QHSE管理体系标准基础知识教材Word下载.docx
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6、供方
提供产品的组织或个人。
7、顾客
接受产品的组织或个人。
8、顾客满意
顾客对其要求已被满足的程度的感受。
9、过程
一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
10、产品
过程的结果。
2
11、程序
为进行某项活动或过程所规定的途径。
12、合格（符合）
满足要求。
13、纠正措施
为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
14、预防措施
为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
15、纠正
为消除已发现的不合格所采取的措施。
16、信息
有意义的数据。
17、文件
信息及其承载媒体。
18、审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。
19、验证
通过提供客观证据对规定的要求已得到满足的认定。
20、环境
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。
21、环境因素
一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生作用的要素。
22、职业健康安全
影响或可能影响工作场所内员工或其他工作人员（包括临时工作人员和合同方人员）、访问者或其它任何人员健康和安全的条件和因素。
23、危险源辨识
识别危险源的存在并确定其特性的过程。
24、危险源
可能导致伤害或疾病、或这些情况组合的根源、状态或行为。
25、疾病
可识别的、由工作活动和/或与工作相关的情况所造成的，不良的或恶化的身体或精神状态。
3
四、三大管理体系的结构形式
ISO9001质量管理体系包含64个要素；
ISO14001环境管理体系包含17个要素；
OHSAS18001职业健康安全管理体系包含17个要素；
三大管理体系之间既相通，又各具特色。
现讲三大管理体系的共同点与不同点。
三大管理体系的共同点：
1、方针
2、目标
3、职责与权限
4、资源管理（包括能力、培训和意识）
5、沟通、信息交流（包括参与和协商）
6、文件控制
7、记录控制
8、体系策划
9、管理者代表
10、资源提供
11、测量、检查
12、监视和测量（数据分析）
13、纠正、预防措施
14、内部审核
15、管理评审
三大管理体系的不同点：
1、ISO9001中的产品的实现（包括产品实现的策划、合同评审顾客沟通、设计和开发、采购、生产和服务提供、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护、监视和测量设备控制）、顾客满意、产品的监视和测量、不合格品评审等是ISO14001、OHSAS18001体系所没有的。
2、ISO14001、OHSAS18001与ISO9001中的不同点有：
环境因素识别、评价
危险源辨识和风险评价
法律法规和其他要求
合规性评价
运行控制、应急准备和响应4
应急预案、管理方案
事故事件等。
3、三大管理体系的满足的不同对象和它的共同特点
a）质量管理体系满足的对象是—顾客
b）环境管理体系满足的对象是—社会
c）职业健康安全管理体系满足的对象是—员工
三大管理体系的共同特点是—持续改进
五、公司管理体系方针和对应的标准要求
公司方针为：
满足顾客以法为准防危控疾绿色造船持续改进
对应的标准要求：
a）满足顾客—ISO9001标准要求
b）以法为准—ISO9001/ISO14001/OHSAS18001三个标准共同要求
c）防危控疾—OHSAS18001管理体系要求
d）绿色造船—ISO14001管理体系要求
e）持续改进—ISO9001/ISO14001/OHSAS18001三个标准共同要求
六、质量管理体系要求的基本知识
1、质量管理原则
a）以顾客为关注焦点
b）领导作用
c）全员参与
d）过程方法
e）管理的系统方法
f）持续改进
g）基于事实的决策方法
h）与供方互利关系
2、过程方法（PDCA循环）
P—策划：
根据顾客要求，进行职责分配和资源配置。
