侦查学总论课本配套讲义Word文档下载推荐.docx
《侦查学总论课本配套讲义Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《侦查学总论课本配套讲义Word文档下载推荐.docx（38页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
（二）区别：
刑法学以犯罪和刑事责任为研究对象，侦查学不直接研究犯罪与刑事责任之间的关系。
三、侦查学与犯罪心理学的关系
（一）犯罪心理学的研究成果可以丰富和发展侦查的理论与方法，优化和强化侦查破案的心里对策，有效提高破案能力。
（二）犯罪心理学所研究的犯罪人的心理及其行为关系，往往需要侦查活动提供第一手的鲜活资料，两门学科相互支撑。
四、侦查学与法医学的关系
（一）侦查学在研究相关物证、尸体表面检验和有关的化学检验鉴定方面必须借助于法医学
（二）法医学应接受侦查学的指导，侦查学中的法医鉴定工作应在两者的共同指导下完成。
五、侦查学与行为科学的关系
（一）侦查行为具有所有人类行为的共同特点
（二）侦查行为具有特定种类行为的一些共同特点
（三）行为科学对侦查学研究具有理论基础地位和意义
第三节侦查学的研究方法
坚持辩证唯物主义和历史唯物主义的观点作为总的指导方针
一、统计分析法
二、案例分析法
三、实验法：
临场实验、实验室实验、模拟实验
三、调查法：
个案调查、专题调查
四、分析综合法
五、比较借鉴法
第二章侦查概述
第一节侦查的概念、性质与原则
一、侦查的概念
侦查是指公安机关、人民检察院在办理案件的过程中，依法进行的专门调查工作和采取的有关强制措施。
特征：
（一）侦查的主体是特定的国家机关，及公安机关和人民检察院。
此外还包括国家安全机关、军队保卫部门、监狱、海关走私侦察局。
（二）侦查的客体是已经立案的涉嫌案件
（三）侦查的内容包括专门调查工作和采取的有关强制措施。
（四）侦查是一项刑事诉讼活动，必须严格依法进行。
二、侦查的任务和性质
（一）侦查的任务
1、收集调取证据材料
2、查明案件事实，确认犯罪嫌疑人
3、采取必要措施，防止犯罪嫌疑人或现行犯逃避侦查
4、保障无罪的人不受刑事追究
（二）侦查的性质
1、从侦查的任务来看，侦查应被界定为旨在维护刑事法律公正的一项刑事司法活动。
2、从侦查的授权法来看，侦查应被界定为旨在保护刑法正确实施的刑事诉讼活动。
三、侦查的基本原则
（一）依法侦查原则
1、侦查必须严格遵守我国刑法、刑事诉讼法的有关规定及部门规定条例
2、侦查机关依法独立办案的原则
3、强调依法侦查与独立办案与坚持党的领导一致性
（二）依靠群众，实行专门机关与群众结合的专群结合原则
1、人民群众对犯罪深恶痛绝，侦查活动易得到人民群众支持
2、作案人总是混迹在人民群众中，必然留下痕迹需要人民群众举报
（三）实事求是原则
（四）迅速及时原则
（五）协同作战原则
1、一方面公安机关内部不同层级、部门之间协同
2、与其他单位的协调，建立协同关系，发挥整体作战优势
（六）刑事诉讼法规定的其他原则如公检法相互配合、相互制约原则
四、侦查的方针
依靠群众，抓住战机
积极侦查，及时破案
五、并案侦查
并案侦查是侦查机关在侦查活动中,将判断为同一犯罪主体的系列案件联系起来,实行合并侦查的一种侦查措施.它是各地侦查机关在与犯罪活动长期斗争中逐步总结创造出来的一项侦查措施
六、侦查终结
