证券从业资格考试成绩有效期理论考试试题及答案Word下载.docx

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A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

9、下列属于资金账户管理内容的是（　　）。

A．证券账户的开户和销户

B．资金账户的开户和销户

C．开通客户交易委托品种

D．证券转托管

10、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

11、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。

A．具有完全民事行为能力

B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历（教育部认可的）

D．未受过刑事处罚

12、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

13、募集设立又被称为（　　）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

14、下列属于资金账户管理内容的是（　　）。

15、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

16、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（　　）。

17、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．评估与控制体系

D．操作流程和风险识别

18、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（　　）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国刑法》

D．《中华人民共和国劳动合同法》

19、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　　）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．商业银行

D．证券登记结算机构

20、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

21、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令改正

D．责令定期报告

22、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

23、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

24、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．行业的虚假陈述

B．自然人的虚假陈述

C．法人的虚假陈述

D．公司的虚假陈述

25、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

26、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（　　）。

A．存续期限不同

B．规模可变性不同

C．可赎回性不同

D．市场主体不同

27、参与转融通业务应当遵循的原则有（　　）。

A．平等

B．自愿

C．公平

D．诚实信用

28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规

B．客户相关资料

C．收费项目

D．收费标准

29、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

30、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管

B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

31、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

32、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

33、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务

B．证券公司向客户垫付资金

C．不承担客户的价格风险

D．分享客户买卖证券的差价

34、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

35、证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

36、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度

D．投资者的合法权益

37、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　　）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

38、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。

A．证券交易所的从业人员

B．期货经纪公司的从业人员

C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

39、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

40、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

41、隐匿或者故意销毁依法应保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证

B．财务报表

C．会计账薄

D．财务会计报表

42、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

43、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

44、股东权利滥用的内容包括（　　）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

45、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

46、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

47、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。

A．商业银行

B．国有企业

C．民营企业

D．证券交易所

48、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

A．责令停止承销或者代理买卖

B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

49、信息公开的内容包括（　　）。

50、下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。

A．热点分析

B．买卖时机

C．证券选择

D．风险提示

51、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（　　）。

52、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C．利用募集的资金进行正常经营活动的

D．转移或者隐瞒所募集资金的

53、信息公开的内容包括（　　）。

54、期货交易所不能从事的业务有（　　）。

A．信托投资

B．股票投资

C．国债投资

D．自用不动产投资

55、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（　　）。

56、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

57、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（　　）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

58、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为他人买卖证券

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．以他人名义为自己买卖证券

59、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。

60、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

61、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

62、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。

A．姓名

B．从业资质证明

C．年龄

D．所在营业网点

63、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（　　）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

64、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

65、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（　　）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A．准确

B．完整

C．及时

D．真实

66、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。

67、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

68、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（　　），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A．真实

B．准确

C．完整

D．及时

69、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　　）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

70、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。

A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

71、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

C．自愿

72、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

73、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

74、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。

B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

75、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

76、证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的专一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

77、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

78、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

79、证券交易所的监管职能包括（　　）。

80、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（　　）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

81、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

82、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。

83、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（　　）。

84、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）。

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

85、证券公司参与区域性市场，应（　　）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案