金融从业资格考试辅导期货实习报告 最终版.docx

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金融从业资格考试辅导期货实习报告最终版

金融从业资格考试辅导-3（期货）实习报告

学生姓名：

李楚枫

学号：

０１１１０５２１Ｙ３２

所在系部：

经济系

专业班级：

11级金融学本科1班

指导教师：

彭伶老师

日期：

二○一四年五月

一、实习目的和要求

（一）实习目的

金融从业资格考试辅导是金融学专业实践教学体系的重要组成部分，是培养学生理论联系实际的能力、实现培养目标的重要教学环节。

本学期通过进行期货从业资格考试辅导，使学生巩固课堂上所学的相关理论知识，并且能够将理论知识与我国期货业实践知识有效结合起来，培养职业技能，提高考证能力，增强综合素质，为今后从事期货业相关工作岗位奠定基础。

（二）实习要求

1、学生应态度认真，服从指导老师指导；

2、加深对专业的认识，了解期货行业中不同岗位的基本要求，认清就业方向，扩充就业信息；

3、熟悉考试内容和题型，结合自身特点和需求，有针对性地准备相关资格证书的考试，增强就业竞争力；

4、理论联系实际，提高分析问题、解决问题的综合能力，锻炼写作能力。

二、实习内容

1、指导教师进行统一指导，梳理期货从业资格考试内容，讲解考试大纲、考试方法及注意事项，提供相关辅助资料；

2、学生自主学习和练习，巩固和完善知识点；

3、模拟考核，检验实习效果；

4、对实习过程进行总结并形成报告。

金融从业资格考试辅导-3（期货）模拟题

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分）

（1）6月份，某交易者以200美元/吨的价格买入4手（25吨/手）执行价格为4000美元/吨的3个月期铜看跌期权。

当该投资处于损益平衡点时，期权标的物的市场价应为（）美元/吨。

（不考虑交易费用和现货升贴水变化）

A、3800B、4200C、4800D、4000

（2）榨油厂利用大豆期货进行买入套期保值的情形是（）。

A、担心大豆将来涨价，卖出大豆远期合约B、担心大豆将来涨价，买入大豆远期合约

C、担心大豆将来跌价，买入大豆期货看涨期权D、担心大豆将来涨价，买入大豆期货看跌期权

（3）沪深300股指期货合约到期日为（）。

A、合约到期月份的第一个周五B、合约到期月份的第三个周五

C、合约到期月份的第三个周一D、合约到期月份的月末

（4）从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于（）。

A、作为交易所的内部机构B、独立于交易所的结算机构

C、附属于交易所的相对独立的机构D、与交易所同属一个机构控制

（5）某投资者以100点权利金买入某指数看涨期权合约一张，执行价格为1500点，当相应的指数（）时，该投资者行使期权可以不亏。

（不计交易费用）

A、1200B、1500C、1550D、1700

（6）在8月份，某套利者认为小麦期货合约与玉米合约的价差小于正常水平（小麦价格通常高于玉米价格），则他应该（）。

A、买入1手11月份小麦期货合约，同时卖出1手11月份玉米期货合约

B、卖出1手11月份小麦期货合约，同时买入1手11月份玉米期货合约

C、买入1手11月份小麦期货合约，同时卖出1手8月份玉米期货合约

D、卖出1手11月份小麦期货合约，同时买入1手8月份玉米期货合约

（7）公司制期货交易所的总经理由（）聘任。

A、国务院B、理事会C、董事会D、股东大会

（8）某日,某期货合约的收盘价是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为±3%,最小变动价位为10元/吨,则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元/吨。

A、16720B、16722.8C、17757.2D、17760

（9）某一交易日，玉米期货价格为2000元/吨，而前3个交易日期货价格分别是1900元/吨、2000元/吨、2100元/吨，则3天的玉米期货价格变动率是（）。

A、0B、5%C、10%D、20%

（10）3月初，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值，具体操作是（）。

A、卖出100手（每手5吨）7月份到期的铝锭期货合约

B、在6月初卖出100手7月份到期的期货合约

C、买进100手（每手5吨）7月份到期的铝锭期货合约

D、以上说法都不对

（11）下列不属于期货交易所风险控制制度的是（　　）。

A、正确建立和严格执行有关风险监控制度B、建立对交易全过程进行动态风险监控的机制

C、建立和严格管理风险基金D、控制客户信用风险

（12）交易者在1520点卖出4张S&P500指数期货合约，之后在1490点全部平仓，已知该合约乘数为250美元，在不考虑手续费的情况下，该笔交易（）美元。

A、盈利7500B、亏损7500C、盈利30000D、亏损30000

（13）某交易者以13500元/吨卖出5月棉花期货合约1手，同时以13300元/吨买入7月棉花期货合约1手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易盈利最大。