侦查终结，是指公安机关或者人民检察院对刑事案件进行一系列的侦查活动以后，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，足以做出犯罪嫌疑人是否犯罪、犯什么罪、犯罪情节轻重以及是否应当追究刑事责任的结论时，决定结束侦查并对案件做出处理决定的诉讼活动。
（1）犯罪事实、情节清楚
（2）证明案情的各种证据充分确实
（3）法律手续完备
七、侦查僵局
侦查僵局是侦查机关在办理刑事案件过程中，侦查主体对案件的认识陷入困境．或其它一些因素影响侦查主体的思维及行为而使侦查工作难以深入下去，案件侦查呈现的僵持或停滞状态。
第二节侦查主体
侦查主体是指依法享有侦查权，履行侦查职能的一切机关或个人
一、侦查机关及其案件管辖
（一）公安机关
1、所发生的刑事案件以犯罪地公安机关管辖为主，以犯罪嫌疑人居住地的公安机关为辅；
几个公安机关都有管辖权的由最初受理的管辖，必要时可由主要犯罪地的管辖；
对于管辖不明的由公安机关协商确定；
有争议的由上级部门指定管辖。
2、县级公安机关负责发生在本辖区的刑事案件；
地市级以上负责重大涉外、重大经济犯罪、重大集团犯罪和下级侦破有困难的案件。
3、铁路、交通、民航分别有案发地公安机关管辖
4、林业系统公安机关负责本辖区的林业盗伐和珍稀野生动物
5、公安机关和军队互涉案件
6、公安机关和武警互涉案件
（二）人民检察院
1、贪污贿赂案件
2、国家工作人员渎职案件
3、国家工作人员利用职权侵犯公民权利案件
4、其他由人民检察院直接管理的案件
（三）国家安全机关
（四）监狱
（五）海关走私犯罪侦查局
（六）军队保卫部门
二、侦查人员及其基本素质
（一）政治素质
（二）职业道德素质
（三）纪律素质
（四）业务素质：
法律素质和专业素质
（五）身体素质。
（六）心里素质
（七）能力素质：
科学思维能力、组织能力、创新能力、善于决断能力、感染能力、协调能力、应变能力。
第三章侦查的价值
第一节侦查价值的界定
侦查价值是指侦查活动对于证明案件事实所产生的功效以及良好的侦查程序自身所具有的积极意义。
第二节侦查的外在价值
侦查的外在价值是指侦查活动在证明案件事实方面的功效和积极作用
（一）充分、全面、合法地收集调取证据材料
（二）准确、及时地查清案件事实，确认犯罪嫌疑人
（三）采取必要措施，对嫌疑人和现行犯进行及时控制
（四）保障无罪人不受刑事追究
外在价值的评价标准
（一）客观性要求
（二）主要事实要求
（三）程序合法要求
（四）利益最大保护原则
第三节侦查的内在价值
侦查的内在价值是指侦查程序自身的良好品质所具有的积极意义。
（一）秩序价值
1、文明的侦查程序有助于恢复已被破坏的社会秩序
2、侦查程序的强制力有助于维护法律的威严与法制秩序
3、严格的侦查程序有助于建立侦查的权力运作秩序
（二）正义价值
1、侦查的实体正义价值
2、侦查的程序正义价值：
包括侦查公开和权利保障
（三）效益价值
1、经济效益：
通过破获案件所挽回的经济损失和查获的赃款赃物
2、社会效益：
保护合法权益免受侵害，打击预防犯罪，实现社会秩序公正
实现侦查效益的基本要求：
（一）迅速及时原则
（二）简化原则
（三）侦查中资源合理配置原则
第四节侦查价值的协调统一
一、侦查价值之间的冲突
（一）过度提高嫌疑人的地位将会阻碍案件的调查取证
（二）严格的侦查程序将导致侦查成本增加
（三）侦查资源的有限性将限制侦查对法律争议的绝对追求
二、侦查价值的协调原则
（一）兼顾原则
1、兼顾侦查的外在价值与内在价值
