新疆基金从业资格：证券投资基金托管人考试试题.docx
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2015年新疆基金从业资格：
证券投资基金托管人考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品
B．券商集合计划
C．银行定期存款
D．证券投资基金
2、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3
B．5
C．10
D．12
3、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
4、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：
依法监管原则
B：
诚实勤奋原则
C：
保护投资者利益原则
D：
监督与自律相结合的原则
5、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
6、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道-琼斯指数
D．詹森指数
8、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：
基金赎回
B：
基金清盘
C：
基金募集
D：
基金存续
9、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者
B．中国银监会
C．中国证监会
D．基金管理公司
10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
11、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查
B．随机抽查
C．非现场检查
D．重点检查
12、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失
B．报中国证监会备案
C．预测收益率
D．明确提示风险
13、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
私募基金
D：
公募基金
14、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：
消极的股票风格管理及应用
B：
积极的股票风格管理及应用
C：
混合的股票风格管理及应用
D：
独立的股票风格管理及应用
15、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
16、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入
B．发放贷款利息收入
C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
18、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
19、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．45%
D．50%
20、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
21、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A．基金投资者
B．基金管理公司
C．基金份额持有人
D．基金托管银行
22、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值
23、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好
C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场
D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
24、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____
A：
提前终止基金合同
B：
基金扩募或者延长基金合同期限
C：
更换基金管理公司的高级管理人员
D：
更换基金管理人、基金托管人
25、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金
B．指数型基金
C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
2、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有__。
A．因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉
B．因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉
C．因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉
D．因客户对产品、服务的误解引起的投诉
3、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
4、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
5、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
7、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
8、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。
A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数
9、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．我国首只ETF采用的是抽样复制
10、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
11、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A．普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B．受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C．实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金
D．深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
12、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____
A：
股票
B：
可转换债券
C：
剩余期限超过397天的债券
D：
流通不受限的证券
13、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越
B．基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司
C．基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
D．基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
14、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____
A：
成长型基金
B：
收入型基金
C：
平衡型基金
D：
混合型基金
15、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理
B．对从业人员的自律管理
C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
16、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查
B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查
C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查
D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
17、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A．21.25
B．2.83
C．7.5
D．17
18、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的
D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
19、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
20、以下不属于独立衍生工具的是（）。
A．期权合约
B．期货合约
C．债券返售条款
D．互换交易合约
21、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A．规范性
B．多样性
C．适用性
D．灵活性
22、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A．监管成本和监管效益
B．基金投资人和基金管理人
C．监管力度和监管强度
D．监管投入和市场调节
23、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记
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