内部控制工作总结Word格式.docx

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公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。

　　狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。

为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。

在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。

并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。

这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。

　　在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。

内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。

　　二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。

　　确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；

二是监督是否到位、措施是否有力。

通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。

现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；

每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。

公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。

　　三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化。

　　一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。

　　推动了管理制度的规范化。

管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。

通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。

　　四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分。

　　控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。

通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；

特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。

　　内部控制工作总结

（2）

　　自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告

　　一、内部控制管理的基本情况

　　支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。

辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。

到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。

在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;

在岗位配置上做到人员落实、职责明确。

　　在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;

在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;

在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。

总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

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　　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

　　为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

　　1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

　　我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;

**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;

重要岗位责任移交*个人次;

支持分行审计处人员调用;

对监管中发现的问题进行延伸检查;

建立了问题整改台账;

督导了内控评价自查自纠工作。

　　2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。

据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

　　3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。

根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;

出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;

修订了支行职能部门岗位职责。

制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

　　合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;

业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;

问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。

通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

　　5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。

*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。

　　6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

　　内部控制工作总结（3）

　　健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。

近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。

但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。

现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

　　一、完善内控主体建设

　　建立内控机制。

要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

　　完善风险识别和评估体系。

要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。

重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。

　　树立正确的业务发展观。

要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

　　建立内控信息联络机制。

要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。

建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

　　重视对管理人员的监管。

要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。

把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

　　二、强化内控责任落实

　　加强组织领导。

建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

　　建立例会制度。

全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;

要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。

要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;

要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。

　　强化部门自律监管。

业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;

同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;

监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。

　　落实防控措施。

在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。

各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。

具体做到以下几点：

　　1、指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;

　　2、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;

　　3、针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则;

　　4、对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查;

　　5、配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。

　　6、抓好整改落实。

对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。

　　对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范;

对能整改的，当场予以整改;

对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象;

确保整改工作取得一定成效。

　　7、严格追究责任。

要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。

监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。

　　三、强化各种规章制度的执行力

　　强化检查。

要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。

　　一要提高检查频率。

安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。

　　二要确保检查质量。

检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。

　　三要突出风险点检查。

全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。

　　严格问责。

重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。

其内容主要有：

业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何;

检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况。

通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。

如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究。

同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。

　　实施倒查。

实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。

所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;

各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。

　　定期轮岗。

轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员的有效途经。

由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要。

轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生。

信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗。

　　四、强化合规管理

　　增强合规意识。

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。

目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增强合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心。

开展合规管理是员工增强自我保护意识和能力的需要。

　　全面增强合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避免因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展。

　　加强合规评价。

只有加强合规评价，才能及时发现各级行执行合规管理的好坏。

合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和安全合规五个方面组成。

组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。

权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。

　　制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作。

监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况。

安全合规主要评价经营安全的结果，防止各类案件的发生。

　　提升合规管理水平。

强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。

构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。

加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能。

　　建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。

建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规管理的效率与质量。