证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷四题目Word格式文档下载.docx
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B、数额较大、风险承受能力低
C、数额较小、风险承受能力大
D、数额较小、风险承受能力低
（12）经常浮现溢价或折价交易现象证券投资基金是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
（13）衡量一种证券投资基金经营业绩重要指标是（）。
A、基金份额总值
B、基金资产总额
C、基金资产净值
D、基金份额净值
（14）在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中钞票流进行寻常管理，普通可由（）兼任。
A、发起人
B、承销人
C、资金和资产存管机构
D、SPV
（15）股票及其她有价证券理论价格是依照（）而来。
A、期值理论
B、票面价值
C、现值理论
D、清算价值
（16）金融期货交易所不必遵循制度是（）。
A、大户报告制度
B、无负债结算制度
C、实物交割制度
D、限仓制度
（17）国内《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易虚假价格或者证券交易量，获取不合法利益或者转嫁风险，没收违法所得，违法所得在30万元以上，处违法所得（）以上（）如下罚款。
A、一倍，五倍
B、30万，300万
C、10万，60万
D、一倍，三倍
（18）提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品权利，阐明提货单是一种（）。
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、无价证券
（19）从币种角度分析，（）是国际债券重要风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、汇率风险
（20）证券市场本质上是（）直接互换场合。
A、价值
B、财产权利
C、风险
D、所有权
（21）按投资标划分，证券投资基金可分为（）。
A、债券基金、股票基金、货币市场基金等
B、封闭式基金与开放式基金
C、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D、契约型基金和公司型基金
（22）（）是指在中华人民共和国境外注册、在香港上市,但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东权益来自中华人民共和国内地公司股票。
A、蓝筹股
B、红筹股
C、B股
D、H股
（23）证券投资基金在国内香港地区称（）。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、以上都不是
（24）《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股阐明书有效期为（），自中华人民共和国证监会核准前招股书明书最后一次订立之日起计算。
A、3个月
B、6个月
C、10个月
D、12个月
（25）指数基金收益与追踪当期股票价格指数变动（）。
A、成正比
B、成反比
C、无关
D、无法判断
（26）3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基本形成。
A、上海证券中央登记结算公司
B、深圳证券中央登记结算公司
C、中华人民共和国证券登记结算有限责任公司
D、地方证券登记结算公司
（27）交易双方在场外市场上通过协商，按商定价格在商定将来日期（交割日）买卖某种标金融资产或金融变量合约是（）。
A、金融远期合约
B、金融期货合约
C、金融现货合约
D、金融期权合约
（28）如下关于股票分割说法错误是（）。
A、股票分割又称为“拆细”
B、理论上说，股票分割将增长股东持有股票数量，同步也将变化每位股东所持股东权益占公司所有股东权益比重
C、股票分割普通合用于高价股，拆细之后每股股票市价下降，便于吸引更多投资者购买
D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股
（29）比较下列证券投资基金，风险最大基金是（）。
A、股票基金
B、债券基金
C、混合型基金
D、衍生工具基金
（30）由一家或几家大银行牵头，构成十几家国际性银行在一种国家或几种国家同步承销国际债券是（）。
A、亚洲债券
B、欧洲债券
C、龙债券
D、外国债券
（31）契约型基金基金份额持有人通过召开（）对基金重大事项作出决策。
A、股东大会
B、董事会
C、基金份额持有人大会
D、监事会
（32）普通，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、只有卖方
B、只有买方
C、买卖双方
D、双方都不
（33）从交易构造上看，可以将互换交易视为一系列（）组合。
A、期货交易
B、远期交易
C、现货交易
D、期权交易
（34）国内《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
A、1年
B、5年
C、2年
D、3年
（35）证券投资征询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、完整、客观、精确地运用关于信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C、引用关于信息资料，应当注明出处和著作权人
D、在传播媒体上刊登投资征询文章、报告或者意见时，必要注明所在机构名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分阐明
（36）债券投资资本损益是指（）。
A、利息收益
B、以货币形式支付红利
C、投资债券所获钞票流量再投资利息收入