A、5月份价格13600元/吨，7月份价格13800元/吨

B、5月份价格13700元/吨，7月份价格13600元/吨

C、5月份价格13200元/吨，7月份价格13500元/吨

D、5月份价格13800元/吨，7月份价格13200元/吨

（14）在其他条件不变时,某交易者预计玉米的需求量将大幅上升,他最有可能（）。

A、买进玉米看涨期权B、卖出玉米看涨期权C、买进玉米看跌期权D、卖出玉米看跌期权

（15）在外汇风险中，最常见而又重要的是（）。

A、交易风险B、经济风险C、储备风险D、会计风险

（16）3月10日,某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。

某交易者如果此时人市,采用熊市套利策略（不考虑佣金成本）,那么下列能使其盈利0.1美元/蒲式耳的是（）。

A、5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳

B、5月份小麦合约的价格跌至7.60美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格跌至7.35美元/蒲式耳

C、5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳

D、5月份小麦合约的价格跌至7.60美元/蒲式耳,7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳

（17）期货市场上主要承担价格风险的是（）。

A、投机者B、商品经营者C、套期保值者D、商品生产者

（18）榨油厂要利用大豆期货进行卖出套期保值的情形是（）。

A、榨油厂担心日后大豆价格上涨

B、榨油厂认为目前大豆的价格很合适，但由于资金不足不能立即买进现货

C、榨油厂担心库存大豆价格下跌

D、榨油厂认为目前大豆的价格很合适，但由于仓库已满不能立即买进现货

（19）（）是跨市套利。

A、在大连商品交易所买入3月份豆油期货合约，同时卖出5月份豆油期货合约

B、在堪萨斯市交易所买入12月份小麦期货合约，同日在芝加哥交易所卖出12月份小麦期货合约

C、买入玉米期货合约，同时卖出小麦期货合约

D、买入玉米期货合约，同时买入小麦期货合约

（20）2011年在全球期货和期权成交量排名中，（）因为KOSPI200股指期权成交继续保持活跃，荣登榜首。

A、韩国交易所B、欧洲期货交易所C、CME集团D、芝加哥期权交易所

（21）期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A、罚款B、取消从业资格C、予以免职D、出具警示函

（22）下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是（）。

A、理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过

B、理事会会议应当由理事本人出席

C、理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席

D、每位理事只能接受3位以下的理事代为出席理事会

（23）客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A、客户承当全部责任

B、期货公司承担全部责任

C、客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任

D、期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

（24）非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。

A、向期货公司报告B、向国务院监督管理机构报告C、向期货交易所报告D、向期货业协会报告

（25）有权指定交割仓库的是（）。

A、期货交易所B、期货公司C、期货交易客户D、期货监督管理机构

（26）建立股指期货投资者适当性制度的重要意义不包括（）。

A、保障股指期货市场平稳、规范、健康运行B、防范风险

C、保护投资者的合法权益D、保障期货公司持续盈利

（27）下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是（）。

A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

B、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

C、建立健全信息隔离机制

D、保持办公场所和办公设备的相互联系

（28）《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度

（29）期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A、2年B、6个月C、1年D、3个月

（30）期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少一人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。

A、5B、3C、7D、10

（31）证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A、证券业协会B、期货业协会C、期货交易所D、中国证监会

（32）根据《期货交易管理条例》，有权批准期货交易所结算会员的结算业务资格的机构是（）。

A、国务院财政部B、国务院期货监督管理机构C、期货交易所D、中国期货业协会

（33）期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、3B、2C、5D、6

（34）下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。

A、净资本为20亿元B、股东不适用净资本或者类似指标的，净资产为20亿元

C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

（35）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于（）人民币。

A、10亿元B、12亿元5C、15亿元D、20亿元

（36）期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A、合并、分立、停业、解散或者破产B、新增持有3%以上股权的股东

C、编写公司年报D、选举高级管理人员

（37）期货公司（）不得由一人兼任。

A、人事经理和财务经理B、董事长和总经理C、总经理和CEOD、总经理和人事经理

（38）期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