施工企业桥梁工程变更与索赔分析.docx

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施工企业桥梁工程变更与索赔分析

施工企业桥梁工程变更与索赔分析

摘要：

工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

在桥梁工程施工合同履行过程中，由于业主或监理工程师不履行或未能正确履行合同，以及其他非施工承包商自身原因使施工承包商遭受经济损失或增加额外费用，依据合同和法律的有关规定，在时间上或者经济上向业主提出补偿要求的行为称为施工企业桥梁工程索赔。

桥梁工程施工的自然环境复杂、周期长、涉及面广、遇到的不确定因素多、招标时预想的情况与中标后相比变化因素也较多，因此变更和索赔的机会也多，有潜力可挖。

如果变更索赔工作做好了，就能为企业带来效益。

本文将结合理论与实践，探讨施工企业桥梁工程的变更与索赔，希望可以对桥梁工程施工企业工程变更与索赔提供一些参考和借鉴。

关键词：

桥梁工程；变更；索赔 

　　桥梁工程施工的自然环境复杂、周期长、涉及面广、遇到的不确定因素多、招标时预想的情况与中标后相比变化因素也较多，因此变更和索赔的机会也多，有潜力可挖。

如果变更索赔工作做好了，就能为企业带来效益。

所以，加强施工企业桥梁工程变更和索赔的管理，是非常重要的。

　　一、桥梁工程索赔的涵义及依据 

　　工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。

在桥梁工程施工合同履行过程中，由于业主或监理工程师不履行或未能正确履行合同，以及其他非施工承包商自身原因使施工承包商遭受经济损失或增加额外费用，依据合同和法律的有关规定，在时间上或者经济上向业主提出补偿要求的行为称为施工企业桥梁工程索赔。

　　桥梁工程索赔的依据主要有：

招投标文件、工程的补充协议、施工的合同文件、相关法律法规、合同双方往来的会议纪要和信件、施工照片、工程日常施工记录、检查记录、施工的气象资料、施工进度的计划书、施工现场的记录等等。

　　桥梁工程的变更和索赔在很大程度上影响着施工企业的经济效益，这就决定了施工企业在项目日常经营管理活动中，要十分重视变更和索赔管理工作，该项工作也常常被施工企业称为是项目的第三次经营。

所以，对桥梁工程变更和索赔进行分析研究，对桥梁施工企业所施工项目的经营管理、实现利润最大化有着很大的现实作用。

下面笔者将结合理论和实践，简单的总结分析桥梁工程的变更与索赔。

　　二、引起桥梁工程变更与索赔原因 

　　在竞争激烈的桥梁建筑市场，施工单位商务报价要具有竞争优势才可能中标。

如果不敢承担任何风险，则在竞标过程中难以成功中标。

不能设想施工单位在报价时把各种因素、各类系数都考虑得十分保险，按企业自身的想法去获得项目。

因此，施工单位投标时所报价格，在总风险可控的前提下，也蕴含着一定的风险。

在合同谈判过程中，施工单位一定要超前进行风险分析，有变更索赔意识，一是要把好合同谈判和签订关，对未确定因素保持协商调整的弹性，尽量避免合同中写进不公平或不利于自身的争端解决条款。

二是靠加强施工企业在桥梁工程项目施工过程中的管理，特别是强化变更索赔管理工作。

在合同的履行过程中，相对于业主招标时预想的情况总会发生变化，给项目的执行带来条件的变化，使得施工方利益受到损害，这就存在施工方索赔的问题。

具体到变更索赔的关系，是同一体的两个方面，又存在着在不可割裂的相互联系，在桥梁工程施工中，二者的结果均表现为对工程进度、费用的要求。

并不是有变更就有索赔，例如桥梁工程的某一变更对施工方有利，即不存在索赔；如业主超出合同约定要求施工单位提高桥梁工程质量或加快工程进度，施工单位就可以提出索赔。

桥梁施工项目中，能够引起变更索赔的原因很多，具体如下：

（一）引起变更的主要原因 

　　从对合同的改变程度上来看，变更可分为：

工程范围变更和工程量变更两大类，具体归纳为：

额外变更；附加变更；工程某个部分的删减；配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、内容等的改变；工程量增加；技术条件（如工程设计、地质情况、基础数据、工程标高、基线、尺寸等）改变；质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变；施工顺序的改变；加快或减缓进度等。

