要素禀赋理论讲义完整版文档格式.docx

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生产某种产品所投入的两种生产要素（劳动和资本）的比例。

Inaworldoftwocommoditiesandtwofactors,wesaythatcommodityXiscapital-intensiveifthecapital-labourratiousedintheproductionofXisgreaterthanK/LusedintheproductionofY.文档来自于网络搜索

★要素密集度是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。

ItisnottheabsoluteamountofcapitalandlaborusedintheproductionofcommoditiesXandYthatisimportantinmeasuringthecapitalandlaborintensityofthetwocommodities,buttheamountofcapitalperunitoflabor.文档来自于网络搜索

例如：

生产1单位X商品需要2个单位的资本（K）和4个单位的劳动（L），则X的KX/LX=2/4=1/2。

生产1单位Y商品需要2个单位的资本和2个单位的劳动，则Y的KY/LY=2/2＝1。

于是，X是劳动密集型产品，Y是资本密集型商品。

：

对于绝大多数商品来说，其生产中的要素配合比例是可变的，即资本与劳动之间可互相替代使用。

当生产要素市场上资本价格相对上升，资本变得昂贵时，厂商会减少资本的使用量，而用相对较廉价的劳动代替一部分资本，因此各部门生产的资本-劳动比率都会因资本价格上涨而下降；

同样当劳动价格相对上升时，各部门的资本/劳动比率将提高。

所以，在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的要素密度需要在一个共同的标准下进行，这个标准就是共同的相对要素价格。

概括来说，如果在任何可能的相对要素价格下，X商品生产所使用的资本/劳动比率（KX/LX）均小于Y商品生产所使用的资本/劳动比率（KY/LY），则称X是劳动密集型商品，Y则是资本密集型商品。

图解3-2：

曲线XX`和YY`分别是表示X产品和Y产品的等产量曲线。

其中，X的等产量曲线更偏向于K坐标轴，Y的等产量曲线更偏向于L坐标轴。

在资本、劳动价格既定的情况下，两个部门的厂商所选择的最佳要素组合由等成本线与等产量曲线相切来决定。

图3-2X、Y商品的要素密集度

当任意给定一组要素价格，如w、r时，两条斜率为-w/r的平行线分别与X、Y的等产量曲线相切于A、B两点，这时X、Y的资本与劳动比率之间的关系为：

KX＞KY；

当任选另外一组要素价格，如w`、r`时，X、Y的资本和劳动比率之间的关系为：

K`X＞K`Y。

★结论

在任何相同的要素价格下，X产品所使用的资本/劳动比率均大于Y的资本/劳动比率，则称X是资本密集型的产品，而Y是劳动密集型的产品。

OnlyifK/LintheproductionofcommodityXexceedsK/LintheproductionofcommodityYatallpossiblerelativefactorpricescanwesayunequivocallythatcommodityXistheK-intensivecommodity.文档来自于网络搜索

三．Assumptions假设

赫克歇尔－俄林理论是建立在一系列假设条件之上的。

下面先对这些假设加以解释，这有利于对该理论的理解。

但我们也注意到，这些假设条件与现实是存在一定的差距，为了使赫克歇尔－俄林理论更加符合实际，将在后面的内容中放松假设约束，并探讨放松这些假设对之前所推导的结论的影响。

1．假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同；

Bothnationshavethesameproductionfunction.

2.．假定X产品是资本密集型产品，Y产品是劳动密集型产品；

CommodityXiscapital-intensiveandcommodityYislabour-intensiveinbothnations.文档来自于网络搜索

3．假设A国是资本丰裕的国家；

B国是劳动力丰裕的国家；

NationAhasanabundanceofcapitalandnationBhasanabundanceoflabour.文档来自于网络搜索

4．假定两国在两种产品的生产上规模报酬不变；

Bothcommoditiesareproducedunderconstantreturnstoscaleinbothnations.文档来自于网络搜索

5．假定两国消费者偏好相同；

Bothnationshavethesametastesandpreferences.

