最新AS9100D内审全套资料都是填写好的模板.docx
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最新AS9100D内审全套资料都是填写好的模板
最新AS9100D-2016内审全套资料
（内含审核计划、首次会议记录、内部审核检查表、审核报告、末次会议记录、不符合项报告）
都是填写好的模板，供参考用！
AS9100D:
2016质量管理体系内部审核计划（2019年）
一、目的
1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:
2015和AS9100D:
2016标准要求；
2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求；
3、检查公司质量管理体系的运行效果；
4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。
二、审核范围
1、公司管理层及公司各部门等场所和人员；
2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。
三、审核依据
1、ISO9001:
2015和AS9100D:
2016标准；
2、公司质量管理体系文件；
3、相关法律、法规、标准规范等；
4、合同。
四、审核日期：
2019年6月20~21日（共2天）
五、审核组成员：
审核组长：
XX（A）
审核组员：
XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F）
（注：
审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》）
六、审核要求：
1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项；
2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。
七、审核日程安排：
时间
（6月20日）
过程
部门、场所
AS9100D
条款
审核组成员划分
9:
00~9:
30
首次会议：
参加人员为公司总经理、各部门经理、内审员
会议地点：
公司会议室
全体
9:
30~12:
00
1外部提供产品和服务管理S4
物控部
8.4
DE
2文件与记录管理S1
体系部
7.5
CE
3人力资源管理S2
人力资源部
7.1.2/7.2/7.3/7.4
CDE
4管理策划M1、内部审核M3
总经理
管理者代表
4/5/6.1/6.2/6.3/9.2/9.3/10.1/7.1.6
CDE
5.管理评审M2
总经理
9.3
CDE
13:
30~17:
30
6产品防护（包装、标识、搬运、储存、防护）S6
仓库、生产部
8.5.4
BF
7生产制造（含计划）C3
生产部
8.5.1
BF
8机器设备管理S3
生产部/IE部
7.1.3/8.5.1
BF
（6月21日）
过程
部门、场所
AS9100D
条款
审核组成员划分
9:
00~12:
00
9合同、订单评审C1
销售部
8.2
BD
10项目管理C2
工程部
8.3
BD
11顾客满意C5
销售部
8.5.5/9.1.2
BD
12客户信息反馈及服务C6
销售部
8.2.1
BD
13客户财产管理S9
销售部
8.5.3
BD
14产品交付C4
销售部
8.6
BD
13:
30~16:
30
15数据分析M4
品质部、生产部
9.1.3
CF
16产品监视和测量S7
品质部
9.1.1
CEF
17测量仪器管理S5
品质部
7.1.5
CEF
18不合格品控制S8
品质部、生产部
8.7
CF
19持续改进M5
品质部、生产部
10.1/10.2
CF
16:
30~17:
00
审核小组内部沟通会议（地点：
公司会议室）
全体
17:
00~17:
30
末次会议：
参加人员同首次会议
会议地点：
公司会议室
全体
拟制/日期：
批准/日期：
首次会议记录
会议（培训班名称）:
2019年度第一次内部审核首次会议
会议（培训）时间:
2019年6月20日9:
00
会议（培训）地点:
公司会议室
主持人（授课人）:
到会人数:
12人
参加人员:
公司领导、各部门负责人和内审员。
缺席人数:
0
缺席原因:
无
会议（培训）内容:
1）审核组长宣布本公司2019年第一次内部审核首次会议开始；
2）审核组长宣读本次审核计划；
3）审核组长征求公司领导和各部门对本次审核计划的安排及修改建议；
4）无修改建议；
5）审核组长讲述本次审核主要采取查、看、问等方式搜集客观证据，以证实本公司质量管理体系的符合性和有效性；
6）审核组长讲述：
因审核时间有限，本次审核采取抽样的方法搜集客观证据，因此审核存在一定的风险，希各部门认真对待审核结果，特别是不合格报告，并认真针对认证不合格项组织整改；
