证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1871篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1871篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A、责任自负原则
B、需知原则
C、分散投资原则
D、理智投资原则
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司管理敏感信息的基本原则。
证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
2.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
3.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
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【知识点】：
第1章>第1节>法的概念与特征
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查法的规范性的内容。
（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；
（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
4.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
5.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。
A、5万元以上20万元以下
B、5000元以上5万元以下
C、2000元以上2万元以下
D、5万元以上10万元以下
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【知识点】：
第1章>第3节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查合伙企业的法律责任。
合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。
6.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A、投资目标
B、投资经验
C、风险偏好及可承受损失
D、财务状况
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【知识点】：
第2章>第3节>经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
7.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A、《证券法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券公司融资融券业务管理办法》
D、《转融通业务监督管理试行办法》
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【知识点】：
第3章>第7节>法规概述
【答案】：
B
【解析】：
《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定
8.以下属于私募基金合格投资者的有（）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、以上都不属于
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
此外，下列投资者也视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
9.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A、内部控制评审报告
B、投资者基本信息表
C、投资者风险承受能力评估问卷
D、分类监管的评价计分表
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
10.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A、10％；25％
B、15％；10％
C、25％；10％
D、10％；15％
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票上市。
股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
11.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A、①②③④
B、①③④
C、②③④
D、①④
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
12.保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A、因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B、因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C、本人及其配偶持有发行人的股份
D、受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
（2）未完成或者未参与辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽职；（4）因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发
13.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。
A、信息技术规划
B、信息系统建设
C、信息安全保障
D、信息风险监控
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术管理一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。
14.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A、为证券经纪人进行执业注册登记
B、证券经纪人通过从业资格考试
C、证券经纪人签订委托合同
D、证券经纪人签订劳动合同
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：
A
【解析】：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．
15.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
16.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A、普通合伙企业
B、有限责任公司
C、有限合伙企业
D、国有独资公司
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【知识点】：
第1章>第3节>总论
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查企业的特征。
17.《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A、法律
B、法规
C、部门规章
D、其他规范性文件
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【知识点】：
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：
C
【解析】：
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
18.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。
19.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A、证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B、证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D、证券公司总部应当对
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【知识点】：
第2章>第4节>反洗钱工作基本要求
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查反洗钱工作基本要求。
证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。
20.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、虚假出资
B、非货币出资
C、以劳动出资
D、延期出资
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
21.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第6节>证券资产管理业务的一般规定
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。
证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。
22.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
23.中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况
A、①②④
B、①②③④
C、①③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查财务顾问的监管。
根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
24.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A、3
B、4
C、5
D、6
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：
B
【解析】：
考点：
按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过4种。
但中国证监会另有规定的除外。
25.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ．责令处分合规负责人
Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：
A
【解析】：
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果。
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、
26.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者
A、①②④
B、①②③④
C、①③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
27.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A、1；1
B、2；2
C、3；3
D、3；1
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【知识点】：
第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
【答案】：
C
【解析】：
经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
⑤违
28.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A、2
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的组织机构
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
29.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。
A、公司可以设立分公司和子公司
B、设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照
C、子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任
D、分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担
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【知识点】：
第1章>第2节>总论
【答案】：
B
【解析】：
公司依法可以设立子公司和分公司。
设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。
分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。
30.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
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【知识点】：
第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
【答案】：
A
【解析】：
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
31.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。
A、100
B、200
C、300
D、500
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。
32.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查从业人员申请执业证书的条件。
申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
33.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
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