D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间差额
（37）国内《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、12
（38）基金管理费是支付给（）费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金监管部门
（39）证券发行监管以（）为中心。
A、强制性信息披露
B、客户资料登记
C、公平原则
D、清算制度
（40）普通在每个交易日发布基金份额资产净值是（）。
B、公司年金
C、开放式基金
D、社保基金
（41）上市公司信息披露应遵循（）原则。
A、完整原则
B、公开原则
C、诚实信用原则
D、审慎原则
（42）欧洲债券是指借款人（）。
A、在欧洲发行债券
B、在本国以外国家发行以本国货币为面值债券
C、在本国以外国家发行以该国货币为面值债券
D、在本国境外市场发行，不以发行市场合在国货币为面值国际债券
（43）以基本产品所蕴含信用风险或违约风险为基本变量金融衍生工具属于（）。
A、信用衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、股权类产品衍生工具
（44）国内《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。
A、8000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、万元
（45）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到股价平均数是（）。
A、简朴算术平均数
B、几何算术平均数
C、加权股价平均数
D、修正股价平均数
（46）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托初始资产不得低于（）人民币。
A、3000万元人民币
B、1亿元人民币
C、1.5亿元人民币
D、5000万元人民币
（47）依照国内政府对WTO承诺,国内加入WTO后3年内,容许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。
A、1/3
B、49%
C、33%
D、30%
（48）下列关于证监会派出机构表述中,错误是（）。
A、中华人民共和国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中华人民共和国证监会在各省、自治区、直辖市、筹划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范畴违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
D、根据中华人民共和国证监会授权对辖区内上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资征询机构和从事证券业务律师事务所等中介机构证券业务活动进行监督管理
（49）可转换债券普通是指证券持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将它转换成一定数量（）。
A、普通股票
B、债券
C、优先股
D、另一种证券
（50）《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简朴规范。
A、备案制
B、核准制
C、注册制
D、批准制
（51）可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具备（）。
A、股东权利
B、债权方权利
C、投资者权利
D、债权转让权利
（52）（）按照基金合同商定，依照基金管理人投资指令及时办理清算、交割事宜。
A、基金份额持有人
C、基金发起人
D、基金监管者
（53）证券公司分支机构核心岗位涉及（）。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人，财务及交易管理人员
（54）两个或两个以上当事人按共同商定条件在商定期间内定期互换钞票流金融交易，称之为（）。
A、金融互换
B、远期
C、期货
D、期权
（55）被中华人民共和国证券业协会注销执业证书人员，中华人民共和国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。
A、1年内
B、2年内
C、3年内
D、半年内
（56）中小公司板块是经（）批准、（）批复批准而设立。
A、中华人民共和国证监会，深圳证券交易所
B、国务院，深圳证券交易所
C、国务院，中华人民共和国证监会
D、深圳证券交易所，中华人民共和国证监会
（57）已完毕股权分置改革公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份是（）。
A、外资持股
B、人民币普通股
D、境外上市外资股
（58）国内容许符合条件国际开发机构在国内发行（）。
A、人民币债券
C、亚洲债券
D、扬基债券
（59）国内证券公司应当按上一年营业费用总额（）计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
（60）国内《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。
A、8
B、6
C、12
D、1
多选题
（61）公司可以是（）等证券发行主体。
A、普通股
B、信用公司债券
C、保证公司债券
D、可转换债券
（62）期货价格克服了分散、局部市场价格在（）局限性。
A、时间上
B、空间上
C、价格上
D、数量上
（63）凭证式国债和储蓄国债（电子式）不同之处有（）。
A、债权记录方式不同
B、付息方式不同
C、申请购买手续不同
D、到期前变现收益预知限度不同
（64）证券投资基金所筹资金重要投向（）。
A、公开发行上市股票
