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。
A．无论市场如何变动，都不采取行动
B．支付模式为向下凹型
C．在易变、波动的市场环境中有利
D．对市场流动性要求适中
100．在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。
A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
101．风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率不会（）。
A．递增
B．递减
D．不一定
102．资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，不以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A．短期
B．长期
C．即期
D．远期
103．投资者提交认购申请后，一般可于（）日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B.T+0
C．T+1
D．T+2
104．目前，我国开放式基金的主要代销机构是（）。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D.投资顾问公司
105．以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。
A．建立投资人基金份额账户
B．负责基金份额注册登记
C．确定并发放基金红利
D．保管基金投资人名册
106．根据有关规定，如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用不由（）承担。
A．基金管理人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金代销人
107．基金管理公司分支机构的法律责任不由（）承担。
A．自行承担
B．基金管理公司
C．分支机构和公司共同承担
D．以上均不是
108．依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，基金费用从（）中支付。
A．管理费
B．托管费
C．基金资产
D．投资人收益
109．根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司如果以发起方式设立，则不采取何种组织形式（）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．有限责任公司和股份有限公司
D．以上都不是
110．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人在（）条件下可以退任。
A．基金管理人解散依法被撤消破产或由接管人接管其资产
B．基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的
C．代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任
D．中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的
111．基金托管人通常由（）担任。
C．信托投资公司
D．保险公司
112．按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括（）。
A．依法持有基金资产
B．采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资
条件符合基金契约等法律文件的规定
C．在定期报告内出具托管人意见
D．采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定
113．基金托管人退任的条件为（）
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