7）陈副总要求各部门认真配合本次审核，实事求是对反应问题和提供客观证据，尽量暴露问题，以利于整改，促使本公司质量管理体系持续改进；要求各内审员严格按照内审程序进行检查，正确、客观地评价本公司的质量管理体系的符合性和有效性；
8）审核组长宣布首次会议结束。
序号
参加人员
签名
序号
参加人员
签名
1
7
2
8
3
9
4
10
5
11
6
12
记录人：
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
销售部陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
C1合同评审过程
I）
1、顾客要求（合同/订单）
2、法律法规
3、特殊特性
（O）
1、满足顾客要求的订单
2、生产计划
1、客户交期达成率≥95%
《合同订单评审程序》
8.2
输入有效性
按《合同订单评审程序》规定业务工程将客户产品标准及图纸信息传递到工程部，并组织评审。
输出有效性
1.查厂内制令单；订单号：
SO16204，评审日期；2017-4-6，量产产品有经过销售部和计划评审签字,评审交期：
2018-5-2；订单号：
SO15465评审交期为2018-2-10
资源情况及管理
电话机、传真机、E-mail、网络等资源配备充分。
过程管理者及执行者
该过程的管理者与执行者为：
营销总监，业务工程师
文件运作
建立了《合同订单评审程序》规定相应的流程和订单评审要求。
关键准则
绩效结果
规定了“客户交期达成率≥95%”为该过程指标要求，实际达成75%，未达标，但有实施纠正预防措施要求。
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
C2项目管理
I）
1、客户样品资料；
2、产品特殊特性；
3、法律法规
4、以往同类产品的导入经验；
5、客户特殊要求
（O）
1、样品制作通知单；
2、新物料清单；
3、样品承认书
4、质量控制计划
5、项目进度表
1、样品交期达成率≥80%
《新产品导入与项目管理》
《风险管理控制程序》
8.1
8.3
输入有效性
1.工程部有收到销售部提供的客户产品标准相关资料；包含色板；
2.工程部在评审产品时，有参考类似产品的经验的风险等
输出有效性
1.查工程部有制作产品的BOM，及SOP并评审，在文控中心受控发行；
2.针对航空产品，均有编制FMEA风险控制措施，
资源情况及管理
生产现场、电脑、测量设备、生产设备；
过程管理者及执行者
该过程的管理者与执行者为：
工程经理，项目工程师
文件运作
建立了《新产品导入与项目管理》和《风险管理控制程序》具体规定了项目导入的策划实施和风险控制
关键准则
绩效结果
规定了“样品交期达成率≥80%”为该过程指标要求，5月份指标达成为85.6%，其中4月份指标51.7%有进行纠正改善，5月份有效达成指标；
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
C3生产制造
（I）
1、生产计划；
2、合格的材料；
3、合格的机器、设备、人员
4、相关的作业标准（O）满足客户要求的产品及相关记录
产品质量合格率（成品入库合格率）≥99.6%
《生产过程控制程序》、
《不合格品控制程序》、《标识与追溯性控制程序》
8.5.1
8.5.2
8.7
输入有效性
1、生产计划由计划直接发送各生产车间并抄送生产经理。
2、精密部件生产部每个都计划各类型的培训计划。
输出有效性
1、生产二楼车间的查2018.6.21日PO56233物料号：
1-42375-028-YH的来料检验报告，未按规定的要求检验：
盐雾测试和色差测试等项目。
产品首检记录与作业指导书的外观检查项目不符合。
2、6月21日，抽查产品3月22日生产料号45525292
资源情况及管理
生产设备和工装、原材料、检验和试验设备
过程管理者及执行者
该过程主要执行者：
生产部经理、生产主管
文件运作
建立了《生产过程控制程序》、《不合格品控制程序》、《标识与追溯性控制程序》、《岗位说明书》等文件指导过程运作。
关键准则
绩效结果
规定了与物控部、品质部共同的指标“客户交期达成率”、“成品验收合格率”为该过程指标；从指标运行结果来看有部分车间的制程不良率超出预期规定，但有数据分析结果进行原因分析和制定相应纠正和预防措施。
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
C4交付管理
（I）
1、合格的产品；
2、顾客交付要求（定单）（O）
1、出货通知
2、入库单
3、成品出库
客户交期达成率95%
《客户服务管理程序》
8.6
输入有效性
查有《出货通知单》中注明了收货单位、型号、数量、日期。
输出有效性
查有按照客户的订单交期，按期出货；《补/送货单》明确了公司名称、联系方式、日期及订单号、型号、数量。
资源情况及管理
电话、传真、E－mail、运输工具
过程管理者及执行者
该过程管理者：
销售总监，执行部门:
财务部仓库组
文件运作
建立了《客户服务管理程序》《仓库作业管理办法》《成品备货出货作业规范》文件，基本流程为：