B、非公开发行上市股票
C、国债
D、货币市场工具
（65）如下对外国债券描述对的是（）。
A、外国债券发行人与发行市场属于一种国家
B、外国债券面值货币与发行市场属于一种国家
C、在日本发行外国债券称为武士债券
D、在美国发行外国债券称为扬基债券
（66）在美国，住房抵押贷款大体可以分为如下几类（）。
A、优级贷款和Alt-A贷款
B、次级贷款
C、住房权益贷款和机构担保贷款
D、按揭贷款支持证券（MBS）
（67）国内《公司法》调节对象涉及（）。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、国有独资公司
D、担保有限公司
（68）证券公司独立董事在任职期内辞职或被撤职，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提供书面阐明。
A、经理层
B、股东会
C、监事会
D、证券监管部门
（69）证券服务机构重要涉及（）等。
A、证券业协会
B、证券投资征询公司
C、律师事务所
D、证券信用评级机构
（70）证券公司及其投资征询人员可以从事下列活动（）。
A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务
B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务
C、代理委托人从事证券投资
D、与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
（71）国内股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破口。
A、A股
B、B股
C、H股
D、N股
（72）保证公司债券担保人可以是（）。
A、政府
B、发行人
C、信誉好银行
D、举债公司母公司
（73）金融远期合约涉及（）。
A、股权类资产远期合约
B、债权类资产远期合约
C、远期利率合同
D、远期汇率合同
（74）影响股票价格政治因素普通涉及（）。
A、战争
B、政权更迭、领袖更替等政治事件
C、人为操纵因素
D、国际社会政治、经济变化
（75）依照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，如下说法对的是（）。
A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务管理，提高律师证券法律业务水平
B、律师事务所要从事证券法律业务，其执业律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务
C、近来3年从事过证券法律业务，且近来两年未因违法执业行为受到行政惩罚律师可以从事证券法律业务
D、律师被吊销执行证书，不得再从事证券法律业务
（76）国内《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。
A、将其固有财产或者她人财产混同于基金财产从事证券投资
B、不公平地对待其管理不同基金财产
C、运用基金财产为基金份额持有人以外第三人牟取利益
D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
（77）指数基金优势涉及（）。
A、收益率高于市场平均收益率
B、可获得市场平均收益率
C、风险较小
D、费用较低
（78）公司发生亏损时候，投资该公司股票投资者也许面对风险有（）。
A、投资者将失去股息收入
B、投资者将丧失资本利得
C、股票成为一张废纸
D、如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有也许血本无归
（79）下列行为中，违背《证券投资基金法》有（）。
A、将基金财产投资于房地产
B、将基金财产向她人贷款或提供担保
C、将基金财产用于从事承担无限责任投资
D、基金管理人、托管人和其她基金信息披露业务人依法披露基金信息
（80）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券行为，证券承销业务可以采用下列方式（）。
A、全额包销
B、余额包销
C、代销
D、以上都是
（81）金融衍生工具杠杆效应一定限度上决定了它（）。
A、高风险性
B、高联动性
C、高投机性
D、高投资性
（82）如下属于国内金融债券有（）。
A、央行票据
B、证券公司债券
C、财务公司债券
D、保险公司次级债务
（83）投资者在参加沪深300股指期货交易时，所使用交易编码应依照投资目不同分为（）。
A、套期保值
B、价格发现
C、投机
D、套利
（84）普通说来，证券投资基金当事人之间关系涉及（）。
A、发行人和持有人之间关系
B、持有人和管理人之间关系
C、管理人与托管人之间关系
D、持有人与托管人之间关系
（85）国内债券发行方式重要有（）。
A、网上发行
B、招标发行
C、承购包销
D、定向发行
（86）普通来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具备（）。
A、股票
B、大额存单
C、1年以内（含1年）央行票据
D、1年以内（含1年）银行定期存款
（87）影响股票价格宏观经济因素涉及（）。
A、财政政策
B、经济增长
C、市场利率
D、货币政策
（88）按照《证券法》,如下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本规定（）。
A、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
B、证券公司设立条件之一是净资产不低于5亿元
C、证券公司经营证券经纪、证券投资征询和证券交易、证券投资活动有挂财务顾问中一项和数项，注册资本最低限额为人民币5000万元
D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其她证券业务中任何两项以上，注册资本最低限额为5亿元
