xx家具制造厂内部稽核管理规定Word下载.docx

xx家具制造厂内部稽核管理规定Word下载.docx

《xx家具制造厂内部稽核管理规定Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《xx家具制造厂内部稽核管理规定Word下载.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；

1.8惩恶扬善，树立正面典型，弘扬正气；

1.9促进企业和谐发展。

2.0范围：

2.1公司日常稽核工作及专案稽核工作；

2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。

3.0稽核专员权责：

3.1稽核专员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；

3.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；

3.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；

3.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。

3.6接收总经理所分配的稽核工作任务；

3.7分解稽核任务，并提出专项稽核建议；

3.8主持稽核日常工作，包括稽核例会、稽核专项会议的召开；

3.9为稽核专员和公司员工的稽核工作提供建议或指导；

3.10对稽核专员的工作进行检查和跟进；

3.11汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报总经理；

3.12认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；

3.13根据稽核任务书、稽核时间安排表规定自动自发的进行稽核工作；

3.14按时按质完成稽核任务书、稽核时间安排表和总经理、稽核专员分配的专项稽核任务；

3.15按时完成稽核检查表、整改通知书、稽核汇总表、专项稽核报告、稽核处罚单的填制和上交；

3.16及时反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。

4.0公司各部门权责4.1在稽核工作中各部门、各岗位负责提供每月工作计划、总结和专项计划及总结；

4.2在稽核工作中各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；

4.3在稽核工作中各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录；

4.4在稽核工作中各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成；

4.5各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议；

4.6在稽核工作中各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向稽核专员提出申请，由稽核专员提议在稽核例会上讨论举手表决形成决议。

4.7人事行政部权责根据稽核专员转交的稽核处罚单发出处罚通告，有权对处罚通告的真实性提出建议。

4.8财务部权责根据稽核处罚单和人事行政部提供的稽核处罚汇总表从当月责任人工资中扣除罚款，有权对人事行政部和稽核专员提供的稽核处罚汇总表的真实性、准确性进行核查。

5.0稽核部门组织架构5.1稽核专员直属总经理，对总经理直接负责；

5.2建立以稽核专员为组员的稽核部门；

5.3稽核部门分工：

根据稽核任务书和稽核时间安排表进行分工作业。

5.4组织架构5.5稽核部门人事任免决定5.5.1稽核部门人事任免由公司总经理或稽核部门主管决定；

5.5.2稽核部门储备成员经总经理或稽核部门成员推举在稽核例会讨论后报总经理审批。

6.0稽核内容6.1工作职责6.2作业流程6.3程序文件6.4管理办法6.5操作指引6.6规章制度执行6.76S6.8上班考勤、纪律6.9绩效管理6.10安全生产6.11工作任务6.12会议决议的执行6.13内部联络单的执行6.14日常工作计划、总结7.0稽核例会7.1稽核专员例会汇报内容：

7.1.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告；

7.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题；

7.1.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；

7.1.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题；

7.1.5稽核专员每周在汇报工作时要将重点专项稽核用鱼骨图分析其深层次原因并判定责任最终归属；

7.1.6稽核例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。

7.2稽核例会目的7.2.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；

7.2.2通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率；

7.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。

7.3量化稽核指标7.3.1对稽核专员工作进行量化，主要指标为：

每个稽核周期内稽核专员必须提出三项问题点及处理结果和建议；

7.3.2对稽核专员进行绩效考核，主要指标有：

稽核任务完成率、专项稽核完成率、稽核部门投诉率等指标；

8.0稽核作业程序8.1稽核检查8.1.1稽核专员根据稽核任务书和稽核时间安排表所安排任务到相关部门稽核；

8.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；

8.1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据），稽核检查表必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；

8.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制整改通知书中接受整改部门、部门负责人、整改发出日期和整改内容等栏并签名后，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认后第一联交被整改部门责任人实施整改；

8.1.5稽核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在整改通知书中整改稽核栏上；

8.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具稽核处罚单，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌情加倍处罚；

8.2稽核结果处理及落实8.2.1稽核专员将一式四联经责任人或其两级直接上司签字确认的稽核处罚单在半个工作日内交稽核专员审批后一式三联转人事行政部，同时稽核部门将第一联存档备查；

8.2.2人事行政部根据生效罚单在半个工作日内发出通告公布，并将生效罚单中第二联存档备查，第三联由稽核专员转财务部，第四联由人事行政部转被处罚部门或责任人；

8.2.3人事行政部根据生效罚单在一个工作日内发出通告；

8.2.4财务部根据稽核专员审核签字后的稽核处罚汇总表同已存档的第三联稽核处罚单对照复查，无异议则对被处罚人进行扣款，并将稽核处罚汇总表存档备查；

8.2.5对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的处罚，在办理辞职手续时由人事行政部在离职审批表中注明扣除该员工当月罚款，财务部根据离职审批表在结算该员工工资时扣除罚款；

