30227 XXXX热电联产项目质量审核质量检查管理规定XXXX00INDQMJBF027Word文件下载.docx

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4.2.3审核/检查员

审核/检查员是在审核/检查组长的领导下实施审核/检查的成员。

审核/检查员在审核/检查范围内，客观地实施审核/检查，收集和分析证据以确保所陈述结论的精确性，对证据保持警觉以便确定进一步扩大审核/检查范围的需要，提供改进建议。

审核/检查员亦负责后续行动的跟踪和验证。

4.2.4技术专家

技术专家是根据需要在特殊审核/检查活动中经授权协助审核/检查组长的合格审核组成员，技术专家也将负责验证对有关技术问题所采取的行动。

4.3监理单位

4.3.1参与业主组织的质量审核/检查活动。

4.3.2根据项目进展情况在所监理区域内开展质量检查。

4.3.3开展现场质量巡查。

4.3.4对质量审核/检查中出现的不合格项/问题进行举一反三地整改、关闭，对所监理的区域内承包商的质量不合格项/质量问题的整改关闭情况进行验证。

4.4承包商

4.4.1按照审核/检查要求，开展自查自改并准备相关资料。

4.4.2配合审核/检查组人员开展工作。

4.4.3对质量审核/检查中出现的不合格项/问题进行举一反三地整改、关闭。

4.4.4开展承建项目的质量检查和日常巡检工作。

5.管理程序

5.1审核

5.1.1审核方式：

●独立审核：

以业主的名义由业主派出的审核组对承包商的项目实施情况进行审核。

●联合审核：

由业主派出的审核员与承包商的质量代表、监理机构代表组成联合审核组，对承包商的项目实施情况进行的审核。

业主审核员与承包商的质量代表、监理机构代表通过协作与分工共同完成审核。

●监督审核：

由业主派出审核员以观察员的身份参与承包商的内部质量体系审核，作为对承包商质量审核过程有效性的监督。

在审核过程中业主审核员提出相应的意见，并对审核提供支持。

5.1.2审核范围和内容：

1）项目管理：

包括依据合同要求和承包商质量体系文件的要求进行的各实施计划和程序的策划、项目部组织机构的设立、人员的任命、职责的明确，项目的内外协调和沟通，项目实施过程的监控等过程。

