江西省基金从业资格重点整理：基金的投资管理业务流程试题.docx

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2017年江西省基金从业资格重点整理：

基金的投资管理业务流程试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金是一种____投资工具。

A：

直接

B：

间接

C：

实业

D：

债权

2、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范

B．公平、公正、公开、公信

C．调整、改革、整顿、提高

D．开拓、求实、严谨、效率

3、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生

C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

4、场外申购赎回ETF采用____的方式。

A：

金额申购、份额赎回

B：

份额申购、份额赎回

C：

份额申购、金额赎回

D：

金额申购、金额赎回

5、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系

B．基金管理人应制定业务规则并监督实施

C．建立相关制度

D．禁止提前发行

6、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

A．5

B．10

C．15

D．20

7、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性

B．公正性

C．公平性

D．适用性

8、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。

A．股票周转率

B．行业集中度

C．时间加权收益率

D．持股的平均时间

9、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国银监会

10、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：

本期利润

B：

本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C：

期末可供分配利润

D：

未分配利润

11、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证

B．价内权证和价外权证

C．美式权证和欧式权证

D．认股权证和备兑权证

12、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：

实质性审查制度

B：

强制性信息披露

C：

证券业协会监管

D：

基金公司自律

13、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：

组合风险

B：

各种证券持有量

C：

现金比例的百分比

D：

预期收益率

14、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越

B．基金业监管的法律体系日益完善

C．基金行业对外开放程度不断提高

D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

15、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A．3

B．5

C．10

D．15

16、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证

B．保本型基金有较高的机会成本

C．保本型基金要承受通货膨胀风险

D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

17、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。

A．基金机构投资者

B．中国银监会

C．中国证监会

D．基金管理公司

18、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人

C．注册资本不低于2000万元人民币

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

19、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____

A：

投资标的不同

B：

投资目标不同

C：

组织形式不同

D：

交易方式不同

20、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况

B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况

D．公司信息披露情况

21、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。

A．商业银行

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

22、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．利率互换

C．货币期货

D．信用联结票据

23、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司

B．风格鲜明的基金公司

C．投资理念清晰的基金公司

D．个别基金经理业绩突出的基金公司

24、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

D．基金份额持有人大会费用

25、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2007年12月

B．2008年1月

C．2008年5月

D．2008年8月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、ETF属于__。

A．保本基金

B．指数基金

C．主动型基金

D．基金中的基金

2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税

B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税

C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

3、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。

A：

招募说明书

B：

基金合同

C：

托管协议

D：

基金份额发售公告

4、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

5、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25

B．2.83

C．7.5

D．17

6、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

7、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：

5%

B：

10%

C：

30%

D：

50%

8、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股

9、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A：

5个开放日、10个工作日

B：

3个开放日、15个工作日

C：

2个开放日、20个工作日

D：

2个开放日、5个工作日

10、属于体现基金信息披露形式性原则的是____

A：

及时性

B：

公平披露

C：

规范性

D：

准确性

11、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

12、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系

B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系

D．所有权关系，债权债务关系

13、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。

A．将投资人认购款项加计利息退还投资人

B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

D．重新发售该基金

14、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性

B．保持公开性

C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

15、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

__

A．封闭式基金；0.02

B．开放式基金；0.01

C．开放式基金；0.02

D．封闭式基金；0.01

16、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

17、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。

如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

A：

3个月

B：

半年

C：

9个月

D：

1年

18、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____

A：

公司型开放式基金

B：

契约型投资基金

C：

股票基金

D：

封闭式基金

19、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____

A：

替代互换

B：

市场问利差互换

C：

交叉互换

D：

税差激发互换

20、基金市场的服务机构包括__。

A．律师事务所

B．会计师事务所

C．基金代销机构

D．基金注册登记机构

21、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红

B．现金分红

C．分红再投资转换为基金份额

D．债券利息

22、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。

A．每日都进行分配

B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

23、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____

A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同

B：

份额计算方式

C：

影响基金价格的主要因素不同

D：

收益与风险不同

24、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

25、下列关于期权交易