香港证券从业卷一模拟题04.docx

香港证券从业卷一模拟题04.docx

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1. 强制性公积金计划管理局的职责包括：

I. 将公积金计划注册为注册计划。

II. 审批核准受托人及监管该核准受托人的事务及活动。

III. 确保设立适当的行业计划。

IV. 处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

2. 以下哪一个不是证监会的部门：

A. 企业融资部

B. 市场监察部

C. 法律服务部

D. 信息管理部

3. 以下哪一项关于证监券及期货事务监察委员会（证监会）的描述是正确的﹖

A. 证监会是政府监管证券及期货市场的最高层组织。

B. 在《证券及期货条例》实施后，证监会便成为了认可财务机构从事受规管业务的前线监管单位。

C. 证监会的财政来源主要是政府拨款。

D. 证监会的主席和董事是由特区行政长官委任

4. 程序复核委员会：

I. 是独立于证监会的实体

II. 须向律政司司长汇报

III. 目的是对证监会的运作程序进行复核及监察。

IV. 由证监会主席担任主席

A. I、II

B. I、III

C. II、III

D. I、IV

5. 以下哪一种是专业投资者﹖

A. 专业会计师

B. 上市公司

C. 持牌法团

D. 专业律师

6. 公司组织大纲载列：

I. 公司的名称、注册地点。

II. 公司的股本必须以港币计值。

III. 公司股东及董事的权利。

IV. 公司的宗旨。

A. I、II

B. I、III

C. I、IV

D. II、IV

7. 公司董事拥有：

I. 公司的一般管理权力。

II. 辞退核数师的权力。

III. 向某些职位的高级人员授予管理权力。

IV. 更改股本的权力。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

8. 根据《公司条例》附表A的规定，股东特别大会可应以下哪些人士要求而召开﹖

I. 股东

II. 董事

III. 核数师

IV. 法院

A. I、II、III

B. I、III、IV

C I、II、IV

D. I、II、III、IV

9. 根据《证券及期货条例》证监会可认可：

I. 交易所公司

II. 交易所控制人

III. 结算所

IV. 金银业贸易场

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

10. 认可交易所控制人可监管：

I. 在联交所上市的公司

II. 在交易所进行交易的中介人

III. 新推出的投资产品

IV. 联交所及期交所，以及三间结算所。

A. I、II、III

B. I、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

11. 有联系实体是指：

I. 中介人控制不少于20%投票权的实体。

II. 中介人有权提名董事。

III. 为中介人从事经纪服务的有附属公司。

IV. 在香港收取或持有该中介人的客户资产。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

12. 证券及期货事务监察委员会（证监会）获授权就持牌法团（并非认可财务机构）及其有联系实体就以下哪些事项订立规则：

I. 保障客户资产

II. 成交单据、收据、户口结单及通知单

III. 中介人的清盘

IV. 备存记录

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

13. 根据《证券及期货条例》，证监会：

I. 授权设立投资者赔偿基金。

II. 获授权管理投资者赔偿基金。

III. 获授权向投资者征收投资者赔偿征费。

IV. 获授权设定投资者赔偿上限。

A. I、III

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

14. 《胜任能力的指引》载列胜任能力包括以下各项，除了：

A.妥当的业务架构。

B.完善的内部监控及风险管理制度。

C.财政状况。

D.胜任人员。

15. 持牌法团或有联系实体在处理已收客户款项时，须：

I. 于收取款项后一个营业日内将款项存入客户独立账户。

II. 于收取款项后三个营业日内对销客户的欠款。

III. 先扣除法团代表与客户的欠款款项后支付予客户。

III. 于收取款项后一个营业日内将款项按常设授权支付。

A. I、II

B. II、III

C. I、IV

D. I、III、IV

16. 电子形式发出成交单据须遵守《电子交易条例》的以下哪些规定﹖

I. 必须保存成交单据书面副本。

II. 必须获客户同意以电子形式收取成交单据。

III. 发出成交单据一方须确保原始信息准确，并且获准确地保留、传送及复制。

IV. 成交单据副本须至少保留7年。

A. I、II

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

17. 以下哪一项不属于《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》内所涉及的8个领域之内﹖

A. 管理及监督

B. 人事及培训

C. 内部审计

D. 前线经营

18. 以下哪些是《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》中运作监控的要求﹖

I. 中介人以诚信的态度进行交易，以及以公正、诚实及专业的态度对待客户。

II. 客户与中介人的资产均受保障。