2）设计活动：

包括设计策划、输入、输出、评审、验证、确认，设计更改的控制，设计条件传递，设计文件管理，设备材料请购文件的准备过程，技术评标过程等。

3）采购活动：

包括采购管理策划、设备材料询价、评标、制造厂监检的策划及实施情况等。

4）文件控制：

包括文件编码/版次标识，文件的审查，批准，发布和分发，以及EDMS有关的过程等。

5）施工活动：

现场施工质量体系建立及运作情况，承包商施工质量管理活动开展情况，承包商质量计划和体系文件在施工阶段的落实情况等。

5.1.3审核计划

1）根据受审核文件和有关活动的关键程度决定审核进度计划。

进度计划基于业主和受管理承包商的进度和里程碑制定的。

有要求时，对选择的供货商制定审核时间计划。

基于范围和情况变化，审核时间可能偏离审核进度计划。

2）质量审核通过具体的审核计划预先计划好。

原则上每年必须对每一合同包项目进行一次审核，且在设计完成30%和60%分别进行一次审核（施工期质量审核可以质量检查形式替代进行）。

业主也有可能视情况（临时）决定审核。

审核计划准备好后发送给受审核方。

3）审核计划应包括：

审核目的和范围、审核依据、主要受审核人员、提议的首次会日期和时间以及暂定的末次会时间。

5.1.4审核实施

1）审核通知：

审核组长通常提前一周向受审核方发布审核通知，并附上审核计划。

2）文件的审查及检查表的准备

a.编制审核检查表时，审查如下的审核依据：

●合同范围和要求

●根据最新的项目进展报告得出的任务状态

●项目执行计划

●项目质量管理计划

●项目施工质量计划

●采购设备检验测试计划

●项目程序

●以前的审核报告/审核发现

●相关参考文件（规范，标准，法规）

●优秀行业惯例

b.审核组根据审核范围要求，利用审核检查表模板（见附录）准备审核检查表。

c.审查文件时发现的不足应作为问题记录在检查表中。

已经批准的文件，如详细计划，程序和规定可以用作检查表。

3）召开首次会：

由审核组长组织首次会。

a.审核组和受审核方成员相互介绍；

b.重申审核目的和范围；

c.确认具备审核组所需要的资源和设施；

d.简述审核方法；

e.澄清审核通知的具体内容；

f.再次确认审核日期，地点和时间。

4）进行审核

a.通过面谈及观察受审核区域的活动和状况进行审核，以便：

●确定是否将关键活动适当记录成文;