（89）全国银行间债券市场参加者中，非金融机构可以与（）进行以套期保值为目远期利率合同交易。
A、具备做市商资格金融机构
B、具备券商资格金融机构
C、具备清算代理业务资格金融机构
D、具备结算代理业务金融机构
（90）《证券业从业人员执业行为准则》合用对象涉及（）。
A、基金管理公司管理人员和业务人员
B、证券投资征询机构管理人员和业务人员
C、商业银行高档管理人员
D、保险公司从业人员
（91）依照国内证券业从业人员资格管理关于规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为，由中华人民共和国证券业协会责令改正。
A、弄虚作假
B、徇私舞弊
C、故意刁难关于当事人
D、不按规定履行报告义务
（92）为保证基金管理人和基金托管人互相制衡机制有效发挥，基金管理人和基金托管人应当在（）上完全独立。
A、财务
B、人事
C、法律
D、配合
（93）在芝加哥商品交易所交易货币期货涉及（）。
A、欧元期货
B、日元期货
C、瑞士法郎期货
D、英镑期货
（94）美国中央存托公司重要负责（）。
A、ADR过户
B、ADR注册
C、ADR清算
D、ADR保管
（95）按募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、公募证券
B、私募证券
C、政府证券
D、公司证券
（96）基金管理人遇到（）等特殊状况，有权暂停资产估值。
A、基金投资所涉及证券交易所遇法定节假日或因其她因素暂停营业时
B、因不可抗力或其她情形致使基金管理人、基金托管人无法精确评估基金资产价值时
C、基金管理人因主观因素难以评估基金资产价值时
D、基金托管人无法精确复核时
（97）证券投资基金利润分派方式普通有（）。
A、分派红利
B、分派股票
C、分派钞票
D、分派基金份额
（98）初次公开发行股票并在创业板上市条件中，赚钱能力方面规定涉及（）。
A、近来两年持续赚钱
B、近来两年净利润合计不少于1000万元，且持续增长
C、近来1年赚钱，且净利润不少于500万元
D、近来1年营业收入不少于5000万元
（99）证券公司受期货公司委托从事中间简介业务,可以提供服务涉及（）。
A、代期货公司、客户收付期货保证金
B、提供期货行情信息、交易设施
C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
D、协助办理开户手续
（100）下列关于国内证券发行上市保荐制度表述中,对的有（）。
A、公司上市发行只要有保荐机构进行保荐即可
B、监管部门对符合条件证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人
C、保荐期间分尽职推荐和持续督导，持续督导要有明保证荐期限，而尽职推荐阶段则不需要
D、公司初次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
（101）依照《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为涉及（）。
A、违背关于信息披露规则，擅自泄漏基金证券买卖信息
B、在不同基金资产之间、基金资产和其她受托资产之间进行利益输送
C、运用基金有关信息为本人或者她人谋取私利
D、挪用基金投资者交易资金和基金份额
（102）依照《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
A、投资价值研究报告应当由承销商研究人员独立撰写并签名
B、承销商不得提供承销团以外机构撰写投资价值研究报告
C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告内容
D、询价对象可以公开投资价值研究报告内容
（103）货币期权也可以称为（）。
A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
（104）证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。
A、中华人民共和国证监会依法核准发行债券、资产支持证券以及其她固定收益或者债务型构造性融资证券
B、在证券交易所上市交易债券、资产支持证券以及其她固定收益或者债务型构造性融资证券，国债除外
C、在证券交易所上市交易债券、资产支持证券以及其她固定收益或者债务型构造性融资证券，涉及国债
D、以上都对
（105）国际证监会组织发布证券市场监管目的是（）。
A、保护投资者
B、保证证券市场公平、效率和透明
C、最低限度地减少投资者损失
D、减少系统性风险
（106）中证规模指数涉及（）等。
A、中证100指数
B、中证1000指数
C、中证500指数
D、中证200指数
（107）存托凭证普通可以代表外国（）。
A、票据
B、权证
C、公司债券
D、公司股票
（108）金融衍生工具从其自身交易办法和特点可以分为（）。
B、金融期货
C、金融期权
D、金融互换
（109）关于证券市场基本功能,如下说法对的是（）。
A、资本定价
B、资本配备
C、投机
D、筹资-投资
（110）关于欧洲债券,如下说法对的有（）。
A、也称为无国籍债券
B、是一种老式国际债券
C、在美国发行欧洲债券称为扬基债券
D、票面使用货币普通是可自由兑换货币
判断题
（111）金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量保证金。
A、对的
B、错误
（112）证券公司风控指标不符合规定原则而未按期完毕整治，自整治期限到期次日起，证监会派出机构可以限制其业务活动。
（113）债券发行人为减少筹资成本，当预测将来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；
反之，则应发行短期债券。
（114）证券投资系统风险会以同样方式对所有证券收益产生影响，它无法通过度散化投资来消除。
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