D—实施：
产品实现，包括产品输出。
C—检查：
测量、分析、改进，包括顾客满意度的调查、分析、改进。
A—处置：
针对存在问题进行持续改进。
5
我们的工作永远是一个P—D—C—A循环过程，是大环套小环螺旋式上升的过程，是不断改进与发展的过程。
3、质量管理体系评价
3.1质量管理体系过程评价
评价质量管理体系时，对每一个被评价的过程提出如下几个问题：
a）过程被识别了吗？
b）职责被分配了吗？
c）程序得到实施了吗？
d）实施效果有效吗？
3.2质量管理体系审核
第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
第二方审核，由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。
第三方审核，由外部独立的组织（认证机构）进行。
3.3质量管理体系评审
由最高管理者对组织的方针目标和绩效进行有规则的、系统的评审，以评价质量管理体系的适宜性、充分性和效率。
3.4自我评定
参照质量管理体系或优秀模式对组织的活动和结果所进行的全面和系统的评审。
4、持续改进
持续改进的目的在于增加顾客和其他相关方满意的机会，改进包括下述活动：
a）分析和评价现状，以识别改进区域；
b）确定改进目标；
c）寻找可能的解决办法，以实现这些目标；
d）评价这些解决办法并作出选择；
e）实施选定的解决办法；
f）测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现；
g）正式采纳改进。
必要时，对结果进行评审，以确定进一步改进的机会。
七、几个代表性的程序文件
1、文件控制程序
1.1公司文件分类及编号
体系手册—第一层次文件编号为Q/RS.1.01-年份6
程序文件—第二层次文件编号为Q/RS.2.01-年份
规章制度—第三层次文件编号为Q/RS.3.01-年份
技术规范等—第四层次文件编号为Q/RS.4.01-年份
其中：
Q—为企业标准RS—公司代号
1、2、3、4—文件层次01—文件编号从一开始，顺延
1.2文件控制
a）文件在发布前应得到编、校、审、批，确保文件是充分与适宜的；
b）适时对文件进行评审与更新，并再次评审；
c）确保文件的更改（修订）状态得到识别；
d）确保在使用处获得适用文件的有关版本；
e）保持文件清晰、易于识别；
f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g）防止作废文件非预期使用，若要保留作废文件时，对这些文件作适当标识。
2、供方评定管理程序
2.1供应链的依存关系
供方——组织——顾客
2.2供方的审核要求
a）归口管理部门——招投标办公室
b）参与部门——设计院、物资部、品保部、经济运行部、安全环保部
c）操作程序：
制定审核准则—编制审核计划—现场审核，填写“供方现场审核表”—作审核评价—合格的编入合格供方名册，不合格的令其整改或弃之—定期对供方作绩效评价，实施末位淘汰制，保持优胜劣汰。
d）技术和研发、采购、质量、管理体系四个方面的审核表是对供方的评价准则和评分依据，是现场审核中唯一采用的工具。
3、内部审核和纠正预防措施
3.1内部审核目的、依据、范围、方法
目的：
内部审核，即组织内部自己组织的审核，目的在于通过审核评价管理体系的符合性、有效性。
依据：
三大管理体系标准、相关法律法规和公司的体系文件
范围：
体系要求所覆盖的的产品、场所和活动
方法：
面谈、查阅文件、记录、现场观察、外部信息、媒体信息等
3.2内部审核的频次
按策划的时间间隔，一般一年开展一次内部审核。
7
3.3内部审核职责
a）管理者代表负责内部审核，任命审核组长；
b）审核组长编制审核计划、审核报告、组建审核组；
c）审核员由认证机构培训具有资格的人员担任，审核员编制内部审核检查表；
审核员不审核自己的工作。
3.4审核负面的判断
a）严重不合格：
系统性失效/区域性失效；
b）一般不合格：
个别的、孤立的，不会对系统产生重大影响的不合格；
c）潜在不合格：
不合格尚未发生，如继续发展有可能成为不合格，需要提醒注意的事项。
3.5纠正预防措施
针对发生的不合格（不符合），采取纠正/预防措施
a）纠正—对已发生的不合格（不符合）而言；
b）预防—对潜在的不合格（不符合）而言。