●确定经批准的工作过程是否符合具体要求及其有效性。

a）在检查表上所做的笔记要涵盖对问题（包括参考已记录的观察到的证据）所做的答复及是否符合要求。

b）发现不符合或关注区域时，审核员向受审核人员提建议并在必要时要求立刻采取纠正行动。

5）观察项的准备：

在末次会前，审核组（即使只有一位成员）应识别关注区域并作如下归纳：

●按照题目和关键程度进行分类以方便后续行动。

这有助于表明哪些观察项是基于同样的根源。

●对在审核中已通知受审核方，并在末次会上表明可以接受的关注区域进行分类。

这将有助于表明潜在趋势以便提供改进建议。

●在审核报告中完成关注区域和建议的描述。

6）不符合项的准备

a.按照如下类别识别不符合项：

●被任何一项客观证据所支持的不符合。

●缺乏证据的不符合。

●被认为是关键的，需要立即纠正的，按照关键程度和费用划分出优先顺序的不符合。

a）利用质量数据库完成不符合事实描述。

b）利用“不符合报告”的表格完成不符合报告（NCR）。

c）确定受审核方的主管人，该主管人将协助纠正措施/纠正过程。

d）考虑纠正措施完成后重新审核的必要性。

e）必要时，编制审核结论为末次会作准备。

这些结论与最终的报告措辞相类似。

f）考虑并通知应出席末次会的人员。

出席末次会的通常是受审核方的关键代表和审核组。

7）审核末次会

●在审核和上述的观察项准备结束后，尽快安排末次会。

建议在审核计划中确定末次会时间。

●如果未发现不符合项，可以由审核组长确定取消末次会。

●末次会的目的是向受审核方提出审核中发现的关注区域和不符合情况。

审核组将以合适的方式提出关于体系有效性的结论以便该结论得到清楚地理解。

●审核组长主持末次会，陈述审核观察项（包括不符合项和/或关注项）及审核组结论。

●可能时，在末次会上发布由质量数据库列出的关注区域和不符合项报告。

受审核方的主管人应讨论并答复将采取的纠正措施/纠正，并安排负责人和计划完成日期。

如果一些纠正措施/纠正还未确定，应明确答复日期，由受审核方日后答复。

●在审核报告中应对正在采取的积极行动进行鼓励，以便促进其后续行动。

8）准备并发布审核报告

●审核组成员提供输入，审核组长采用“审核报告模版”（见附录A）准备审核报告。

报告应列出并包括适用的不符合项，关注区域，带有完整记录的审核检查表或记录了观察项的审核详情。

在审核报告发布前，审核组长可能与任何受审核人协商以确保报告内容和附件得到充分理解。

●审核报告应包含如下信息：

⏹综述-概要审核目的和范围，审核符合性，关注区域、不符合项的数字和审核结论。

⏹审核目的和范围-审核计划所陈述的目的和范围应在此重复。

⏹审核依据-审核计划中声明的管理文件应在此重复。

⏹审核组-实施审核的人员。

⏹审核实施-给出相关的实施细节。

适用时重复审核计划中的详情。

完善并附上审核日志，陈述受审核方、接受面谈的受审核方成员的姓名和职位，实施检查的审核员姓名。

⏹观察项–陈述审核观察项的详细情况（包括不符合项和/或关注项），以及状态（未关闭，关闭）。

⏹审核中发现的不符合情况应按照“不符合项与不合格品控制程序”开具不符合报告。

⏹将不符合项和观察项记录在审核报告中并导入质量数据库。

⏹结论–结论反映了审核组关于受审核的质量体系对完成确定的项目质量目标的有效性判断。

⏹附件–附件可包括：

不符合报告；

适当时，审核检查表（有限发放）；

审核计划；

审核首次会/末次会签到表等。

●审核报告应在审核结束后尽快发布，最迟不能晚于审核末次会结束后的一周。

●审核完成状态应记录在质量数据库中。

●应执行各项后续行动以便对纠正措施/纠正进行审查，验收和关闭。

见附件B。

●通过与受审核方协调，审核组长应确定审核报告（或关于它的内容）的分发人员。

分发列表应至少包括：

业主QHSE组、关键受审核方人员、审核组成员、适当时抄送监理等以方便了解和后续行动。

审核关闭报告按如上所述发送。

9）后续行动

●审核组长审查不符合报告和落实情况。

●审核组长应促进后续行动的实施，跟踪措施将进行报告。

●质量数据库应用来记录和保持不符合项、关注区域和关闭状态。

10）验证和关闭

收到已采取了经过同意的行动的信息和证据后，审核组长应对其进行验证和关闭；

采用最新的状态来更新数据库，关闭不符合报告及关注区域；

审核组长应在不符合报告的原件上签署并署上日期或在数据库中做记录；

应发布审核关闭报告。

见附录B。

11）记录

业主QHSE组负责确保审核记录的保持和控制。

审核记录的原件（审核、不符合报告、观察项、检查表、笔记）应由审核组长维护。

日志和状态报告由审核组长维护，或者由审核组长或其指定人在质量数据库中维护。

5.2检查

5.2.1检查形式

●上级机关质量大检查：

包括质量监督站、股东各方等组织的质量大检查，由业主QHSE组具体协调组织。

●业主组织的全项目质量大检查：

主要指业主QHSE组、施工管理组等部门组织的在全项目范围内开展的综合性质量大检查。

●专项检查：

由业主根据项目进展情况以及阶段性质量控制重点，开展的各专业专项检查。

例如：

桩基检查、建筑构筑物检查、钢结构检查、进场材料检查、合金钢安装质量检查、低温管道设备检查、焊接质量检查、CrMo钢等高温部位检查、管线试压包资料检查、设备安装质量检查、电气质量检查、仪表质量检查、防腐保温保冷质量检查、PMI检查、无损检测检查、设计变更质量检查、质保资料和交工资料检查等。

监理和承包商内部组织的专项检查可以参照执行。

●日常巡检：

由业主各管理部门、监理、承包商不定期在现场进行的巡回检查。

5.2.2检查准备情况

1）检查组：

根据工程项目进展情况，确定检查人员、检查区域和检查内容，发布检查通知。

2）受检查单位：

按照检查通知要求，成立迎检小组，积极开展自查自改，做好迎检准备工作，准备好自查自改报告等汇报材料及相关技术、管理资料。

5.2.3检查内容

主要检查各参建主体单位的质量行为，抽查有关技术文件、施工记录、质保资料、中交资料和竣工资料及现场施工实体质量等。

在各专业检查方面重点检查以下内容（包括但不限于）：

●质量体系运行方面：

各级质量管理人员职责与落实情况、质量培训、质量检查（专项检查、大检查）质量持续改进措施、质量内部审核、质保资料、质量文化建设、样板工程、采购管理、现场设计管理、分包商管理、沟通与信息管理、施工质量控制活动等。

●进场材料、设备质量控制方面：

检查是否制定进场材料、设备验收、材料标识管理和不合格品控制等相关程序或规定；

检查是否对所有进场材料（包括焊材）、设备进行检查、验收，检查开箱检验情况；

是否按照规定进行报验；

检查进场设备、材料是否按照规范比例进行材质复验，是否按照规范要求进行无损及性能复验；

复验台帐建立和落实情况；

检查现场标识及材料堆放保管；

检查设备材料紧急放行台帐建立及关闭情况（包括签字确认）；

检查不合格品台帐的建立、不合格品追溯及整改关闭情况等（包括签字确认）。

●焊接方面：

检查焊工、焊材管理、焊接工艺及执行、焊接实体质量、热处理等，重点检查合金钢焊接，特别是高温、高压、低温等部位的焊接质量。

●无损、理化检测：

重点检查无损检测比例是否符合规范要求，检测焊口是否具有代表性和覆盖性，返修、扩探是否符合要求，RT/UT/MT/PT及硬度检测质量控制状况，检测变更执行情况，射线检测底片及复评质量，现场随机点口抽检等。

