证券市场基础知识按章分类考题及全书知识点考试必考重点 2Word文档下载推荐.docx
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停滞阶段:
1929-1933。
恢复阶段：
第二次世界大战后到20世纪60年代。
加速阶段：
20世纪70年代
21、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛下面属于公司正债券的是（股票）（公司债券）（商业票据）（金融债券）
22、证券的流动性是证券变现的难以程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（很容易变现）（变现的交易成本极小）（本金保持相对稳定）
23、参与证券投资的金融机构包括（证券经营机构）（银行业金融机构）（保险公司及保险资产管理公司）（主权财富基金）
24、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（政府证券）（政府机构证券）（公司证券）
25、证券公司从事资产管理业务的，投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（国债）（国家重点建设债券）（债券型证券投资基金）
26、下面关于证券市场的叙述正确的是（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场）（证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系）（从风险角度的分析，证券市场也是风险的直接交换场所）备注：
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。
27、QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：
如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（10%）
28、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（投资银行活期存款，中央银行票据，短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于基金金资产的20%）（投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金金资产的50%）（投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金金资产的30%）
29、2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（金融机构的去杠杆化）（金融监管的改革）（国际金融合作的进一步加强）
判断：
1、虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格
2、货币证券是资本证券的主要形式
3、货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括，一类是商业证券，另一类是银行证券
4、封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金申购和赎回
5、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质是价值交换场所。
选风险交换场所是错的。
6、凭证式国债、电子式储蓄国债、开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
7、按照我国证券法的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
是对的。
8、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租贷公司可从事证券投资业务。
是错的
9、单个投资管理人的管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。
是对的
10、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司债券和公司股票。
是对的，因为萌芽阶段是政府债券。
11、在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化得趋势。
是错的。
因为市场规模扩大加速发展才是证券去是话。
12、机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金，保险基金信托基金，此外还有对冲基金，创业投资基金等。
13、1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
14、我国的证券监督管理机构指数国家经济改革发展委员会领导。
15、在大多数国家，社保基金分为两个层次，其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金，其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
16、证券的流动性克通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
17、有价证券都是价值的直接代表，他们本质上是价值的一种直接表现形式。
18、证券价格的高低是有该证券自身风险率的高低来决定的。
19、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能再实体经济运行过程中发挥一定作用。
是错的，不能发挥一定作用
20、证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的晴雨表，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。
21、狭义的有价证券是货币证券。
是错的，是资本证券。
22、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。
还有未申请上市。
23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。
24、根据上市公司规模，监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场，全国性市场区域性市场等类型。
是错的，是根据服务和覆盖上市公司类型。
25、随着经济危机的不断蔓延，各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识。
最重要的是对金融监管的机构重新界定。
26、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资与股票二级市场，是对的
27、《中国人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。
是错的，是1998年12月正式颁布，于1999年7月实施。
28、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
29、中央银行一公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。
是错的，股票改金融债券
30、中央银行作为证券发行主体主要涉及两类证券：
第一类是国债，第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
是错的，第一类是中央银行股票
31、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
第二章股票
单选：
1、股票按股东享有权利的不同，可分为：
普通股票和优先股票
2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是：
物权证券
3、发行价格高于面值成为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为：
公司资本公积金
4、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是：
每股账面价值
5、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（必要收益率）计算出来的未来收入的现值。
6、公司的财务其安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为：
杠杆比率
7、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是：
公司解散清算。
8、属于财政政策手段的是：
调节税率
9、中央银行手段是：
存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务。
10、股东给予股票的持有而享有的股东权。
是一种综合权利，其中首要的权利是：
可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
11、依据优先股票在公司盈利较多的年份后总除了获得固定股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为：
参与优先股和非参与优先股票。
12、优先股票的特征包括：
股息率固定，股息分派优先，剩余资产分配优先。
13、下面关于境内上市外资股：
采取记名股票形式，以外币认购，境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是：
境外上市外资股是指优先公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
15、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是：
债权人，优先股东，普通股东。
16、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序是：
清算费用职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务。
17、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（25%）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
18、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（全体非流通股股东）一直同意提出。
19、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：
自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（5%），在24个月内不得超过（10%）
20、关于股票性质描叙正确的是：
股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式。
21、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（35%）
22、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项包括：
股票数量，股票编号，股票发行日期。
不包括各股东所持股份数。
23、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开（5日）前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
1、有价证券是（财产价值）（财产权利）的统一表现形式。
2、股东权时一种综合权利，股东依法享有的权利包括（资产收益）（重大决策）（选择管理者）
3、股票收益主要来自（股份公司）（股票流通）
4、记名股票，应当制备股东名册，记载（股东的姓名或者名称及住址）（各股东所持股份数）（各股东所持股票的编号）（各股东取得股份的日期）