III. 保存可靠而准确的记录及数据。

IV. 中介人及代表中介人行事的人须全面遵守法例及规则。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

19. 以下哪些关于证监会就防止洗黑钱及恐怖分子集资活动发出的指引的内容是正确的﹖

I. 指引要求注册机构采取措施识别可疑交易。

II. 指引列明违反此指引的人士会被刑事起诉。

III. 指引适用于持牌法团及注册机构及其代表。

IV. 指引列举3个常见的洗黑钱的阶，包括存放、转帐及整合。

A. I

B. I、II

C. I、III、IV

D. II、III、IV

20. 《防止洗黑钱活动指引》现时建议：

I. 在客户开立账户时提高警觉，识别客户身份。

II. 中介人应保留所有必要的交易记录至少10年。

III. 识别及举报可疑交易。

IV. 举报可疑交易后，将客户账户分开处理，冻结涉及洗黑钱活动的账户。

A. I、II

B. I、III

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

21. 在新的发牌制度下，《互联网监管指引》将适用于以下哪些互联网活动：

I. 从事证券买卖服务或投资建议等受证监会规管的活动而收取相关费用。

II. 透过电子化章程而提呈发售证券及提出集体投资计划要约的事宜。

III. 与受规管活动相关的广告及其它文件的发布事宜。

IV. 发放有关广播包含明确的免责声明，说明香港居民不得使用有关服务或产品。

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

22. 根据《证券及期货条例》的释义，衍生工具是指：

I.在上市证券中的权利、期权或权益。

II.任何合约，其目的是是藉参照上市证券中的权利、期权或权益的价格，以获得利润或避免损失。

III.关乎上述I或II的权利、期权或权益。

IV.任何产生、确认或证明上述I、II、III任何一项的文书或其它文件。

A. I

B. I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

23. 期货商代表必须：

I. 为期货交易所股东，持有至少一股股份。

II. 成为期交所交易所参与者。

III. 仅有权为其本身利益而进行期货合约及/或期权合约交易。

IV. 仅有权为其本身利益或其控股公司的利益而进行期货合约及/或期权合约交易。

A. I、II

B. II、III

C. I、III

D. II、III、IV

24. 在香港从事机构融资活动的规管要求主要载列于：

I. 《证券及期货条例》

II. 《公司条例》

III. 《上市规则》

IV. 《基金经理操守准则》

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

25. 针对市场失当行为案件，

I. 证监会如认为民事法制度适用，会将事实提交财政司司长。

II. 证监会如认为已触犯刑事罪行，便会将事实提交律政司司长，决定是否循刑事检控。

III. 如循刑事检控程序，将会引用「相对可能性」测试作取证标准。

IV. 证监会有权循简易程序就轻微案件在裁判法院提出检检。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

26. 以下哪些属于市场失当行为：

I. 虚假交易

II. 作出疏忽或错误的声明

III. 未获邀约的造访

IV. 披露关于受禁交易的数据

A. I、II

B. II、III

C. I、IV

D. II、III、IV

27. 以下哪一条不是由证监会执行的条例或规则﹖

A. 《证券及期货条例》

B.《强制性公积金计划条例》

C.《防止洗黑钱活动指引》

D.《互联网监管指引》

28. 香港的监管理念及制度是：

I.主要以监管机构评审结果为本，辅以披露为本。

II.主要以披露为本，辅以监管机构评审结果为本。

III.《公司条例》是以披露为本。

IV.联交所《上市规则》是以披露为本。

A. I、III

B. II、IV

C.I、IV

D.II、III

29. 证监会的雇员、获授权人或调查员在适当情况下可向裁判法院申请，要求发出手令：

I. 授权指定的人、警务人员及执行该手令的其它人，在7日内随时进入指 定的处所；如有必要，可强行进入。

II. 要求身处该处所的任何人交出任何文件。

III. 授权指定的人搜查、检取及移走任何文件。

IV. 授权指定的人可无限期保留该等文件。

A. I、II、III

B. II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

30. 以下哪一项关于刑事法的描述是不正确的﹖

A.刑事法界定针对社会的罪行及如何对疑犯进行调查、起诉、审讯及处罚。

B.案件根据「相对可能性的衡量」来裁决。

C.刑事理由与民事理由可能出现在同一案件中。

D.刑事案件由律政司等政府委任机构针对违法者提出诉讼。

31. 以下哪些是关于普通法对雇佣关系的规定﹖

I.雇主必须向其雇员提供薪酬。

II.雇员必须证明其具备技能及称职，服务忠诚、服从及保密。

III.雇员必须对其在履行职责时因失误而导致的损失负责。

IV.雇主必须提供安全的工作环境。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

32. 以下哪些关于仲裁的描述是正确的﹖

I.本地仲裁是指争议双方均位于香港。

II.本地仲裁是指争议双方中的一方位于香港。

III.国际仲裁是指争议双方中的一方位于境外。

IV.国际仲裁是指争议双方均位于境外。

A. I、III

B. II、IV

C