c）步骤：
不合格/潜在不合格发生部门要针对不合格/潜在不合格分析原因—采取改进措施—进行效果评价—由开单部门/认证部门进行效果验证—满足标准要求予以关闭。
不合格项原因分析得越透彻，纠正措施越到位，整改效果就越好，可以防止同类不合格（不符合）重复发生。
4、环境因素识别和评价
4．1、环境的分类
a）自然环境:
是指未经过人的加工改造而天然存在的环境；
自然环境分为大气环境、水环境、土壤环境、地质环境和生物环境等，主要就是指地球的五大圈——大气圈、水圈、土圈、岩石圈和生物圈;
b）人工环境:
是指在自然环境的基础上经过人的加工改造所形成的环境，或人为创造的环境。
c）社会环境:
是指由人与人之间的各种社会关系所形成的环境，包括制度、体制、文化、社会、邻里关系等。
4．2环境因素的识别
a）环境因素三种状态:
正常、异常、紧急；
b）环境因素三种时态:
过去、现在、将来；
c）环境因素十种类型：
排放类—废水、废气、噪声、土壤、固体废弃物、辐射；
消耗类—能源资源、原材料、化学品、易耗品；
d）环境因素的性质分析：
有害、有益；
e）环境因素的因果关系的考虑：
包括直接结果和间接结果。
4.3环境因素的评价方法8
4.3.1环境因素采用多因素评分法进行评分：
计算公式为：
D＝C×
L
D—环境影响评价值
C—发生的严重性
L—发生的可能性
4.3.2C值评分标准
程度
分数
评分基准
环境影响及关注程度
环境影响恢复的持续性
废弃物产生
资源、能源消耗
很高
9～10
重大区域（南通市以上）社会关注的影响
不可恢复
危险废弃物量很多
财务上节能有较大意义的/国家明令淘汰的
高
7～8
地区性（如皋市）影响，一般关注
影响半年以上可恢复
一定量危险废弃物
节能相对可行
中等
5～6
现场影响受到关注
影响一月至半年恢复
一般废弃物每日产生
一般性能源，节能可行
低
3～4
现场影响不为关注
影响1天-1周可恢复
一般废物
每周产生
一般比重较小的能源
很低
1～2
几乎无影响
影响1天内可恢复
一般废弃物
很少产生
比重极小的能源
注：
评分各项即可给予相对应的分值，评分区间取最高分值。
9
4.3.3L值评分标准
程度
分数
发生频率
可发现、可测量性
5
连续/每日发生
仪器监测（测量）能发现
4
日—周/次
专家能发现
3
周—月/次
内审员能发现
2
月—年/次
经培训的人员能发现
1
年以上/次
一般员工能发现
4．3．4环境因素识别和评价表
部门/单位：
编号：
序号
活动/产品/服务
环境因素
环境影响
使用/排放物质
控制措施
状态
评价值
是否重要环境因素
备注
水体
大气
废物
土壤
噪声
辐射
资源
其它
正常
异常
紧急
C
D
编制：
审核：
批准：
10
4.3.5重要环境因素的确定
凡出现以下三种情况任何一种，则判为重要环境因素：
a）违反现行法律、法规要求（注：
无需再评分）；
b）发生的严重性C≥9；
C）评价分数D≥40。
4.3.6若评价为重要环境因素的则要制定管理方案，明确责任部门/责任人，制定并实施改进措施，确定完成时间，进行改进，从而消除或降低环境影响。
5、危险源辨识和风险评价
5.1危险源识别
5.1.1物理性危险危害因素：
设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、震动危害、电磁辐射、运动物危害、明火/高温灼伤、低温冻伤、粉尘、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷、其它。
5.1.2生物性危险危害因素：
致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物；
其它心理、生理性危害因素：
负荷超限—体力、听力、视力；
健康（心理）异常：
情绪异常、冒险心理、过度紧张、其它；
辨识功能缺陷：
感知延迟、辨识错误、其它。
5.1.3化学性危险危害因素：
易燃易爆性物质、自然性物质、有毒物质、腐蚀性物其它。
5.1.4行为性危险危害因素：
指挥错误：
指挥失误、违章指挥；
操作失误：
误动作、违章作业、监护失误。
5.2事故分类：
11
5.2.1伤害程度分类
轻伤—指损失工作日为一个工作日以上（含一个工作日），105个工作日以下的失能伤害。