6．假设商品市场和要素市场是完全竞争的；

Thereisperfectcompetitioninbothcommoditiesandfactormarketsinbothnations.文档来自于网络搜索

7．假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移的，但在各国间生产要素是不能自由转移的；

Thereisperfectfactormobilitywithineachnationbutnointernationalfactormobility.文档来自于网络搜索

8．假设两国的生产要素供给是既定不变的；

Factorssupplyisconstantinbothnations.

9．假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制。

Therearenotransportationcosts,tariffsorotherobstructionstothefreeflowofinternationaltrade.文档来自于网络搜索

四．ProductionPossibilityCurve，PPC生产可能性曲线

使用生产可能性曲线（ProductionPossibilityCurve，PPC）和社会无差异曲线（CommunityIndifferenceCurve，CIC）来对贸易基础进行总体均衡分析。

与古典贸易模型相比，H－O模型对一国生产可能性曲线的假设有两个方面的不同：

1．关于两国生产各种商品能力不同的原因

古典贸易模型解释为生产技术上的不同，H－O模型则强调要素的禀赋不同。

如图所示，A国的资本资源相对充裕而劳动力相对不足。

因此，A国生产商品X（资本密集型）的能力比生产商品Y（劳动力密集型）要强，其生产可能性曲线偏向度量商品X的横轴。

B国则相反，生产劳动力密集型产品的能力强于生产资本密集型产品的能力，生产可能性曲线向度量商品Y的横轴倾斜。

A、B两国生产可能性曲线的形状

（一）

2．关于产品生产机会成本的假定

古典模型假设劳动是唯一的生产要素，每单位劳动投入的产出是不变的。

因此，每单位产品的机会成本是固定的，生产可能性曲线是一条直线。

赫克歇尔-俄林假设有两种要素投入，产品生产的机会成本是递增的。

也就是说，当一国将其生产资源从某个产品生产中转移去生产另一产品时，所必须放弃的该产品的数量越来越大。

从另一角度来说，如果一国继续不断地将其有限的资源投向一种产品生产时，每个新增加的投入所能得到的产出会越来越少。

这种机会成本递增导致生产可能性曲线具有凹向原点的形状。

►机会成递增（Increasingopportunitycost）的原因

随着一国生产越来越多的某种商品，它必须使用越来越多不适合生产这种商品的要素。

这就使得一国每多生产一单位该商品就必须放弃越来越多的另一种商品的生产以提供足够的资源。

一国的土地是由不同的地质结构组成的。

平原地区适宜种植小麦，比如我国的东北平原易种春小麦，而华北平原易种冬小麦。

山区更适宜发展畜牧业，比如我国的内蒙古天然草场面积广阔，是重要的畜牧业生产基地。

如果一国最初只生产小麦，但现在要集中力量生产乳制品。

通过把山区的麦田转化为牧场，该国的小麦产量并未减少很多，而是获得了大量的乳制品。

这样，用小麦减产数量来表示的乳制品的机会成本在一开始是很小的。

但是，如果这种转化继续下去，直到最后很适宜种植小麦的平原都被用来放牧，生产乳制品的机会成本就会不断增加。

致使生产可能性曲线凹向原点。

A、B两国生产可能性曲线的形状

（二）

假设A国的原来生产组合位于生产可能性曲线上的M点，现在想要多生产X。

由于A国在现有技术条件下已经使用了它的全部资源，为了生产更多的X，就必须减少Y的产量。

如图所示，A国每多生产20单位的X，就必须放弃越来越多的Y。

同样的情况也发生在B国。

B国的原来生产组合位于生产可能性曲线上的M`点，每多生产20单位的Y，就必须放弃越来越多的X。

因此，两国凹向原点的生产可能性曲线表明两国在生产X和Y两种商品时都是机会成本递增的。

3.2H-OTheorem

第二节H-O理论

TheFactor-endowmenttheorystatesthatcomparativeadvantageisexplainedexclusivelybydifferencesinrelativenationalsupplyconditions.Inparticular,thetheoryhighlightstheroleofnation’sresourceendowmentasthekeydeterminantofcomparativeadvantage.文档来自于网络搜索

