最新版质量环境体系内部审核管理评审全套资料.docx
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最新版质量环境体系内部审核管理评审全套资料
ISO9001：
2015与ISO14001：
2015
双体系内部审核、管理评审全套资料
内审文件：
1.年度内部审核计划
2.内部审核通知
3.内审首/末次会议签到表
4.内审检查表
5.内部审核报告
6.纠正/预防措施报告
管理评审文件：
1.管理评审计划
2.管理评审预备通知
3.管理评审会议签到表
4.管理方针、目标贯彻情况报告
5.管理体系内部审核情况综合分析报告
6.管理体系运行情况的报告
7.合规性评价报告
8.质量环境安全管理体系运行过程分析报告
9.各部门ISO9001/14001实施情况报告
10.管理评审会议总结报告
11.纠正措施实施情况汇报
*******有限公司
2020_年度ISO9001:
2015、ISO14001：
2015年度内部审核计划
目的
组织按策划时间间隔进行内审，以确定质量环境管理体系是否符合策划的安排、符合ISO9001：
:
2015与ISO14001:
2015标准的要求以及组织所确定的质量环境方针目标的要求，是否得到有
效实施和保持。
范围
适用于公司所有部门和产品。
依据
ISO9001：
2015、ISO14001:
2015标准；公司质量环境手册、程序文件；有关法律法规。
时间安排
月份月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
品质部
√
生产部
√
业务部
√
行政人事部
√
管理层
√
仓库部
√
要求：
1.公司各部门按质量手册中质量职能分配和职责做好各项工作,迎接公司内部审核；
2.,在确定审核日期前一周,做好各项准备工作。
1）制定现场审核计划和日程安排表，组成审核组，确定审核组长；
2）按现场审核计划的安排，编制好现场审核检查表及其它有关的质量记录表格；
3）将审核计划及现场安排情况提前通知各部门和有关人员，以做好准备。
总经理:
管理者代表:
HC-WI-RS-001
*******有限公司
内部审核通知
表单编号：
HC-WI-RS-002
审核目的
验证公司质量、环境管理体系运行的符合性和有效性，作为外部审核前的准备和评价依据，同时作为管理评审和持续改进的手段。
审核范围
公司质量、环境管理体系覆盖的所有产品、部门、场所和过程
审核依据
ISO9001：
2015标准、ISO14001：
2015标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求
审核时间
审核组长
审核组员
日程安排
首次会议8：
30-9：
00（各部门主管均要参加）
时间
受审核部门
ISO9001-2015、ISO14001-2015审核要素
审核员
9：
00-10：
00
总经理/管代
Q4.1、4.2、4.3、4.4；5.1、5.2、5.3；6.1、6.2、6.3；7.1；9.3；10.3
E4.1、4.2、4.3、4.4；5.1、5.2、5.3；6.1、6.2、6.3；7.1；9.3；10.2
10：
00-12：
00
行政人事部
Q4.1、4.2；5.3；6.1；7.1.2/7.1.2、7.1.3；7.1.6/7.2/7.3/7.4；7.5.1/7.5.2/7.5.3
E4.1、4.2；6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4；7.2/7.3/7.4；7.5.1/7.5.2/7.5.3；8.2；9.1
9：
00-10：
00
生产部
Q7.1.3；7.1.4；8.5、8.5.1；8.5.2；8.5.4；8.7
E6.1.2；8.2；9.1
10：
00-12：
00
采购部
Q8.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3
E4.2
13：
30-14：
30
业务部
Q8.2；8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4/8.5.5/8.5.6；9.1、9.1.2
14：
30-15：
30
品质部
Q6.2；7.1.5；8.5.2；8.6、8.7；9.1.1/9.1.3；9.2/10.2
E6.2；8.1；9.1、9.2；10.1
14：
30-15：
30
仓库部
Q7.1.4；8.5.2/8.5.3/8.5.4
E6.1.2
未次会议：
16：
00-17：
00（各部门主管均要参加）
管理者代表：
编制：
内审首/末次会议签到表
日期:
首次会议签到
末次会议签到
序号
部门
职务
姓名
序号
部门
职务
姓名
HC-WI-RS-003
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号：
HC-WI-CG-06
被审核部门：
采购部审核员：
审核日期：
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