（二）引起索赔的主要原因 

　　发生以下情形，导致承包商费用增加或工期延长时可申请索赔。

（1）监理工程师或业主延误应由业主提供的设计图纸、施工场地、通道、水电管线、测绘资料或下达指令；

（2）不可抗力；（3）不可预见的障碍物或自然条件（如施工环境、气候、水文、地质等）变化，超出招标文件提供资料的范围；（4）监理工程师或业主提供错误的放线资料或错误的设计图纸；（5）监理工程师或业主要求额外的钻探、试验、检测；（6）在工程现场发现文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的其他遗迹、化石、钱币等而必须采取的保护措施；（7）监理工程师或业主要求剥开已完工程任一部分并使该部分恢复原状，经查明其施工符合合同规定；（8）因监理工程师或业主的原因所引起的暂停施工、减缓施工进度、提前或延长工期；（9）修复非承包方原因导致的工程损害；（10）因监理工程师或业主原因导致工程缺陷或损害；（11）因设计变更而导致合同单价不适用；（12）工程实际造价超过合同规定的范围应调整的工程价款；（13）因第三方违约或工期延长；（14）法律法规变更，人工、材料价格及其他因素的涨落，导致货币及货币汇兑限制等；（15）材料、设备品种、规格、质量等级等的变化；（16）业主延迟付款以及业主延迟付款所导致的停工或缓工；（17）合同条款模糊不清甚至错误引起计量争议；（18）业主延迟验收或延迟结算；（19）以固定总价承包的工程项目，非公司责任使总承包价增加。

（20）保险索赔。

主要包括建筑工程一切险和第三方责任险的索赔，还包括由项目部投保的机械设备险和特殊工种及人身意外伤害险等的索赔。

（21）非因承包方责任引起的终止合同的索赔。

（22）其他符合法律法规及合同规定的索赔事件。

　　三、桥梁工程变更索赔管理 

　　施工企业在桥梁工程的收益主要是由项目中的原合同工程款和由变更索赔所得的款项这两部分构成的。

相对而言，原合同工程款是较为固定的，而由变更索赔得到的款项则不是固定的。

在当今施工承包商中标价普遍较低的现实状况下，怎样将相关法律法规以及业主、监理和施工方的全部有效合同文件如招投标文件、总承包合同、往来函件等进行梳理并合理利用，做好桥梁工程的变更索赔管理工作，是施工企业面临的重要管理课题。

变更索赔能否取得成功的关键是变更索赔的理由是否公正、客观、有依有据、逻辑关系闭合、基础资料齐全。

在项目管理中，工程变更索赔管理也是一项难度较大的工作。

工程变更索赔工作将管理策略、合同法律、经济、技术融为一体，管理者要做好这项工作，必须具有较高的经营管理水平，思维敏锐、工程施工经验丰富。

笔者结合自己的工作经历认为，施工企业要将桥梁工程变更索赔工作做好，一定要将变更索赔管理贯穿于工程建设的全过程，必须在桥梁施工全过程中树立变更索赔思想和意识，建立变更索赔管理体系。

并特别注意以下几个问题：

（一）在投标时，对施工中可能遇到的变更索赔风险进行充分考虑 

　　投标阶段的投标技术是做好桥梁工程变更索赔的重要环节，为了更合理更有预见性的为企业获取利润，必须将投标技术处理好。

　　在桥梁工程的投标阶段，不平衡报价是投标人较常使用的投标策略。

桥梁工程常常地质结构复杂，工期较长，施工技术的难度较大，复杂程度较高，招标时与实际施工时情况变化较大，具有太多不确定的因素，在这种情况下，施工企业在投标阶段就要有预见性的开展工作。

在进行投标时，投标人对招标文件中的工程量清单、图纸、地质资料等要进行详细分析预测，对工程量有可能减少或者有可能完全取消的项目，可以对报价进行合理的降低；对工程量有可能增加有或者未来有可能变更增加的项目，可以对报价进行适当的提高。

