证券考试证券基础知识预测试题.doc

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2009年证券考试证券基础知识全真模拟试题精选

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）

第1题股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（　　）特征。

A．风险性

B．收益性

C．流动性

D．参与性

第2题证券登记结算公司的名称中应标明（　　）字样。

A．有限责任公司

B．股份有限公司

C．证券登记结算

D．证券公司纠错

第3题（　　）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A．国务院

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．中国人民银行纠错

第4题（　　）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．H股

B．红筹股

C．蓝筹股

D．创业板股票纠错

第5题（　　）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票

B．股票股息

C．资本利得

D．财产股息纠错

第6题资本证券主要包括（　）。

A．股票、债券和基金证券

B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和金融衍生证券

D．股票、债券和金融期权纠错

第7题拉斯贝尔加权指数是指（　　）。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数

第8题银行本票、支票是一种（　　）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券纠错

第9题我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，其产生方式是（）．

A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构

C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生纠错

第10题对契约型基金认识正确的是（　　）。

A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D．依据基金公司章程营运基金纠错

第11题场内市场是在固定场所进行，一般是指（　　）。

A．证券交易所

B．证券公司

C．店头交易

D．柜台市场纠错

第12题NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（　　）。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场

B．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场

C．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

D．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场纠错

第13题中国证券业协会自（　　）成立以来，共召开了（　　）次会员大会。

A．1991；2

B．1992；4

C．1991；4

D．1990；2纠错

第14题股东大会是股份公司的（　　）。

A．法人代表

B．权力机构

C．监督机构

D．决策执行机构纠错

第15题无记名国债属于（　　）。

A．实物债券

B．记账式债券

C．凭证式债券

D．以上都不是纠错

第16题以下不属于衍生证券投资基金的是（　　）。

A．期权基金

B．黄金基金

C．期货基金

D．认股权证基金纠错

第17题关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（　　）。

A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外

D．最近半年净资本不低于净资产的80%纠错

第18题（　　）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基会

C．成长型基金

D．封闭式基金纠错

第19题买人注销是指发行人在债券未到期前按（　　）购回并注销债务。

A．发行价格

B．承销价格

C．市场价格

D．一次偿还纠错

第20题证券市场按纵向结构关系，可以分为（　　）。

A．发行市场和交易市场

B．股票市场、债券市场和基金市场

C．集中交易市场和场外市场

D．国内市场和国外市场纠错

第21题证券市场监管的主要手段是（　　）。

A．经济手段

B．法律手段

C．行政手段

D．自律方式纠错

第22题目前我国金融债券的最长年限为（　　）年。

A．10

B．15

C．20

D．30纠错

第23题股票格式要求有公司盖章和（　　）签名。

A．发起人

B．董事长

C．总经理

D．持有人纠错

第24题上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳人证券投资者保护基金。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%纠错

第25题股票投资的资本增值收益来自于（　　）。

A．股票股息

B．低买高卖的价差收益

C．公积金转增股本

D．税后利润纠错

第26题欧洲债券是指筹资人（　　）。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券纠错

第27题按照（　　）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A．偿还期限

B．资金用途

C．流通与否

D．发行本位纠错

第28题（　　）年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003

B．2004

C．2005

D．2006纠错

第29题证券从业人员职业道德规范的内容包括（　　）四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事纠错

第30题根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（　　）共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．3个以上30个以下

B．3个以上50个以下

C．2个以上30个以下

D．2个以上50个以下纠错

第31题下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。

A．保护投资者

B．透明和信息公开

C．降低非系统风险

D．降低系统风险纠错

第32题证券的基本功能不包括（　　）。

A．筹资投资功能

B．定价功能

C．资本配置功能

D．规避风险功能纠错

第33题证券自律性组织包括（　　）。

A．证券交易所和证券监管机构

B．证券交易所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会

D．证券公司和证券行业协会纠错

第34题下列选项中，下属于银行证券的是（　　）。

A．支票

B．商业汇票

C．银行汇票

D．银行本票纠错

第35题道·琼斯股价平均数采用（　　）来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法

B．加权股价平均数法

C．修正股价平均数法

D．几何股价平均数纠错

第36题关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的纠错

第37题将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（　　）。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．价格纠错

第38题关于认股权证论述不正确的是（　　）。

A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证纠错

第39题同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（　　）范畴。

A．资本市场

B．中长期信贷市场

C．贷款市场

D．货币市场纠错

第40题公司不以任何资产作担保而发行的债券是（　　）。

A．信用公司债

B．保证公司债

C．抵押公司债

D．信托公司债纠错

第41题电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（　　）。

A．柜台终端

B．通信网络

C．结算系统

D．撮合主机纠错

第42题金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

A．避险

B．利润驱动

C．金融自由化

D．新技术革命纠错

第43题根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（　　）。

A．33%

B．49%

C．50%

D．25%纠错

第44题20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（　　）。

A．股份公司数量剧增

B．有价证券发行总额剧增

C．有价证券结构变化

D．金融创新不断深化纠错

第45题（　　）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中央证券登记结算有限责任公司成立

B．深圳证券登记结算公司成立

C．上海证券登记结算公司成立

D．中国证券登记结算有限责任公司成立纠错

第46题基金的托管费用通常（　　）计算并累计。

A．逐日

B．逐周

C．逐月

D．逐年纠错

第47题以下不属于证券市场的基本功能的是（　　）。

A．定价功能

B．资本配置功能

C．企业转制功能

D．筹资投资功能纠错

第48题在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

A．普通股股东

B．优先股股东

C．债权人

D．控股股东纠错

第49题封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产

B．基金资本

C．未分配收益

D．基金净资产纠错

第50题证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　　）。

A．即时交付

B．集中交付

C．货银对付

D．货银交付纠错

第51题对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。

A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立纠错

第52题我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（　　）的补偿。

A．信用风险

B．利率风险

C．政策风险

D．购买力风险纠错

第53题中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%纠错

第54题在我国，发起设立基金的机构是（　　）。

A．基金管理人

B．基金份额持有人

C．基金托管人

D．基金监管人纠错

第55题认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

A．债权人

B．收益人

C．股东

D．委托人纠错

第56题