上半青海省证券从业资格《证券投资基金》：投资管理部门试题.docx

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2017年上半年青海省证券从业资格《证券投资基金》：

投资管理部门试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国

B．英国

C．法国

D．德国

2、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关

B．同经济周期及其振幅并不密切相关

C．大致上与经济周期的波动同步

D．有时候相关，有时候不相关

3、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。

A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司

B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行

C．破产宣告后，正式开始破产清算程序

D．未到期债务马上无条件到期

4、独立的理财顾问不可以是（）。

A．律师事务所

B．商业银行

C．会计师事务所

D．证券公司

5、不得进入证券交易所交易的证券商是__。

A．会员证券商

B．非会员证券商

C．会员承销商

D．会员证券自营商

6、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。

A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

C．大宗交易的成交价格计入当日行情

D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

7、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22

B．0.325

C．0.50

D．0.75

8、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度

9、__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。

A．《证券投资基金法》

B．《中华人民共和国公司法》

C．《中华人民共和国证券法》

D．《中华人民共和国刑法》

10、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

11、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。

A．筹资弹性小

B．筹资弹性大

C．债务利息高

D．筹资费用大

12、以下不属于无差异曲线特点的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

13、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略

D．投资组合保险策略

14、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。

A．没收非法所得

B．罚款

C．警告

D．公示

15、以下哪种基金我国目前尚不存在__

A．交易型开放式指数基金

B．上市开放式基金

C．基金中的基金

D．货币市场基金

16、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归

B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

17、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。

A．2人以上

B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，没有上限

18、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。

A．收购公司

B．收购股份

C．公司合并

D．购买资产

19、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．4

B．5

C．6

D．7

20、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。

A．企业调整财务报表的需要

B．交易发生的频率

C．头寸的波动性

D．监管者的要求

21、一般认为，基金起源于__。

A．法国

B．美国

C．日本

D．英国

22、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同

B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

C．证券化的基础资产不同

D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

23、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

24、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%

B．50%

C．100%

D．500%

25、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。

A．一家

B．两家

C．一家或两家

D．多家

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、通过公司现金流量表的分析，可以了解__。

A．公司盈利状况

B．公司资本结构

C．公司偿债能力

D．公司资本化程度

2、按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其__为成交价。

A．上日收市价最近的价位

B．中间价

C．上日平均价

D．上日最低价

3、下列属于会计异常现象的是__。

A．折价交易的封闭式基金收益率较高

B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益

C．股票人选成分股，引起股票上涨

D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨

4、证券公司撤销境内分支机构的，应当在__的报刊上公告。

A．国务院证券监督管理机构指定

B．证券公司所在地

C．省级以上

D．证券交易所指定

5、证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。

A．沪、深证券交易所

B．中央结算公司

C．中国证监会

D．中国结算公司

6、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。

A．证监会核准发行的文件

B．公司章程（草案）

C．发行申请报告

D．财务报表及审计报告

7、两极策略将组合中债券的到期期限__。

A．向左平移

B．向右平移

C．集中于波峰和波谷

D．集中于两极

8、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。

当日该公司有现金余额4000万元。

买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

该公司应付资金总额是__万元。

A．1000

B．3600

C．4600

D．4000

9、某股份有限公司注册资本为2000万元。

公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。

现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。

为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定__

A．将法定公积金700万元转为公司资本

B．将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本

C．将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本

D．将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本

E．将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本

10、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

11、下列关于权证的说法中，正确的有__。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B．权证的具体交易方式与股票交易不同

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

12、投资者购买的收益不确定的证券也就是__。

A．组合证券

B．风险证券

C．证券证券

D．增值证券

13、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的__程度。

A．收益高低

B．资产组合

C．风险分散

D．行业分布

14、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。

A．R

B．R+1

C．R-1

D．R+2

15、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。

A．一致性

B．及时性

C．完整性

D．真实性

E．有效性

16、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。

A．T-1日

B．T日

C．T+3日

D．T+4日

17、每一交易日股票基金只有__个价格。

A．4

B．3

C．2

D．1

18、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）

A．净额清算原则

B．差额清算原则

C．钱货两清原则

D．款券两讫原则

19、1998年，美国金融学教授__首次给出了金融工程的正式定义：

金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。

A．费纳蒂

B．格雷厄姆

C．费舍

D．法默

20、无记名国债属于__。

A．记账式债券

B．实物债券

C．凭证式债券

D．以上都不是

21、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行

B．发行人的2/5的董事发生变动

C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D．发行人申请破产的决定

22、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括__。

A．外国法人、自然人和其他组织

B．我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C．定居在国外的中国公民

D．符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

23、BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。

该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。

则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为__。

A．3000000元；200000元

B．500000元；200000元

C．500000元；8000000元

D．1000000元；8000000元

24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性

B．期限性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

25、关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（）。

A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

B．股票和债券在完全资本市场上进行交易，这意味着：

没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款

C．所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

D．投资者预期EBIT无固定增长率