内部审核检查表-咨询项目.doc

内部审核检查表-咨询项目.doc

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内部审核检查表（咨询项目）

QEOA/TDI

受审核项目

项目负责人

审核时间

审核依据

见院内部审核通知

检查内容与方法

检查记录

1、项目名称、工程背景、咨询内容（范围）、工作阶段，查看项目合同（含补充协议）、指定的项目授权代表、工程项目任务书

2、项目获得的荣誉和奖励

*与业主有哪些沟通渠道？

*获得哪些业主奖励和满意度信息？

3、查项目策划及咨询输入

①查是否编制《设计咨询规划》，并经审批后发送？

②是否明确工作范围和管理目标、主要工作内容与职责、各咨询阶段工作重点、主要控制目标与措施

③是否根据业主要求制定各阶段设计咨询工作细则和规章制度？

控制设计质量、进度、工程投资；

审查工程设计方案、设计概算；

督查审查设计基础资料、成果；

设计单位行为管理和巡检；

组织例会、日志、月报；

文件和技术资料管理；

咨询总结

内审员

组长/分组长

项目负责人

内部审核检查表

QEOA/TDI

受审核项目

项目负责人

审核时间

审核依据

见院内部审核通知

检查内容与方法

检查记录

④是否充分考虑项目的功能、性能要求，政府批文及附件，岩土工程勘察文件，类似工程实践信息，及其他必要要求？

⑤是否明确了咨询依据，采用标准及规范（环保、节能、劳安卫、消防及气体灭火等），适用的法律法规和强制性标准要求（包括项目建设过程中安全生产和投入运营后环保设施的需求），咨询文件组成内容及应达到质量要求？

⑥检查项目组织机构与人员配置

⑦如何规定咨询成果输出前的验证、专业会审及中间检查、咨询评审活动？

⑧咨询输入是否经评审？

查“工程咨询输入评审表”

⑨随着工作进展，咨询规划内容发生哪些更新？

采取哪些针对性措施？

内审员

组长/分组长

项目负责人

内部审核检查表

QEOA/TDI

受审核项目

项目负责人

审核时间

审核依据

见院内部审核通知

检查内容与方法

检查记录

4、检查咨询过程控制

①抽查项目负责人及专业咨询师（含外聘）资质。

②检查咨询成果验证、专业会审及中间检查情况

③根据本阶段咨询工作重点，抽查审批记录是否齐全？

签署是否完善？

④抽查专业会审及中间检查记录

5、检查项目咨询评审

①是否组织咨询评审？

评审时机、方式和参加人员是否符合策划安排？

②抽查对评审结论是否回复、并已采取相应措施？

验证措施落实情况。