证券市场基本法律法规模拟81含答案Word文档下载推荐.docx

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[解答]证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人不能是机构或团体。

4.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存______年。

A.5

B.10

C.15

D.20

[解答]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

5.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向______说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

[解答]根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

6.在证券经纪业务的特点中，______是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

B

[解答]所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

7.下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是______。

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

[解答]境内法人申请开立证券账户时，必须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

选项A、B属于境内自然人申请开立证券账户的内容；

选项D属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

8.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是______。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

[解答]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；

其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

②有100万元人民币以上的注册资本；

③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；

④有公司章程；

⑤有健全的内部管理制度；

⑥具备中国证监会要求的其他条件。

故选项A说法错误。

9.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向______备案。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

[解答]证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。

10.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是______。

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

[解答]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；

②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；

③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；

④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中同证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；

⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；

⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；

⑦中国证监会要求的其他事项。

故选项D说法错误。

11.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起______个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1

[解答]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

12.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向______投资者进行推介和询价。

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

[解答]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

13.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是______。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

[解答]选项A、C、D属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；

选项B属于证券公司投资决策机制一般规定的内容。

14.下列不属于证券自营业务特点的是______。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

[解答]证券自营业务的特点包括：

①自主性；

②风险性；

③收益性；

④专业性；

⑤保密性。

15.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是______。

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内．进行价格和数量相近、方向相同的交易

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

[解答]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：

①以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；

②以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；

③在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；

④有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。

16.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于______年。

[解答]财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

17.中国证监会及其派出机构可以根据______原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

[解答]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

18.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是______。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

[解答]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

19.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。

采用______方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

[解答]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。

采用包销方式的，应当明确包销责任；

采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

20.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管______年。

C.20

D.30

[解答]中国证监会对自营业务的监管要求之一为：

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

21.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是______。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益．

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

[解答]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

22.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是______。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

[解答]发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

23.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列______情形之一的，应予以立案追诉。

A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

[解答]根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

①个人集资诈骗，数额在10万元以上的；

②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

24.证券公司风险监控体系应建立自营业务的______盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

[解答]证券公司风险监控体系的一般规定之一是：

建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

25.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的______。

A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

[解答]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：

①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；

③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

二、组合型选择题

1.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是______。

Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

[解答]在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

2.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得______。

Ⅰ．提供虚假、误导性信息

Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

3.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是______。

Ⅰ．证券账户的开立

Ⅱ．资金账户的注销

Ⅲ．建立及变更客户资金存管关系

Ⅳ．客户证券账户转托管和撤销指定交易

A.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

4.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的______等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ．风险承受能力Ⅱ．投资目标、风险偏好

Ⅲ．身份、财产和收入状况Ⅳ．金融知识和投资经验

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

5.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有______。

Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ．本罪的主体主要是单位

Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

[解答]欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。

因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。

第Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，第Ⅱ项属于其主体要件。

6.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的______。

Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告

Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[解答]根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

7.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括______。

Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表

Ⅱ．企业法人营业执照

Ⅲ．公司章程

Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

①中国证监会统一印制的申请表；

②公司章程；

③企业法人营业执照；

④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；

⑦由注册会计师提供的验资报告；

⑧中国证监会要求提供的其他文件。

8.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守______等法律法规和中国证监会的有关规定。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ．《中华人民共和国公司法》

Ⅳ．《证券交易管理条例》

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[解答]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合相关监管要求。

9.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当______地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

Ⅰ．准确Ⅱ．客观

Ⅲ．完整Ⅳ．公平

[解答]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；

引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

10.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的______进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员

Ⅲ．控股股东Ⅳ．基层员工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[解答]财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

11.下列属于上市证券的有______。

Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．认股权证

Ⅲ．基金券Ⅳ．国债

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[解答]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：

①人民币普通股；

②基金券；

③认股权证；

④国债；

⑤公司或企业债券。

12.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有______。

Ⅰ．公平Ⅱ．公开

Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