2、兼顾秩序、正义以及效益价值
（二）秩序、正义优先原则
（三）权衡原则
1、以刑法的谦抑性以及无罪推定原则为最根本标准
2、严格遵守国际公认的最低程序公正标准
3、保障嫌疑人的权益不得损害国家集体利益
4、提高侦查效率不得损害公正、客观
5、合理利用侦查资源
6、
第四章侦查简史
第一节侦查方法简史
一、古代与近代侦查方法演进
（一）神明裁判法
（二）讯问方法
（三）勘验鉴定法
（四）调查访问法
（五）人身识别法
二、现代侦查方法的发展
（一）在人身识别方面，笔记鉴定有了长足发展，此外足迹鉴定、齿痕鉴定、毛发鉴定声纹鉴定、DNA遗传基因鉴定也日臻完善。
（二）在讯问方面，科学技术的运用。
1、测谎技术：
人在说谎时会不由自主地产生一定的心理压力，引起一系列受人体植物神经系统控制的反应，如心跳加快、血压升高、呼吸速度、体温变化等
2、催眠技术：
催眠师设置催眠情境和催眠诱导用于询问受害人和证人
（三）在勘验检查方面，建立了物证实验室和鉴定实验室
第二节侦查制度简史
第三节侦查发展的基本动力与趋势
一、发展的基本动力
（一）根本源泉在于侦查与犯罪的对抗
（二）创新始终是侦查发展的一条主线
二、发展趋势
（一）走向文明
（二）走向科学
（三）走向法治（四）走向人权
（五）走向公正（六）走向效率
（七）走向专业（八）走向规范
（九）一国及各国之间的侦查协作不断深化
第八章侦查方法概述
第一节侦查方法的概念与特征
侦查方法是指侦查主体在侦查活动中为完成侦查任务，达到侦查目标所采取的步骤、规划、程序和手段。
侦查方法的特征：
（一）侦查方法主体和对象的特定性
（二）侦查方法的工具性特征
（三）侦查方法具有多样性和开放性
第二节侦查方法的结构
（一）侦查目的
1、最宏观的是指诉讼目的，追求实体真实、程序正当
2、为审判或起诉作准备，提供证据材料
3、对侦查本身而言，即查明案件事实、收集证据、确定犯罪嫌疑人
4、对于具体的侦查行为而言，寻找目击者或进行现场访问
（二）侦查途径
1、从案到人
2、从人到案
（三）侦查策略手段
1、侦查策略
2、侦查措施
（四）侦查工具及操作程式
1、认识工具
2、实践工具
3、侦查思维工具
第9章侦查途径
第一节侦查途径概述
侦查途径是指开展侦查工作的路子，即收集案件线索与情报，获取证据，查明案件事实，确定和查缉犯罪嫌疑人，从而实现破案任务的路子。
一、侦查途径选择的基本原则
1、针对性原则
是指选择侦查途径必须根据案件的具体情况。
有的放矢进行
2最优性原则
在多种途径并存的情况下，相互比较、择优而取，确认出最优途径
3灵活性原则
所选的途径并不是一成不变的，随着侦查工作的深入，信息的收集而不断修正
4多重性原则
在确定了一种侦查途径后，对其他途径有利因素也要考虑
二、侦查途径的选择方法
（一）客观比较法
（二）时间预测法
（三）力量均衡法
三、选择侦查途径的程序
（一）收集信息阶段：
包括现场勘查，现场访问和各种调查工作，获取证据，了解线索。
（二）分析评断阶段，组织侦查人员，对第一阶段的证据和线索进行综合分析、研究，确定情节，区分真伪，揭示实质。
（三）比较确定途径阶段：
突出多种途径，逐一比较，选定一二
（四）追踪调整阶段，适时调整，灵活运用
第二节侦查途径的基本类型及其变迁
一、侦查途径的基本类型
（一）从案到人的侦查途径
从案到人侦查途径是指侦查人员在的案件发生后，依照有关法律规定立案，从案件事实入手，通过现场勘查及其他侦查措施，发现、收集、固定证据，最终确定犯罪嫌疑人的侦查活动方式。