●转动设备：

检查转动设备安装质量，包括基础中间交接，垫铁安装隐蔽、机器安装记录，联轴器对中，无应力安装，润滑油系统，单机试运等；

重点检查大型机组的安装质量。

●静设备：

重点检查大型设备的安装质量，包括基础中间交接，垫铁安装和地脚螺栓检查，设备安装/组装记录，垂直度、水平度检查，内件安装质量，设备试压状况，锅炉压力容器监检情况等。

●管道：

检查进场材料检验，阀门试验，管道清洁度，管路配件（包括垫片）安装质量，管道组对、焊接、热处理、无损检测、PMI、硬度检测，无应力安装，支吊架安装，管线试压等；

重点检查合金钢管道的安装质量。

●电气：

主要检查接地装置、接地线施工质量，电缆桥架、电缆敷设，防爆电气安装，盘柜、变压器、二次接线和其他电气设备安装，电气试验等。

●仪表：

主要检查仪表电缆敷设及桥架与保护管安装，仪表接地，仪表盘、柜、箱和操作台安装，现场仪表、取源部件、常规仪表、总线仪表安装、调试，测量管道的安装，仪表引压管、一次阀安装质量，综合控制系统的安装与调试，仪表系统试验仪表的校验等。

●防腐绝热防火：

防腐主要检查表面除锈质量、防腐厚度检测、结合力、感观质量等，对导静电涂料检测涂层电阻率。

防火主要检查表面处理质量，防火层厚度，涂层外观质量。

绝热主要检查固定件安装质量，绝热层分层施工，厚度，伸缩缝、防潮层的施工，保护层外观质量。

●土建、衬里：

主要检查设备基础交安，基础、主体混凝土检测，基础、主体现场实体及外观质量检查，设备基础二次灌浆，回填土密实度检查，土建分部、分项验收等。

衬里主要检查衬里材料检验，衬里前除锈、保温钉焊接等工序隐蔽验收，衬里层实体质量检查，衬里试块留置、衬里外观检查。

●PMI（材料验证）：

主要检查PMI实施计划，PMI检测台帐、数据汇总信息，PMI委托单与检测报告、确认表的签字确认情况，PMI的标识，不合格品台帐及关闭情况，现场抽查焊缝、材料的材质符合情况。

5.2.4发布质量公告/讲评材料

a.讲评材料：

质量检查特别是上级机关质量大检查和业主组织的全项目大检查后，业主可向全项目发布质量大检查讲评材料，对在全项目可以推广的好的做法进行推广，同时对需要注意的系统性问题和现场具体质量问题提出整改和预防性要求。

b.检查公告：

在质量大检查和专项检查后，业主在全现场发布质量检查公告。

公告对检查出来的问题进行分析汇总，分析问题产生的原因，对问题的举一反三及整改关闭工作提出具体详细的要求。

c.预警公告：

对于在质量检查和审核（包括设计、采购、施工等过程）中发现的需要引起全项目警示的问题，业主可发布质量预警公告，以督促全项目相关承包商吸取教训，提前做好预防措施，做好关键部位和容易忽视部位的质量控制工作。