一．DifferencesinFactorEndowmentandRelativeSupply文档来自于网络搜索

要素禀赋差异与相对供给差异

图3-3、3-4要素禀赋差异与相对供给差异

图解3-3、3-4：

在图3-3中，EA、EB分别表示两国的要素禀赋点。

对A国而言，当所有生产要素全部用于X部门时，所生产出的X数量等于图3-3中通过EA点的X等产量曲线所代表的产出水平；

当所有生产要素全部用于Y部门时，所生产的Y数量等于由通过EA点的Y等产量曲线所代表的产出水平。

根据图3-3，可以在图3-4中，标出A图中生产可能性曲线的两个端点，并用一条向外凸的曲线连接起来，便得到了A国生产可能性边界线AA`。

在图3-4中，B图的生产可能性边界为BB`，它的两个端点分别对应于图3-3中通过EB点的两条X、Y等产量曲线所分别代表的产出水平—XB和YB。

在图3-3中，通过EA点的X等产量曲线，位于通过EB点的X等产量曲线之上，故XA>

XB；

通过EA点的Y等产量曲线则位于通过EB点的Y等产量曲线之下，故YA<

YB。

这一结果反映在图3-4中，B国的生产可能性边界线在横坐标上的端点B`在A国的生产可能性边界线端点A`的左边；

而A国生产可能性边界线在纵坐标上的端点A则位于B国生产可能性边界线的端点B之上，即A国的生产可能性边界线相比B国更偏向于X坐标轴。

由图3-3和3-4，在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界的差异完全是由两国要素禀赋差异造成的。

生产可能性边界反映了一国的供给能力，A国生产可能性边界相对偏向于X商品，这意味着在相同的商品相对价格下，A国在X商品上，相对供给能力高于B国，而B国则在Y商品上，相对供给能力高于A国。

资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

Theabundanceofcapitalinanationcausesitsproductionpossibilitiesfrontiertobebiasedtowardsthecapital-intensivecommodityaxis;

theabundanceoflabourintheothernationcausesitsproductionpossibilitiesfrontiertobebiasedtowardsthelabour-intensivecommodityaxis.文档来自于网络搜索

二．RelativePriceinAutarky封闭条件下的相对价格

由于两国需求条件完全相同，因此，在封闭条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对价格差的存在。

而供给差异又是由要素禀赋差异造成的，所以，两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。

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图3-7封闭条件下的相对价格

图解3-7：

A、B两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。

在封闭条件下，A国的均衡点为EA，B国的均衡为EB。

因为两国的消费者偏好相同，所以两国的社会无差异曲线形状相同。

通过EA点的相对价格线PA为A国的均衡价格，通过EB点的相对价格线PB为B国的均衡价格。

不难发现，PA<

PB，这表示A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。

ThetangencyofindifferencecurveatthepointEAandEBdefinestheequilibriumrelativepricesofPAinnationAandPBinnationB.SincePA<

PB,nationAhasacomparativeadvantageincommodityX（capital-intensive）,andnationBhasacomparativeadvantageincommodityY（labour-intensive）.文档来自于网络搜索

三．H-OTheoremH-O定理

开放以后，A国将输出X商品到B国，因为在B国市场X的相对价格高于在A国市场。

同理，商品Y将由B国输向A国。

X商品由A国输出B国的后果是A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。

图3-8国际均衡价格的决定

A国X的过剩供给曲线（或出口供给曲线）与B国X的过剩需求曲线（或进口需求曲线）交点，决定了国际均衡相对价格PW，国际均衡价格PW处于A、B两国封闭条件下的相对价格之间。

TheintersectionofexcesssupplycurveofnationAandexcessdemandcurveofnationBdeterminesinternationalequilibriumprice（PW）文档来自于网络搜索

