证券投资学期末总练习(单选).doc

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证券投资学期末总练习

第一章证券概述

一、单选题

１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券

Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券

２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券

３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券

Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券

５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最

终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，

收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性

答案：

一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ

第二章债券

一、单选题

１、债券是由（）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者

２债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权

３、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体

４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为

（）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券

５、贴现债券的发行属于（）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式

７、公债不是（）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证

８、安全性最高的有价证券是（）。

Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券

９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债

Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债

答案：

一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ

第三章股票

一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总

额的（）。

Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%

２、股份有限公司的最高权力机构是（）。

Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会

３、监事由（）选举产生。

Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命

４、股票体现的是（）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系

５、蓝筹股通常指（）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

答案：

一、１、Ｄ２、Ｃ３、Ａ４、Ａ５、Ｂ

第四章证券投资基金

一、单选题１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司

Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

３、契约型基金反映的是（）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系

４、证券投资基金的资金主要投向（）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝

５、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值

Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的

（）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）

为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

８、基金在美国的称谓是（）。

Ａ.共同基金Ｂ.互助基金Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金

答案：

一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｃ５、Ｃ６、Ｂ７、Ｂ８、Ａ

第五章金融衍生工具

一、单选题１、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货

的正式产生的交易所是（）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所

Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所

２、１９８２年２月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所

３、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的

期货交易方式是（）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值

４、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从

而达到保值的期货交易方式是（Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值

５、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格

６、金融期货的交易对象是（）。

Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合约Ｃ.金融期货合约Ｄ.金融期权

７、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权

８、认股权证的认购期限一般为（）。

Ａ.２-１０年Ｂ.３-１０年Ｃ.两周到３０天Ｄ.两周到６０天

答案：

一、１、Ｂ２、Ｄ３、Ａ４、Ｂ５、Ｄ６、Ｃ７、Ａ８、Ｂ

第六章证券市场概述

一、单选题１、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场

２、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。

Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制

３、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。

Ａ.股票市场、债券市场和基金市场Ｂ.发行市场和流通市场Ｃ.国内市场和国际市场Ｄ.场内市场和场外市场

４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业５、机构投资者主要有（）。

Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是

６、证券公司的主要业务内容有（）。

Ａ.股票、债券和基金Ｂ.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、咨询和基金管理Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

７、证券业协会和证券交易所属于（）。

Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构

Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构

８、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。

Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场

９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。

Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币１０、以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。

Ａ.会员大会Ｂ.董事会Ｃ.理事会Ｄ.监察委员会

答案：

一、１、Ｃ２、Ｄ３、Ａ４、Ａ５、Ｄ６、Ｄ７、Ｃ８、Ｂ９、Ｂ１０、Ａ

第七章证券发行市场

一、单选题１、以下不是证券发行主体的是（）。

Ａ.政府Ｂ.企业Ｃ.居民Ｄ.金融机构

２、下述（）不是证券发行市场的作用。

Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会

３、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自

行购入的承销方式称为（）。

Ａ.全额包销Ｂ.余额包销Ｃ.包销Ｄ.代销

４、以下不是债券发行价格形式的是（）。

Ａ.平价发行Ｂ.溢价发行Ｃ.折价发行Ｄ.时价发行

５、市盈率的决定因素有股票市价和（）。

Ａ.每股净盈利Ｂ.每股净资产Ｃ.股本总额Ｄ.股东人数

６、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起

人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（）。

Ａ.２５％Ｂ.３０％Ｃ.３５％Ｄ.４０％

六、计算题

假定某公司发行股票3000万股，股款到位期为2004年7月1日，当年预期的税后利润总额为1800万元（其中1月-6月为600万元，7月-12月为1200万元），公司发行完新股后的股本总额为6000万股。

该公司股票发行市盈率为15倍。

试用市盈率法确定该股票的发行价格。

（每股税后利润要求采用加权平均法计算）

一、１、Ｃ２、Ｄ３、Ｃ４、Ｄ５、Ａ６、Ｃ

第八章证券交易市场

一、单选题

１、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

Ａ.会员证券商Ｂ.非会员证券商

Ｃ.会员证券承销商Ｄ.会员证券自营商

２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数

３、在期货交易中，套期保值者的目的是（）。

Ａ.在期货市场上赚取盈利Ｂ.转移价格风险Ｃ.增加资产流动性Ｄ.避税

４、期权交易是对（）的买卖。

Ａ.期货Ｂ.股票指数Ｃ.某现实金融资产Ｄ.一定期限内的选择权

５、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。

Ａ.道·琼斯股价指数Ｂ.金融时报指数Ｃ.日经股价指数Ｄ.恒生指数

６、以货币形式支付的股息，称之为（）。

Ａ.现金股息Ｂ.股票股息Ｃ.财产股息Ｄ.负债股息

７、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。

Ａ.市价委托Ｂ.限价委托Ｃ.停止损失委托指令Ｄ.停止损失限价委托指令

８、（）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市

场。

Ａ.主板市场Ｂ.二板市场Ｃ.三板市场Ｄ.第三市场

９、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

Ａ.只需开设上海证券账户Ｂ.只需开设深圳证券账户Ｃ.分别开设上海和深圳证券账户Ｄ.不需开设账户

１０、证券买卖成交的基本原则是（）。

Ａ.客户优先原则和数量优先原则Ｂ.价格优先原则和时间优先原则Ｃ.数量优先原则和时间优先原则Ｄ.价格优先原则和数量优先原则

六、计算题

某上市公司确定进行资本变动，经股东大会决定：

每股派息０．３元，每１０股送２股转增３股，股权登记日为２００３年６月１５日，当天该公司股票收盘价为每股１５．００元，请计算该公司股票的除权除息价。

答案：

一、１、Ｂ２、Ｂ３、Ｂ４、Ｄ５、Ａ６、Ａ７、Ｂ８、Ｃ９、Ｃ１０、Ｂ

第九章有价证券的价