甘肃省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题Word文档格式.docx

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C．法人结算席位

D．结算经办人

5.国内证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中债券回购最长期限为__。

A．7天

B．1个月

C．三个月

D．1年

6.基金管理公司办理如下重大变更事项时，不必报中华人民共和国证监会批准是__。

A．公司新增股东

B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人

D．设立、变更、撤销办事处

7.最能全面反映基金经营成果分析指标是__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．净值增长率

D．持股集中度

8.A公司今年每股股息为0.5元，预期此后每股股息将以每年10%速度稳定增长。

当前无风险利率为0.03，市场组合风险溢价为0.08，A公司股票β值为1.5。

那么，A公司股票当前合理价格P0是（）元。

A．5

B．10

C．15

D．20

9.独立董事任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

D．8

10.人们金融产品选取依赖（），重要有心理上和个人自身因素。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人因素

D．社会因素

11.中华人民共和国证监会收到上市公司报送所有材料后，审核工作时间不超过__个工作日。

B．20

C．30

D．15

12.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平价期权

D．零值期权

13.国有资产折股时，如果净资产未所有折股，其差额某些应计入__。

A．公司负债

B．任意公积金

C．盈余公积金

D．资本公积金

14.关于基金管理公司股权处置监管，下列说法不对的是__。

A．出让基金管理公司股权未满3年，不受理其成立基金管理公司申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其她机构代持基金管理公司股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年，不得出让股权

15.北方公司认股权证市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士正好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。

A．8.50

B．9.20

C．10.50

D．12.20

16.上市公司股东申请发行可互换公司债券，必要在债券发行后合计公司债券余额不超过近来1期末净资产额__。

A．20%

B．40%

C．50%

D．70%

17.当前，国内通过证券交易所进行证券交易均采用（）方式。

A．口头报价&

nbsp;

B．书面报价&

C．电脑报价&

D．传真报价

18.证券投资技术分析理论基本是__。

A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

C．市场行为包括一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复

D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学

19.股票内在价值是指__。

A．股票票面上标明金额

B．股票成交市价

C．股票将来收益现值

D．中介机构评估证券价值

20.上海证券交易所分类股价指数涉及__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合

B．工业、商业、金融业、公用事业和综合

C．工业、商业、地产业、运送业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运送业

21.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目的和投资方略证券投资基金管理费率、托管费率__。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

22.因不可抗力突发性事件或者为维护证券交易正常秩序，证券交易所将采用__办法。

A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．暂时停市

D．退市

23.__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作拟定基本利率参照物。

A．短期政府债券

B．长期政府债券

C．短期金融债券

D．短期公司债券

24.如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票价格为15元时，则当前该债券转换价值为__元。

A．15

B．2985

C．2250

D．3000

25.北方公司认股权证市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士正好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。

26.投资者运用应急免疫方略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，规定在持有2年内，组合价值不能低于115元，1年后来，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫方略。

A．104.5

B．100

C．97.5

D．95.04

27.__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金一种形式，同步也是实现政府财政政策、进行宏观调控重要工具。

A．国家预算

B．国债

C．税收

D．财政补贴

28.有关关系是指指标变量之间__依存关系。

A．拟定

D．不拟定

C．共生

D．因果

29.发行公司初次公开发行股票并上市，保荐机构持续督导期间为__。

A．1年

B．2年

C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

30.债券市场上交易品种不涉及__。

A．政府债券

B．公司债券

C．公司债券

D．金融债券

31.依照上海证券交易所有关规定，新质押式过债回购品种中不涉及__天。

A．2

B．4

C．8

D．182

32.如下不属于境外上市外资股股票是__。

A．H股

B．B股

C．N股

D．L股

33.收购人发出（），应当在要约收购报告书中充分披露终结上市风险、终结上市后收购行为完毕时间及持有上市公司股份剩余股东出售其股票其她后续安排。

A．全面要约

B．某些要约

C．要约邀请

D．都不是

34.证券公司从事简介业务，应当依照规定获得__，审慎经营，并对通过其营业部开展简介业务实行统一管理。

A．简介业务资格

B．期货业协会书面授权

C．简介业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格

35.上证国债指数样本是__。

A．在上海证券交易所上市、剩余期限在1年以上固定利率国债

B．在上海证券交易所上市、剩余期限在1年以上固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市、剩余期限在2年以上一次还本付息国债

36.判断整个证券市场运营特点和长期发展趋势需要进行__。

A．行业分析

B．技术分析

C．板块分析

D．宏观经济分析

37.公司清算时，公司财产清算顺序对的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分派剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分派剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分派剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分派剩余财产

38.深圳证券交易所资金申购上网实行办法规定，申购单位为（）股。

A．500

B．1000

C．1500

D．100

39.依照《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票数量在__股以上，可以向战略投资者配售股票。

A．2亿

B．2.5亿

C．3.5亿

D．4亿

40.依照香港联交所最新修订《上市规则》对赚钱和市值规定，在境外发行股票并拟在中华人民共和国香港上市股份有限公司应具备条件是__。

A．公司必要在相似管理层人员管理下有持续3年营业记录，以往3年赚钱共计5000万港元（近来1年利润不低于万港元，再之前2年利润之和不少于3000万港元），并且市值（涉及该公司所有上市和非上市证券）不低于3亿港元

B．公司有持续3年营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，近来1年至少赚钱5亿港元，并且在过去3年共计净钞票流入至少2亿港元

C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且近来1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免持续3年营业记录规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业经验，并且管理层及拥有权近来1年持续不变

D．发起人认购股本总额不少于管理公司拟发行股本总额25%

41.证券经营机构从事证券自营买卖风险可分为（）。

A．系统风险和非系统风险

B．市场风险、经营风险和合规风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其她风险

D．基本风险和非基本风险

42.A公司今年每股股息为0.5元，预期此后每股股息将以每年10%速度稳定增长。

当前无风险利率为0.03，市场组合盼望收益率为0.11，A公司股票β值为1.5。

那么，A公司股票当前合理价格是__元。

B．11

C．12

43.会计师事务所申请证券有关业务允许证，其60周岁以内专职人员不少于__名。

A．40

B．30

C．25

44.容许权证持有人以与主债券相似价格和收益率向发行人购买额外债券债券是（）。

A．双货币债券

B．可转换欧洲债券

C．附权益权证债券

D．附债务权证债券

45.国内《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决策，可以从税后利润中提取（）。

A．公益金

B．红利

C．任意公积金

D．股息

46.行政法规是指__制定并颁布、具备法律约束力法律规范。

A．全国人民代表大会

B．国务院

C．全国人大常委会

D．国务院构成部门及其直属机构

47.下列各项中，不属于行业分析是__。

A．分析行业业绩对证券价格影响

B．分析行业所处不同生命周期对证券价格影响

C．分析行业所属不同市场类型对证券价格影响

D．分析区域经济因素对证券价格影响

48.发起人持有我司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1

B．3

C．5

D．7

49.______是由股票上涨家数和下降家数差额，推断股票市场多空双方力量对比，进而判断出股票市场实际状况。

__

A．ADL

B．ADR

C．OBOS

D．WMS

50.买入债券后持至期满，获得利息收入和按面值偿还本金，此时投资者得到收益率是__。

A．直接受益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．赎回收益率