图3-9H-O定理

图解3-9：

开放后，相对价格发生变动，A国面对比原来更高的相对价格，生产均衡点将由原来的EA点向下转移到QA点。

QA点与EA点相比，X的生产增加，Y的生产减少了，通过QA点的国际相对价格线PW与社会无差异曲线相的切点CA为开放后的消费均衡点。

对应于新的均衡，A国的贸易三角形为ΔQAOACA，其中，线段OAQA表示出口量，OACA表示进口量。

对B国来说，开放后，X的相对价格由原来的PB下降为PW，因此，其生产均衡点由原来的EB点向上转移至QB点。

而消费均衡点为图中的切点CB，这时，B国的贸易三角形为ΔQBOBCB，其Y商品的出口为OBQB，X商品的进口量为OBCB。

★结论

A、B两国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同。

根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。

Givenidenticaldemandconditionsandinputproductivities,differencesintherelativeabundanceofresourcesdeterminerelativepricelevelsandthepatternoftrade.Capitalisrelativelycheaperinthecapital-abundantcountry,andlabourisrelativelycheaperinthelabour-abundantcountry.Thecapital-abundantcountrythusexportsthecapital-intensiveproduct,andthelabour-abundantcountryexportsthelabour-intensiveproduct.文档来自于网络搜索

Inotherwords

Accordingtothefactor-endowmenttheory,relativepricelevelsdifferamongnationsbecausethenationshavedifferentrelativeendowmentsoffactorinputsanddifferentcommoditiesrequirethatthefactorinputsbeusedwithdifferentintensitiesintheirproduction.Giventhesecircumstances,anationwillexportthatcommodityforwhichalargeamountoftherelativelyabundanceinputisused.Itwillimportthatcommodityintheproductionofwhichtherelativelyscarceinputisused.Thatiswhylabour-abundantnationsexportlabour-intensivegoods,whilecapital-abundantnationsexportcapital-intensivegoods.文档来自于网络搜索

H－O定理的内在逻辑：

商品价格与要素价格之间关系密切，而要素价格与一个国家要素的丰缺程度有关。

所以，要素的丰缺程度的国际差别→要素相对价格的国际差别→相对生产成本的国际差别→相同商品相对价格的国际差别→国际贸易。

例如，在劳动相对丰裕的中国，其相对丰裕的劳动→劳动相对价格低→劳动密集型商品相对价格低→劳动密集型商品具有比较优势→出口劳动密集型商品。

而在资本相对丰裕的美国，其相对丰裕的资本→资本相对价格低→资本密集型商品相对价格低→资本密集型商品具有比较优势→出口资本密集型商品。

决定两国生产与贸易模式的基础仍然是生产成本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素配置决定的。

3.3Factor-priceEqualizationTheorem

第三节要素价格均等化理论

一．CommodityPriceandFactorprice商品价格与要素价格

前提：

在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值（VMP），即等于其边际产出（MP）与商品价格（P）的乘积。

在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。

假设：

X商品的相对价格上升

X部门的资本和劳动报酬与Y部门就不再保持一致，X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬，于是资本和劳动就会从报酬低的Y部门流向报酬高的X部门。

由于X部门是资本密集型的，所以X部门生产扩张需要相对较多的资本与较少的劳动相配合，但因Y部门是劳动密集型的，Y部门只能释放出相对较少的资本和较多的劳动，于是在生产要素重新配置过程，对资本新增加的需求超过了资本新出现的供给，而劳动新出现的供给则超过了对劳动新增的需求。

因此，在要素市场上，X商品的相对价格上升导致资本价格将会上涨，而劳动价格将下跌。

随着生产要素价格的重新调整，每个部门中的厂商在生产中所使用的资本--劳动比例也将发生变化。

由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会调整其要素使用比例，尽量多使用变得便宜了的劳动，来替代一部分变得昂贵了的资本，文档来自于网络搜索

因此，每个部门所使用的资本-劳动比例都要低于X相对价格变化之前的要素使用比例。

X相对价格上升会导致它所密集使用的生产要素----资本名义价格的上升，以及另一种生产要素----劳动名义价格的下降。

TheincreaseofrelativepriceofXwillleadtoincreaseofnominalpriceofcapitalusedintensivelyintheproductionofX,anddecreaseofnominalpriceoflaborusedscarcelyintheproductionofX。

在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：

等式的左边均表示要素的实际价格或报酬，等式的右边表明要素的实际报酬等于其边际生产力。

由于在规模收益不变的条件下，生产要素