海南省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题Word文件下载.docx

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4.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。

A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院

5.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。

A．获得更多的投资收益B．保护投资者的利益C．控制投资风险D．防止内部人控制

6.关于系数，下列说法错误的是__。

A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

7.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日

8.持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性

9.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%

10.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者

11.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

12.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括__。

A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民

13.上海证券交易所于__正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月

14.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失

15.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日

16.公司申请股票上市的条件是：

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%B．15%C．25%D．30%

17.基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权

18.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。

其中，购回价格：

__。

A．[（购回价-100）/100]×

100%B．[（购回价-100）/100]×

[（一年的天数/回购天数）×

100%]C．成交年收益率×

100×

回购天数/360D．100+成交年收益率×

回购天数/360

19.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

20.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。

A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表

21.内幕交易行为不包括__。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

22.下列关于或有损失的说法，错误的是__。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

23.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票

24.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A．每日B．每周一次C．每个交易日D．每月一次

25.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日

26.（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会

27.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑土”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

28.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

29.下列说法中，不正确的是__。

A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理

30.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。

A．10%B．20%C．30%D．50%

31.王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2008年6月底B．2008年12月底C．2009年6月底D．2009年12月底

32.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。

无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A．3000；

20%B．3000；

25%C．5000；

20%D．5000；

25%

33.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

A．3%B．5%C．7%D．10%

34.情景综合分析法的预测期间是__年。

A．2～4B．2～5C．3～5D．3～6

35.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。

A．40%B．50%C．60%D．70%

36.目前道-琼斯股价指数是采用__。

A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法

37.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

38.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。

在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；

在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。

A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%

39.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

40.公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

__A．国务院；

境内B．中国证监会；

境内C．国务院；

境外D．中国证监会；

境外

41.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入×

×

（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。

（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）A．15.07B．15.08C．15.09D．15.15

42.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

43.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票

44.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

45.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

46.关于直接融资，下列说法正确的是__。

A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。

股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B．直接融资主要指银行性融资C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D．我国直接融资的比例较大

47.发行人编制合并财务报表的，应（）。

A．披露合并财务报表B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表C．子公司财务报表D．母公司财务报表

48.有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。

A．中国证监会B．并购重组委C．国务院D．证券业协会

49.上海证券交易所于（）正式开业。

A．1990年12月&

nbsp;

B．1990年11月&

C．1991年2月&

D．1991年7月

50.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制