模式：
接报案——立案——发现、收集、固定证据——侦查终结
1、从时间要素到人：
是否具备作案时间，确定案件开始时间、持续时间、结束时间
2、从空间要素到人：
分析嫌疑人是否熟悉现场环境，有无习惯性，现场位置特定性
3、从人员要素到人：
分析嫌疑人、被害人、证人，确定涉案人员范围和数量
4、从案件要素到人：
确定案件性质，确定作案动机、目的
5、从物品要素到人：
增加了的物品、减少了的物品、移动了的物品
（二）从人到案侦查途径
从人到案侦查途径是指侦查人员通过情报信息收集和运用，发现可疑人员并对其展开侦查，以确定其存在犯罪事实并予以侦破的侦查方式
以犯罪嫌疑人为最初的工作对象，以人立案进行侦查的方式。
信息情报的收集和运用——发现可疑人员——对其展开调查——有证据表明存在涉嫌犯罪事实——立案——侦查——侦查终结
1、从人所暴露出的嫌疑信息破获已经发生的案件
2、从人所暴露出的嫌疑信息破获正在发生的案件
3、从人所暴露出的嫌疑信息破获正在预备的案件
4、从人所暴露出的嫌疑信息破获一系列案件
（三）两种方基本侦查途径的比较：
相同点：
1、目的相同，依法运用各种措施，开展侦查活动，控制与预防犯罪，维护社会治安秩序；
2、基础相同，两者在过程中都离不开公安基础工作和刑侦基础工作；
3、性质相同，具有诉讼性质属性，都是依照刑法、刑事诉讼法的有关规定开展侦查工作，整个侦查过程严格依照立案，侦查、逮捕、移送起诉的程序进行。
不同点：
1、切入点不同，从案到人侦查途径以分析涉嫌案件作为侦查工作的切入点；
而从案到人以治安情报信息分析、评价作为侦查工作的切入点。
2、侦查思维不同，前者以案件客观事实回溯推理，发现和确定犯罪嫌疑人；
后者以治安情报信息分析，发现、确定嫌疑人，进而确定嫌疑人，明确存在嫌疑犯罪事实并予以侦破。
3、侦查方式不同，以案件为中心；
以情报信息为中心。
注意事项：
两者并非一个层面事物，事实上不具有对应性
1、从案到人是严格遵循刑事诉讼法是被动开展侦查，而从人到案是犯罪理念的体现
2、从案到人涉及的主要是侦查部门，而从人到案还包括公安机关其他部门或社区治安防控组织
二、侦查途径的变迁
此处的变迁是从宏观而言，即整个侦查工作中心问题
（一）从人到案并非新的侦查途径
（二）从案到人侦查途径并未过时
第一十章侦查策略
第一节侦查策略概述
侦查策略是指侦查主体依据侦查情势的发展变化和侦查对象的个性特点，具体策划并组织实施的各种侦查对策的总称。
一、侦查策略的特点
（一）决策运筹的隐秘性
（二）实施客体的针对性
（三）表现态势的迷惑性
（四）运用过程的灵活性
（五）决策体系的系统性与科学性
二、侦查策略的分类及其运用技巧
（一）先发型侦查策略与后发型侦查策略
1、主动出击、抓住战机果断行动（先发制人、攻其不备）
2、线索少、证据不足、作案人特点尚未充分暴露（以静制动、缓兵待机）
（二）加压型侦查策略与减压型侦查策略
1、造成嫌疑人心理紧张，失去理智主动暴露破绽（打草惊蛇、刚柔相济）
2、造成其心理松弛、麻痹大意从而放松戒备（感化攻心、内紧外松）
（三）战略型侦查策略与战术型侦查策略
1、依据案件整体规律特点而制定
2、具体的刑事案件而定
（四）利用型侦查策略与调动型侦查策略
1、利用其内部矛盾或弱点（离间瓦解、将计就计）
2、设置情境，造成有力利于其活动的假象（引蛇出洞、声东击西）
三、侦查策略运用原则
（一）合法运用原则
