黑龙江基金从业资格：有面额股票和无面额股票试题.docx
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2016年黑龙江基金从业资格：
有面额股票和无面额股票试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2
B．3
C．5
D．10
2、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
4、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东
B．全体股东
C．全体员工
D．公司高级管理人员
5、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
6、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
7、以下说法正确的是____
A：
封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B：
封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C：
开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D：
开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
8、增长型基金具有__特点。
A．以追求资本增值为基本目标
B．较少考虑当期收入
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低
9、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
10、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率
B．累计收益率
C．风险调整后收益
D．持仓比例
11、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉
B．注册资本
C．管理费收入
D．员工人数
12、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理
13、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____
A：
服务性
B：
专业性
C：
持续性
D：
适用性
14、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
15、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
16、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
17、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
18、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
19、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好
20、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
21、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
22、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金
B．一般开放式基金
C．境内ETF基金
D．QDⅡ基金
23、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计
B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
24、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
25、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证
B．认购权证
C．认沽权证
D．备兑权证
2、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____
A：
中国工商银行
B：
国家开发银行
C：
中国进出口银行
D：
中国农业发展银行
3、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．营业税
C．印花税
D．增值税
4、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
5、引起股票价格变动的因素包括__。
A．公司经营状况
B．宏观经济因素
C．政治因素、心理因素和人为操纵因素
D．稳定市场的政策与制度安排
6、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
A：
私募基金
B：
被动型基金
C：
公募基金
D：
收入型基金
7、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
8、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
9、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B．丧失民事行为能力
C．涉嫌违法违纪被有关机关调查
D．拟因私出境15天
10、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
11、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格
12、下列各项不属于基金费用的是____
A：
管理人报酬
B：
托管费
C：
交易费用
D：
基金申购费
13、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每年
14、特雷诺指数考虑的是____
A：
总风险
B：
市场风险
C：
非系统风险
D：
部门风险
15、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
16、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。
A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C．净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
17、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
18、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
19、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
20、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．30
D．45
21、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．保本基金
22、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
23、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A：
淄博乡镇企业投资基金
B：
武汉证券投资基金
C：
深圳南山投资基金
D：
富岛基金
24、开放式基金的认购费率不得超过____
A：
3%
B：
2.5%
C：
10%
D：
5%
25、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
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