而且这种项目单价的调整还要兼顾投标总价在投标竞争中要具有竞争优势，不影响中标。

　　同时，对合同的专用条款还应该仔细研究。

一般情况下合同条款是由发包方根据行业的招标范本文件编制而成的，发包方为了规避自身风险，通常会将不利于自身的条款进行修改，增加不利于承包商的条款。

因此，施工承包商要对合同条款、技术规范、施工图纸、招标文件等进行仔细认真的研究，从而更清楚的认识到合同的风险条款。

（二）桥梁施工阶段采用的变更索赔技巧和方法 

（1）树立变更索赔意识，吃透变更索赔条款。

桥梁施工企业变更索赔的业务管理人员一定要提高变更索赔意识，项目负责人更应将变更索赔视做自己的主要工作任务。

项目负责人及变更索赔的业务管理人员，应将工程的合同文件熟练掌握，认真研究分析，特别要对合同中的技术规范、工期延长、汇率调整、物价上涨、单价变更、施工条件变更、工程范围变更等与变更索赔有关的条款研究透彻，从往来函件、施工图纸、地质资料、施工技术规程、合同条款、技术规范等经济技术文件中找到进行变更索赔的合法依据。

不弄丢任何一个变更索赔的机会，同时要将变更索赔工作做细致，找好变更索赔切入点和申报时间点，使变更索赔达到最大的成功率。

　　例如，在我公司承建的湖北某城市汉江特大桥施工中，由于汉江两岸引桥很大一部分系梁和承台都处于原地面以下较深的位置，系梁和承台施工要开挖很大的基坑，许多桩位还需要用钢板桩支护并不间断抽水才能进行系梁和承台施工，这种情况，不仅增加了我方施工难度，增加施工成本，同时也延长了施工时间。

面对这种情况，我公司汉江特大桥施工项目部一班人立即组织集体分析合同条款，研究对策，认为公路工程技术规范中“钻孔灌注桩计量应自图纸所示或监理人批准的桩底高程至承台底或系梁底”这一条款我方可以很好的予以利用。

做法是：

我方向业主和设计院提出变更建议，请求将汉江两岸引桥部分处于原地面以下较深位置的系梁和承台抬高至适当位置，建议申请报告的理由是：

可以减少基坑开挖时间，更有利于保证业主要求的施工工期。

业主和设计院收到我方申请后认为是很好的想法，设计院立即下发了设计变更图纸。

事实证明，我方这一主动出击的举措，大大降低了系梁承台的施工难度，降低了施工成本，加快了施工进度；同时依据前述公路工程技术规范的规定，桩顶高程计至系梁底或承台底，由于系梁或承台底高程比原设计抬高，桩长也增加了，虽然墩柱长度相应减少，但由于桩基单价比墩柱单价高，我方实际计量收入也增加了，取得了工期和效益的双收益。

（2）敏锐洞察变更、索赔机会，并及时按程序表明变更、索赔意向。

当变更可能性或索赔事件发生时，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师和业主及时提交变更申请或索赔意向书。

变更申请按照业主或监理工程师要求提出。

索赔意向书应简明扼要，明确记载已发生的索赔事实，可以不涉及索赔金额。

一般包括索赔事件的名称、发生的时间、情况阐述、合同依据、索赔要求等。

同时按合同约定及时回复监理业主要求施工单位澄清的各种事项，保证变更索赔工作尽可能取得成功。

　　（3）收集变更、索赔证据，论证变更、索赔要求。

在提出变更申请或递交索赔意向通知书后，施工单位应注意在合同规定的时间内及时递交详细的施工变更或索赔记录。

在日常的施工过程中，应注意随时收集和积累变更基础资料或索赔的证据资料。

理由或证据资料包括：

1）有关法律、法规、行业标准、地方政府规章及政策性的价格信息等资料；2）工程项目承发包合同、保险合同等各类合同、招标文件、投标文件，尤其是详细的投标报价资料；3）施工图及施工图提供日期，变更设计书面资料；4）与业主、监理来往的文件、会议纪要、备忘录（含电子文件）；5）监理工程师的书面及口头指令（涉及变更、索赔的口头指令，执行前应发出确认文件）；6）施工日志、工程照片、录像；7）施工组织设计、工程进度计划、水文、气象资料；8）财务原始凭证、账表；9）其他变更基础资料或合法的索赔证据。

　　（4）根据现场实际情况，对桥梁工程变更索赔进行有利于承包方的合理计算。

工程变更价