5.3组织的岗位、职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_<岗位职责_>;
询问采购人员,均能正确回答其岗位职责
符合
6.2质量目标及其实现的策划
1、是否制定质量目标。
质量目标是否：
与方针一致？
是否可测量？
是否定期检查目标完成情况？
2、了解部门的环境及职业健康安全管理目标和指标的建立情况及实施情况
查2017年各部门质量目标分解，质量目标与方针一致，可测量。
查有环境因素识别与评价表及危险源及风险评价表。
符合
8.4.1总则
8.1运行策划与控制
1、是否确定了需要采购、外协的总清单？
包括由供方直接提供给顾客的情况？
2、如何对新开发的供方进行评价？
及年度评价？
要求统计哪些供方绩效？
是否包含了对质量、环保和安全方面可能有影响的供方（如运输服务、安全防护用品的提供者）？
3、是否对评价的结果有必要采取措施？
如评价不合格。
4.以上评价所采取的措施是否形成文件或记录？
查《2017年合格供方名录》。
供应商质量和交付考核表。
有《采购控制程序》、新供应商选择和评价工作流程，对供方进行评价。
符合
8.4.2控制类型和程度
8.1运行策划与控制
1、是否对外包过程进行了控制？
2、是否分析了外部产品或服务不合格时，出现环境污染和安全事故时，对顾客、环境和社会的产生影响和法规的影响？
3、是否要求供方提供其合格率、返工率等是否达成其目标？
是否评价供方的环保、安全控制手段？
4、是否制定的进货检验标准和抽样比例？
5.查相关证据
有，查作业指导书、抽样的标准。
符合
8.4.3外部供方的信息8.1运行策划与控制
1、采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？
2、与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要求（包括环保和安全控制要求）？
以何种方式沟通？
3、是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？
是否有人员能力和资质的要求？
4、如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？
5、要对供方的哪些目标指标进行监测？
6、是否发生去供方现场检验或接收的情况？
7、是否制定了接收的方法和标准？
1、查物资采购单（有部门签字），无遗漏。
2、图纸、合同等有要求。
邮件、电话、传真、微信等方式沟通。
3、有。
4、物资采购部与供方进行沟通协商。
5、对供方的一次送检合格率（送货及时率、质量合格率）进行监测。
6、无
7、制定作业指导书和按图纸、标准等验收
符合
8.1运行策划与控制
观察物料存放过程中的泄漏、废弃物存放、化学品标识、防火、用电安全等的控制情况。
有制定管理制度进行控制（查管理制度汇编）
符合
8.2应急准备与响应
是否有应急预案是否经过培训或演练
有培训，并参加过公司的消防、逃生的应急演练（每年1次）
符合
9.1.1监视、测量、分析和评价-总则
是否对环境及安全管理的情况进行了监控。
查监控记录，完成
符合
被审核部门主管：
*****有限公司
内部审核检查表
表单编号：
HC-WI-CK-07
被审核部门：
仓库部审核员：
*审核日期：
*
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
5.3组织的岗位、职责和权限
了解部门在环境和职业健康安全管理方面承担的职责和资源情况
有定义，见_<岗位职责_>;
询问仓库人员,均能正确回答其岗位职责
符合
8．5．2标识和可追溯性
是否有产品的识别方法？
检验状态如何识别？
是否需要追溯，如何进行？
有品名标识，状态标识，有标签，盖章等。
符合
7.1资源
7.1.3基础设施
请说明仓库管控的设备设施有哪些？
出示设备安全操作规程。
出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的有效管控）。
请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。
现场观察在用设备的完好情况。
现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作规程）。
●仓库常用设备为叉车，经现场查看均有当班作业人员使用后进行加油擦拭，并在设备日常点检保养卡签署确认。
●设备安全操作规程由品质技术部统一编制，监督。
查见2017《设备安全操作规程——目录表》。
符合
7.1.4过程运行环境
6.1.2环境因素
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。
1、公司是否提供适当的工作环境？
包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。
●过程运行环境按《生产计划及过程控制程序》执行。
具体为：
1）生产
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