（二）优化选择原则
（三）周密部署原则
（四）因势施策原则
（五）风险控制原则
第11章侦查技术概述
第一节侦查技术的概念
广义的侦查技术是指侦查机关及侦查人员依照刑事法律收集涉嫌犯罪证据，查清和证明案件事实，揭露犯罪嫌疑人的过程中所采用的各种自然科学、社会科学和信息科学操作方法和技巧。
狭义的侦查技术是指侦查机关及其所属的具有相应技术资格的技术人员依照刑事法律手机涉嫌犯罪证据，查清和证明案件事实，揭露犯罪嫌疑人的过程中所采用的各种自然科学方法和技巧。
本书讨论狭义的
一、侦查技术的基本特征：
（一）运用主体必须是侦查机关及具有相应技术资格的技术人员。
（二）指向是待查清和证明的案件事实
（三）运用必须严格依照法律规定和科学技术程序进行。
（四）目的是收集物证，查清和证明案件事实揭露犯罪嫌疑人。
（五）运用结果的最终形态通常是刑事技术鉴定书或刑事技术检验报告书或意见书。
二、侦查技术的性质
双重性质，自然科学技术性质与刑事法律性质
三、侦查技术与物证检验技术
四、侦查技术与司法鉴定技术
五、侦查技术任务
（一）侦查技术的基本任务
通过发现、固定、提取、分析、鉴定涉嫌犯罪物证，提供各种证据材料，为正确、及时发现案件线索、揭露犯罪事实、确定犯罪嫌疑人，保护无罪人免受刑事追究，保卫国家安全提供技术服务和支持。
（二）具体任务
1、协助检察、审判、公安机关进行物证勘验
2、运用技术方法发现、显示犯罪现场各种痕迹、物证
3、固定、采集犯罪现场各种痕迹、物证
4、对各种痕迹、物品进行技术分析，判断它们与犯罪的关系缩小侦查范围
5、涉嫌犯罪的痕迹、物证与遗留人进行比对，提供其犯罪证据
6、总结经验、扩大检验范围，提高技术水平
六、侦查技术的作用
（一）基本作用
发现侦查线索、提供破案证据
（二）具体作用
1、查明是否涉嫌犯罪，确立是否立案
2、查明犯罪的性质及作案原因和动机
3、查明犯罪的经过、手段、具体情节
4、查明犯罪的时间、地点、条件
5、分析推断犯罪嫌疑人的性别、年龄、身高等个人特点
6、分析犯罪人的心理特点
7、分析犯罪人的文化水平、职业范围、作案经验
8、确认物证的种类、成分
9、确认物证的产地、销售范围和使用状况
10、确认痕迹、物证与痕迹源的同一关系
第二节侦查技术应用的基本原则
一、依法检验
（一）依法勘验现场
（二）依法受理鉴定
（三）依法鉴定
（四）鉴定人违反依法原则承担责任
1、故意作虚假结论
2、故意拖延鉴定时间并给诉讼活动造成影响
3、故意损毁鉴定材料给诉讼造成影响
4、玩忽职守造成材料缺失、损毁、污染、变质
5、泄露案件秘密给国家或当事人造成损失
二、依技术规程检验
（一）《公安部刑事技术鉴定规则》
（二）公安刑事物证处理的原则
1、应仔细辨别，判明是否与案件有关
2、应先进行静态勘验再进行动态勘验
3、标明取材部位，并详细记录
4、做鉴定实验时要严格选用与检材质量、形态相同或相近
5、严格遵守技术鉴定的操作规程不玩忽职守
三、实事求是、客观公正
第三节我国的刑事技术检验制度
一、刑事技术鉴定人的基本条件
（一）鉴定人必须是自然人
（二）鉴定人必须具有专门的知识、独立的诉讼参与人
（三）鉴定人的职业资格
二、刑事技术鉴定人的权利
（一）弄清案件材料
（二）协助委托机关重新勘验现场、进行现场试验
（三）补充、完备鉴定材料
（四）询问当事人、证人和勘验人的权利
（五）独立的鉴定权
（六）拒绝接受鉴定权
（七）获得鉴定补偿
（八）参加法庭辩论
三、刑事技术鉴定人的义务