8.2.6稽核专员根据稽核检查表、稽核汇总分表、整改通知书、专项稽核报告、稽核处罚单建立稽核汇总表、稽核处罚汇总表归档备查。

9.0申诉程序9.1被稽核部门及责任人有严重不同意见或稽核人员之间处理意见有分歧的，应书面提报稽核专员，由稽核专员在例会提议讨论后按少数服从多数的原则确定处理意见；

8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员或公司员工提交稽核部门例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部门例会决议，由稽核专员向总经理提报请求处理。

10.0公司各部门申请稽核程序10.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核部门稽核；

10.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽核部门稽核；

10.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽核部门可先行接收转交行政投诉受理部门处理；

10.4以上范围之外，需要稽核部门进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核部门，由稽核专员决定稽核或转行政投诉程序进行处理；

10.5经稽核例会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。

11.0处罚规定11.1稽核部门处罚规定11.1.1稽核专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，处5元/单罚款；

11.1.2稽核专员未按期提交上报稽核检查表、稽核汇总分表的，延期一天罚款10元/单；

11.1.3稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉的，未在稽核例会提报的，罚款10元/单；

11.1.4稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处稽核部门相应责任人20元/次罚款并取消其稽核人员资格；

11.1.5稽核专员未将稽核检查表、稽核汇总表、稽核处罚汇总表、稽核处罚单归档管理的，处10元/单罚款；

11.1.6稽核人员违反公司保密制度或其它保密协议的，按公司相对应制度进行处理；

11.1.7在稽核周期内未达到或完成稽核指标要求的处10元/项的罚款；

11.1.8未遵守稽核管理办法规定或其他稽核要求的处50元/次的罚款。

11.1.9稽核专员当月有意未执行稽核任务的取消其稽核资格（特殊情况需经总经理和稽核专员批准方可延期或放弃稽核）。

11.1.10在稽核周期中一次未实际在现场稽核检查经稽核专员调查证实的，取消稽核专员稽核资格。

11.1.11对稽核专员进行处罚的罚款由财务部从其当月工资中扣除。

11.2被稽核部门处罚规定11.2.1被稽核部门态度蛮横或不配合稽核工作，拒绝提供稽核所需资料的处被稽核部门相应责任人10元/次罚款；

11.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务的，按照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程中处罚规定进行处罚；

11.2.3稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务的，如相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程处罚规定中无明确的处罚依据的，稽核专员则对责任部门负责人处以5元/项天，并开整改通知书责令限期整改；

11.2.4限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处10元/单罚款，并再次下整改通知书要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人20元/单罚款，并对其直接上司处10元/罚款；

11.2.5被稽核部门相关责任人拒绝在稽核处罚单上签字确认的，经稽核例会讨论后认定属实的，由其责任人两级直接上司确认后签字，并对其责任人处以原罚款金额两倍的罚款。

12.0稽核时间、方式12.1按照稽核任务书、稽核时间安排表规定进行稽核；

12.2不定期专项稽核，同时对日常工作采用抽查的方式进行稽核；

12.3要求按期完成的稽核任务，因特殊原因需要延长完成时限的，必须经稽核部门主管批准后方可延期完成；

12.4稽核内容涉及多个部门的稽核专员要一查到底，直到追究出最终责任人。

13.0安全措施13.1稽核专员在进行稽核时，要认真细致，认真检查，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；

13.2在稽核工作中重事实、数据，对照相对应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程，严格检查；

13.3稽核工作中涉及公司保密信息的，由稽核专员向总经理提报，按总经理批示后确认是否稽核；

13.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将予以辞退或开除处理。

稽核流程图序号作业流程责任部门责任人表单作业内容1稽核专员稽核任务书稽核时间安排表稽核专员接到稽核任务后，根据稽核时间安排表进行任务分解；

2稽核专员稽核检查表稽核专员按照稽核任务书分配任务后到所负责的部门或相关部门进行稽核，召集责任人进行事实调查确认；

3稽核专员稽核检查表1、对事实清晰、有处罚依据且经责任人确认须处罚的，经稽核专员在稽核检查表上注明稽核处理结果后经责任人签字确认生效；

2、要求整改的，由稽核专员下整改通知书经责任人签字确认进行整改；

4稽核专员稽核检查表稽核处罚单稽核专员将责任人签字须处罚的稽核处罚单交稽核专员，审核签字后转人事行政部发出通告；

5稽核专员稽核检查表、稽核汇总表专项稽核报告稽核专员负责将一个稽核周期内稽核检查表、稽核汇总表、专项稽核报告上交总经理审核；

6稽核专员稽核检查表、稽核汇总表稽核总结报告稽核专员在公司周例会上向总经理汇报上个稽核周期工作；

7NG稽核专员稽核检查表、稽核汇总表、专项稽核报告将稽核专员稽核检查表、稽核汇总表专项稽核报告归档管理。