物料收货、发料或退仓→贮存/防护→停滞品处理/不良品处理→出货包装→成品出货
关键准则
绩效结果
规定了“客户交期达成率≥95%”为该过程指标要求，实际达成75%，未达标，但有实施纠正预防措施要求。
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
C5顾客信息反馈
（I）
1、顾客满意度调查计划；
2、顾客满意度调查表；
3、质量信息反馈（包括抱怨、投诉）。
（O）
1、顾客满意
2、及时处理顾客反馈的信息
1、客户满意度≥90%；
《客户满意控制程序》、《客户服务管理程序》
8.5.5
9.1.2
输入有效性
查看有实施2016年客户满意度调查表
输出有效性
1、有回收的客户满意度调查表；
2、有2018年客户满意度总结报告
资源情况及管理
电话、传真、E－mail、电脑
过程管理者及执行者
该过程的管理者与执行者为：
销售总监&业务经理、销售跟单；
文件运作
建立了《客户满意控制程序》、《客户服务管理程序》，其流程大致：
发出调查表→回收调查表→汇总统计→客户满意度总结报告—→客户反馈问题的改善跟踪
关键准则
绩效结果
规定了“客户满意度”为该过程指标要求，销售部每年进行客户满意度调查，从2016年的调查结果为89.3分，指标未达标，但有实施纠正预防措施要求。
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
C6客户信息反馈及服务
（I）客户投诉信息、退货单、退货产品、生产日期、客户投诉样品、电话回访、E-Mail、客户审核清单等（O）有效的纠正与预防措施、客户回访记录；
1、客户产品质量重复抱怨件数≤0次/月
2、顾客反馈的问题处理率100%。
《客户服务管理程序》、
《客户投诉处理指引》
8.2.1
输入有效性
查有顾客投诉问题汇总、退货通知单、投诉图样等
输出有效性
1、客户投诉8D报告的回复对策及时间符合规定
资源情况及管理
传真、电话、邮件、实验设备等过程所需的资源充分。
过程管理者及执行者
该过程的管理者与执行者为：
管理者:
销售部总监，执行者:
品质部
文件运作
建立了《客户服务管理程序》、《客户投诉处理指引》等文件；客户投诉流程：
客户投诉→信息确认→原因调查并回复→对策回复→对策内部确认→通知客户确认→投诉关闭；客户退货流程：
退货信息→品质部确认→客户退货通知单→接受退货→生产补货→安排出货。
关键准则
绩效结果
制定了客户投诉延期回复次数的过程指标，由品质部每月进行统计分析并作成趋势图,从运作结果来看:
客户投诉延期回复次数没有超出过程指标要求规定（重复抱怨件数≤0次/月，顾客投诉处理回复率100%）
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
M1管理策划
（I）
1.最高管理者的期望；
2.公司发展战略；
3.质量管理体系要求（包括变更要）；
4.公司的经营状况和资源状况；
5.顾客的期望和满意度；
6.公司外部经营环境；
7.竞争对手分析；8.标杆分析；
9.公司经营战略和经营理念；
10.绩效表现；
11.法律法规和其他要求（O）
1.质量管理体系策划结果
2.风险与机遇的分析与对策
3.应急计划
4.质量目标；
组织相关方需求和期望分析报告
组织及其所处环境分析报告
企业风险评估与控制措施
管理目标
《管理手册》
《应对风险和机遇管理程序》
4.1
4.2
6.1
6.2
6.3
输入有效性
查企业战略规划、经营发展计划、市场需求分析、投资报酬分析报告、行业的标杆分析、本公司的SWOT分析
输出有效性
公司2018年管理目标，及风险评估与控制措施报告等
资源情况及管理
计算机、扫描仪、复印机、纸张、笔、空白表单、办公用品类
过程管理者及执行者
该过程主要执行者：
总经理,管理者代表
文件运作
建立了《管理手册》/《应对风险和机遇管理程序》
关键准则
绩效结果
已建立管理目标，风险分析报告等
MAJ=MajorNonconformity（严重不合格）；MIN=MinorNonconformity（轻微不合格）；OB＝Observing（观察项）FM1803A/0
内部质量审核检查表
审核时间：
审核员：
被审核部门：
陪审人员：
1）过程有关问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
下述有关过程的问题是否已经明确
是
否
使用什么？
（材料、设备）
√
有谁进行？
（技能、培训）
√
使用哪些主要标准？
（测量、评估）
√
如何进行？
（方法、技术）
√
2）被审核的过程名称
3）输入（I）/输出（O）
4）过程绩效指标
5）适用的质量管理体系文件
6）AS9100D条款
7）检查记录，包括客观证据
8）评价（MAJ,MIN,OB）
M2管理评审
1.质量方针及质量目标完成情况分析报告
2.内、外部审核结论及评价
3.供方业绩分析报告
4.产品制造过程业绩分析报告
5.产品交付业绩分析报告
6.顾客满意度评价报告
7.纠正预防措施实施
升级会员 