海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx
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海南省2017年证券从业资格考试：
证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__
A．上市地；信息备忘录
B．发行地；信息备忘录
C．上市地；招股章程
D．发行地；招股章程
2、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
3、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%
B．30%
C．50%
D．10%
4、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
5、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。
A．短期
B．长期
C．中期
D．不确定
6、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性
B．系统风险
C．流动性风险
D．非系统风险
7、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系
B．市场秩序
C．供求关系
D．价格关系
8、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
9、根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
10、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格
11、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．50%
B．55%
C．60%
D．65%
12、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。
A．“五同”
B．“缘故”
C．“亲缘”
D．“五缘”
13、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。
A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C．债务融资的税前成本比股票融资成本低
D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
14、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
15、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少__向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．每1个月
B．每3个月
C．每6个月
D．每12个月
16、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
17、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
18、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
19、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。
A．120
B．140
C．160
D．180
20、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。
A．责任性差错
B．事故性差错
C．出纳差错
D．技术性差错
21、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为__。
A．内部收益率
B．必要收益率
C．市盈率
D．净资产收益率
22、在证券清算过程中，交易双方__。
A．通过银行网络实现清算
B．都以交易所作为清算对手
C．通过中央国债清算中心实现清算
D．通过柜台交易中心实现清算
23、目前，中国证监会共有__个派出机构。
A．9
B．36
C．39
D．45
24、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12
B．18
C．24
D．36
25、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是__。
A．政府债券
B．政府机构债券
C．中央政府债券
D．中央银行发行的债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、关于非公开发行，下列说法正确的__。
A．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
D．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
2、关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有__。
A．无形席位属于场内报盘
B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
3、关于核准发行，下列说法正确的是__。
A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
4、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．R
B．R+1
C．R-1
D．R+2
5、下列关于交易席位的使用，错误的有__。
A．与他人共用席位
B．将席位承包给他人使用
C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
6、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于或等于
7、规避风险是指在市场收益率______时，组合所蕴含的______。
__
A．平行变动；经营风险
B．非平行变动；再投资风险
C．非平行变动；经营风险
D．平行变动；再投资风险
8、如果投资者在2005年4月29日（周五，节前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者将享有直至__内该基金的收益。
A．5月6日
B．5月7日
C．5月8日
D．5月9日
9、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。
A．设立并持续经营3年以上（含3年）
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年净资本不低于净资产的50%
D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
10、开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此时基金管理人应承担__责任。
A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
11、技术分析的鼻祖是__。
A．股利贴现模型
B．道氏理论
C．超买超卖指标
D．价量关系指标
12、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率
B．基础利率
C．再投资利率
D．未来到期收益率
13、引起股价变动的直接原因是__。
A．公司的盈利水平
B．景气变动
C．供求关系的变化
D．市场利率
14、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中__的一方。
A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权
15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
16、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。
A．38.98%
B．48.98%
C．105.42%
D．205.42%
17、一般__向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
18、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。
A．久期
B．利率
C．汇率
D．债券信用等级
19、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A．公司信用风险
B．公司经营风险
C．公司利率风险
D．公司亏损风险
20、在我国，社保基金由__组成。
A．福利基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．企业基金
21、担保采用__方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A．保证
B．质押
C．抵押
D．按揭
E．书面保证
22、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
D．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
23、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。
A．集合理财
B．组合投资
C．风险共担
D．分散风险
24、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是__。
A．境外上市是否符合证监会的规定
B．境外上市方案
C．持续盈利能力的说明
D．上市公司维持独立上市地位承诺的说明
E．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景
25、自然人及一般机构开立证券账户，由__受理。
A．证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．证监会
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