重伤—指损失工作日为105个工作日（含一个工作日）的失能伤害，重伤的损失工作日最多不超过6000个工作日。
死亡—其损失工作日为6000日，这是根据我国职工的平均退休年龄和平均数据计算出来的。
5.2.2按事故严重程度分类
轻伤事故—指只有轻伤的事故
重伤事故—指重伤没有死亡的事故
一般伤亡事故—指一次死亡1-2人的事故
重大伤亡事故—指一次死亡3-9人的事故
特大伤亡事故—指一次死亡10人以上（含10人）的事故
5.2.3按事故类别分类
GB6441-86企业职工伤亡事故分类
将事故类别划分为20类：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
5．3危险源辨识和风险评价12
5.3.1计算公式为：
D=L×
C其中：
D—风险值L—发生的可能性C—发生的严重性
5.3.2L取值标准
分数值
发生频率
本单位经常发生
本单位曾经发生
同行业曾经发生
可能发生
极不可能发生
5.3.3C取值标准13
法律法规要求
人员伤亡程度
财产损失程度
影响范围
违反法律、法规
死亡一人以上或同时受伤三人以上
直接损失20万元以上
船舶系统
潜在违反法律、法规
受伤致残
直接损失5000元~20万元
南通地区
违反公司制度
工作损失日≥105天
直接损失500元~5000元
如皋地区
违反部门制度
工作损失日≤105天
直接损失500元以下
本厂区
符合
无受伤
无损失
无影响
满足评分基准的任何一项即可给予相对应的分值，评分区间取值应取高分值。
5．3．4危险源辨识和风险评价表
区域
作业活动
危险源
可能导致的后果
现有控制措施
风险评价
进一步控制
措施
级别
编制：
审核：
批准14
5.3.5风险级别评价表
风险级别
风险值
风险控制措施
不可容许风险
20—25
暂停相关活动，采用管理措施降低风险，并定期检测、评估
重大风险
15—16
采用管理措施降低风险，个人防护，定期检测、评估
中度风险
8—12
应努力采取措施降低风险，可以考虑成本，如果条件不具备，可考虑长远措施和当前简易措施。
可接受风险
1—6
可以不采取措施。
6、法律法规识别与评价
6.1法律法规体系构成
6.1.1法律—15
由全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的有关规定。
6.1.2法规—
a）国务院颁布的有关规定行政法规；
b）省、直辖市、自治区（较大市）人大及常委会审议通过的有关规定为地方法规。
6.1.3规章—
a）国务院各部委以部长令、部委文件的形式颁布的有关规定；
b）省、直辖市、自治区（较大市）人民政府以政府令的形式颁布的有关规定。
6.1.4法规标准级别
a）国家标准
b）行业标准
c）地方标准
d）企业标准
6.2环境方面的主要法规标准
a）环境保护法
b）能源/资源管理16
c）清洁生产
d）化学品管理
e）水污染防治
f）大气污染防治
g）固体废物管理
h）噪声防治
i）电子信息产品管理
j）辐射管理
k）消防
6.3职业健康安全方面的主要法规标准
a）安全生产法
b）劳动法
c）职业病防治法
d）传染病防治法
e）危险化学品安全管理条例17
f）爆炸物品管理条例
g）道路危险货物运输规则
h）消防法
h）道路交通安全法
等等
6.4我国职业健康安全管理体制
企业负责、行业管理、国家监察、群众监督
6.5安全生产管理基本方针
安全第一、预防为主
6.6职业病防治工作方针
预防为主、防治结合
6.7法律法规的识别与评价
6.7.1通过各种途径收集和识别与公司相关的法律法规，对这些法律法规进行合规性评价，对不符合法律法规要求的编制整改计划，实施整改，使之符合法律法规要求。
6.7.2法律法规识别评价表18
法律法规和其他要求识别评价表
编号：
法律法规、标准名称
类别
发文组织或机构
实施日期
修订日期
适用条款
适用部门
现状分析
符合性
Y
N
编制人/日期：
审核人/日期
7其他文件
为了维护三大管理体系的有效运行，除了上述标准和程序文件外，公司还编制了“一体化管理体系手册”和33篇“一体化管理体系程序文件”，要求各部门组织对这些文件的培训、学习，进一步加深对文件的理解和执行，从而维护体系的正常运行。
2011.11.22编制
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