d.澄清公告：

针对各承包商对某些程序/要求理解不清，概念混淆现象，业主可发布澄清公告，在全项目范围内对特定程序/要求进行澄清，以使承包商切实理解和更好地执行。

5.2.5整改关闭及持续改进工作

对于所发现的质量问题和不合格项，各责任单位均应引起高度重视，认真做好分析，找出问题根源和深层次管理问题，举一反三，有针对性制定整改措施，确保其有效关闭。

同时监理单位必须把好关，督促承包商纠正、预防措施的落实。

在责任单位整改完毕自检合格并经监理单位、施工管理组确认后，检查组人员进行复查验证，以确保得到有效地整改、关闭，以及持续改进工作的落实。

6.附件

附录A：

审核报告模版

附录B：

审核关闭报告模版

附录C：

审核计划进度表模版

附录D：

审核检查表模版

附录E：

承包商质量管理体系人员检查表

附录F：

承包商质量体系运行情况检查表

附录G：

焊接专业检查表

附录H：

无损检测专业检查表

附录I：

土建工程检查表

附录J：

防腐工程检查表

附录K：

PMI及进场材料检验检查表

附录L：

管道专业检查表

附录M：

静设备安装专业检查表

附录N：

动设备安装专业检查表

附录O：

电气、仪表专业质量管理体系运行检查表

审核报告模版

受审核方：

审核报告编号：

合同号：

日期：

审核员：

综述：

审核实施：

观察项：

结论：

附件：

审核组长/指定人：

日期

业主QHSE组：

审核关闭报告模版

合同号：

审核日期：

审核员：

纠正措施跟踪完成：

审核员/指定人：

附录C:

审核计划

首次会：

末次会：

受审核人员：

组织

姓名

职位

审核目的：

审核范围及审核依据：

审核员

批准：

日期:

附录D:

审核编号：

日期:

合同号:

审核员:

受审核方（组织）：

受审核人:

项目

审核要求

参考文件

观察项

状态

S

AC

NC

*状态图例:

S=满意AC=关注区域;

NC=不符合

附录E:

单位名称：

检查时间：

年月日

序号

岗位

计划到位

实际到位

资质/上岗证书及编号

备注

到位

时间

到位时间

1

项目经理

2

质量经理/

技术负责人

3

施工经理

4

专职质量工程师

/专职质检员

5

专业工程师

5.1

静设备工程师

5.2

动设备工程师

5.3

管道工程师

5.4

焊接工程师

5.5

无损检测工程师

5.6

防腐绝热工程师

5.7

电气工程师

5.8

仪表/自控工程师

5.9

土建工程师

5.10

材料检验工程师

5.11

PMI专职工程师

5.12

质保资料工程师

5.13

分包商质检员

（按专业）

附录F:

检查项目

检查内容

检查结果

各级质量管

理人员职责

与落实情况

是否编制了各级质量人员的管理职责

各级质量管理人员职责与落实情况2）对各级质量人员职责落实情况进行检查与考核的记录（包括次数、人数）

质量培训

是否编制了质量培训计划

培训计划开展情况的记录（包括次数、人数、签字）

质量检查（专项检查、大检查）

开展了哪些质量检查活动（包括次数）

查出了多少问题（发单和记录），整改及关闭情况

质量持续改进措施

是否按规定召开质量分析会（包括会议纪要或记录）

查改进措施的落实结果反馈记录

质量内部审核

是否具备足够的质量内部审核员，是否编制了质量内部审核计划

是否对所有职能部门/专业或项目活动在一年内经过一次内部质量审核

是否在设计工作完成百分比25%及75%两个阶段各进行了一次内部质量审核

是否在全面安装施工阶段进行内部质量审核/检查

内部、外部审核结果与整改情况：

查出了多少问题（发单和记录），整改及关闭情况（包括具体数量）

6

质保资料

是否配备专人负责质保资料的整理、归档

《质量保证资料的收集和编制程序》中是否有对分包单位质保资料专业人员的规定；

是否制定对分包单位质保资料检查的程序

组织质保资料检查记录几份、发放的不合格项问题单及反馈单几项

查对其各施工承包单位的进场材料报验、隐蔽工程、施工过程及分项分部工程验收资料检查确认的签字记录（包括及时性、符合性），查对不符合要求的质保资料督促整改的记录

7

质量文化建设活动

1）对质量文化建设进行策划的计划（包括具体安排、时间、责任人）

2）质量标语/口号悬挂、张贴条数

3）现场或项目部是否以橱窗、评比栏、表扬台、曝光台等多种形式营造质量文化氛围

8

样板工程活动

编制样板工程开展计划