（一）依法回避
（二）完成鉴定任务、提交鉴定结论
（三）接受司法机关、律师、当事人询问
（四）保守案内秘密
（五）出庭作证
四、刑事技术鉴定程序
（一）预备检验：
受理鉴定、准备鉴定材料
（二）分别检验：
先检材后样本、先一般特征后细节特征、先清晰特征后模糊特征
（三）比对检验：
（四）综合评断：
符合点、差异点
（五）制作鉴定书：
绪论、检验、论证、结论
（六）审核签发
第12章侦查措施
第一节侦查措施概述
侦查措施是侦查机关在实施侦查时依法部署和采用的各种侦查活动与方法。
一、侦查措施特征
（一）侦查措施的法定性
（二）侦查措施的目的性
（三）侦查措施的中介性
（四）侦查措施的整体性
二、侦查措施的作用：
（一）及时发现涉嫌犯罪
（二）及时收集各种证据
（三）迅速发现和缉捕犯罪嫌疑人
三、侦查措施的分类
（一）公开侦查措施和秘密侦查措施；
（二）任意侦查措施和强制侦查措施；
（三）常规性措施与紧急性侦查措施；
（四）诉讼性侦查措施和非诉讼性侦查措施
四、侦查措施的运用原则
（一）合理性与合法性原则
合法性要求适用侦查措施的内容和形式上的合法：
1、侦查主体合法，2、实施侦查措施的程序合法3、适用侦查措施合法，如实施逮捕必须满足法定逮捕的条件；
4、违法实施侦查措施，应承担相应的责任。
合理性原则要求侦查措施的适用要适度、合乎理性，具体来说：
1、采用侦查措施必须符合正当的动机且符合正当的目的；
2、运用侦查措施要注意保持个人利益与国家、集体利益的平衡；
3、必须符合客观规律、合乎情理；
4、侦查措施必须无损于侦查全局
（二）针对性原则
事物总是处于发展变化中，纷繁复杂的，实践中没有完全相同的案件，对以往成功案件的侦查模式不可照搬，必须根据案件的不同情况和侦查目的的要求，采用针对性的计划方案，采取相应的措施，对症下药、因案施策，才能收到预期战果
（三）战机性原则
战机虽不是侦查力量本身，但战机可以使侦查主体充分发挥其力量，以最大效率实现对案件的控制
（四）周密性原则
案件的侦破，是一项复杂的系统工程，往往需要多方面相互配合，采用多项侦查措施，对每一项活动的部署和实施都需要周密考虑，若有一个细节没考虑到，就有可能使侦查活动受挫，甚至全盘计划付之东流
（五）效益原则
侦查活动的开展，必然要求资源的投入，有投入就需要有实际效果，即收益。
侦查措施中的效益原则体现在：
1、注意节约侦查成本，2、侦查基础设施的建设，如加大投入刑事科学技术力量、设备和水平，提高刑事技术在侦查措施中的含量和能量，这从短期看增大了侦查成本，但从长远看，由于技术的提高，侦查措施运用水平得到很大提升，有助于节约侦查成本
第二节常规性侦查措施
一、现场勘查
二、摸底排队
三、辨认
四、询问与讯问
五、鉴定
六、侦查实验
第三节强制性侦查措施
一、拘传
二、取保候审
三、监视居住
四、拘留
五、逮捕
第四节紧急性侦查措施
一、追缉堵截
二、通报通缉
三、控制赃物
四、搜查
五、扣押
第五节其他侦查措施
一、跟踪监视
二、心理测试
三、心理画像
四、刑事悬赏
第十三章外国侦查制度
第一节以集权为特征的侦查制度
一、法国的侦查制度
二、丹麦侦查制度
第二节以分权为特征的侦查制度
一、美国侦查制度
二、英国侦查制度
三、荷兰侦查制度
第三节跨国侦查组织与侦查协作方式
国际刑警组织（InternationalCriminalPoliceOrganization–Interpol）是一个非官方的政府间国际组织，创立
升级会员 