5、影响股票价格变动的基本因素包括：
（公司的经营状况）（行业与部门的因素）（宏观经济与政策因素）没有心理因素
6、股利政策阐述正确的是：
（股利政策是指股份公司对公司的经营获得的盈余公积和应对利润采取现金分红或派息，发放红股等方式回馈股东的制度与政策）（股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的鼓励政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标）（股票股利实质上是留存利润凝固化，资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化）错误的是：
在我国获取股票股息使用的利息税率为20%。
不是股票股利，是现金分红。
7、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是：
（公司的经营状况与股票价格正相关）
8、衡量公司营利性最常用的指标（净资产收益率）（销售利润率）
9、普通股东的权利包括：
（公司重大决策参与权）（公司资产收益权和剩余资产分配权）（查阅公司章程等）（持有的股份可依法转让的权利）
10、股票的价值与价格：
（股票的账面价值又称股票净值或每股净资产。
即在股票票面上表明的金额）
（股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说股票的价格应由价值决定）（股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的）（股票的市场价格一般是指在二级市场上交易价格）
11、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（公司治理水平与管理层质量）（公司竞争力）（财务状况）
12、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（只能用留存收益支付）（公司再无力偿债时不能支付红利）（股利的支付不能减少其注册资本）其中错误的是：
股利的支付可适当减少法定公积金。
13、赋予股东优先认股权的主要目的是（保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例）（保护原有普通股股东的利益和持股价值）
14、享有优先股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择：
（行使权利认购新发行的普通股票）（将权利转让给他人，从中获得一定的报酬）（不行使权利而听人其过期失效）
15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（弥补亏损—提取法定公积金---提取任意公积金）
16、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为：
（国家股）（法人股）（社会公众股）（外资股）
17、境内居民个人可用（现汇存款）（外币现钞存款）（从境外汇入的外汇资金）来从事B股交易。
红筹股是中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
18、属于国有股权的组成部分是（国家股）（国有法人股）
19、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股，董事，监视，高级管理人员持有的股份等。
具体包括（国家持股）（国有法人持股）（其他内资持股）
20、关于股票收益性描述正确的是（其实现形式可以使从公司领取股息和分享公司的红利）（其实现形式可以是资本利得）（收益性是股票最基本的特征）
21、关于股票流动性正确的是（股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特征）（通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票）（买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性比较强）。
错误的是：
如果买卖盘在每个价位上均有较大的报价，则投资者无论买进或卖出股票都会容易成交，从而对市场价格形成较大冲击。
正确是，不会形成较大冲击
22、股东大会论叙正确的是（股东大会选举董事、监视，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累计投票制）
其他更正后正确是;
（股东大会定期召开一次）（董事会认为有必要，监事会提出，10%以上股东请求可以召开临时股东大会）
23、普通股股东行使资金收益权的限制条件包括（法律上的限制）（公司对现金的需求）（股东所处的地位）（公司的经营环境）
24、关于优先股的论叙（优先股票是指股东享有某些优先权利的股票）（相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种）（优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制）（对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担）
25、优先股是一种特殊的股票，它的存在对股份公司的投资者来说的意义有（优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散）（对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小）错误的答案更正后是：
（对股份公司而言发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而减少了企业利润的分派负担）（在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票）
26、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（优先股票分配股息的顺序和定额）（优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额）（优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制）（优先股票股东的权利和义务）
27、影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（货币政策与财政政策）（经济周期循环）（通货膨胀）（经济增长）（市场利率）（汇率变化）（国际支出状况）
28、下面可对境内上市外资股进行投资的是（外国的自然人、法人和其他组织）（我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织）（定居在国外的中国居民）（境内居民个人用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
29、已上市流通具体又可分为：
（境内上市人民币普通股票）（境内上市的外资股）（境外上市外资股）
30、优先股票的特征包括：
（股息率固定）（股息分派优先）（剩余资产分配优先）（一般无表决权）
1、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。
是错误的，股票就是一种证权证券。
2、股票是投入股份公司资产份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。
是错误的
3、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。
是错误的，是未来收益的现值。
4、从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价，但事实上，股票分割与合并通常会刺激股价下滑。
是错误的。
会上升。
5、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出息股东会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。
6、可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回资金的股票，可再次发行，无须注销。
7、具有法人资格的国有企业，事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，成为法人股，国有法人股属于社会公众股。
8、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。
是正确的。
9、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。
10、股票的供求关系是股价的基石。
是错误的，供求关系是引起股价直接原因。
基石是公司现状未来发展。
11、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称为G股
12、在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。
是错误的，是可以取得报酬的。
13、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。
14、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的鼓励政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。
15、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产价值。
16、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历有幼稚期，成长起，成熟期，稳定期，4个阶段。
处于不同生命周期阶段的行业其所属股票价格通常会呈现不同的特征。
是错误的，呈现相同的特征。
第三章债券
1、关于记账式债券论叙不正确的是：
记账式债券时有实物形态的票券，所以可以记名，挂失安全性比较高。
正确的是：
我国1994年开始发行记账式债券。
上海证券交易所和深圳证券交易所移成为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券。
投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。
2、无记名债券属于：
实物债券
3、债券与股票相比：
债券和股票都是筹资手段，因而都是属于负债。
债券和股票都属于有价证券。
尽管从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且又是差距还很大，但是总体而言，而这的收益率是相互影响的。
债券通常有规定利率，而股票的股息红利不固定。
4、关于债权的描述，错误的是：
债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券的实际资本紧密关联。
正确的是:
债权本身有一定的面值，通常他是债权投资者投入资金的量化表现。
债券本质是证券债券债务关系的证书。
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
5、在最低票面利率的基本上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债权指的是：
浮动利率债券。
6、在国际市场上。
（短期国债）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债权。
7、按照（发行本位）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
8、在（20世纪60年代和70年代）我国停止发行国债。
9、财政部于1998年8月18日向国大四有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年
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