贵州基金从业资格财务比率分析考试题Word文档格式.docx
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2年D．20%；
3年
4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值&
nbsp;
B．基金资产净值&
C．基金公允价值&
D．基金资产估值
5、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
中国证券监督管理委员会B：
中国证券业协会C：
证券交易所D：
证券登记结算公司
6、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性
7、基金面临的外部风险包括__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险
8、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具
9、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
10、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．180
11、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主
12、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部
13、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部
14、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约
15、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算
16、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
17、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
《首次公开发行股票并上市管理办法》B：
《上市公司证券发行管理办法》C：
《上市公司收购管理办法》D：
《证券发行与承销管理办法》
18、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。
A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性
19、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用
20、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金
21、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
基金注册登记结构B：
基金管理公司C：
基金托管人D：
监管机构
22、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．4
23、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1&
B．2&
C．3&
D．4
24、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%
25、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书
26、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法
27、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告
28、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定
29、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数
30、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．20
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点
32、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。
__A．5%；
25%B．10%；
25%C．5%；
20%D．10%；
20%
33、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。
50%B：
60%C：
70%D：
80%
34、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
35、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
两极策略B：
子弹式策略C：
梯式策略D：
指数化策略
36、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A．平衡型基金B．增长型基金C．收入型基金D．防御型基金
37、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
5000万B：
2000万C：
1000万D：
1亿
38、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
39、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
期望收益B：
实现的收益C：
组合风险D：
投资成本
40、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3&
B．5&
C．6&
D．10
41、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
42、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：
发行市场和交易市场B：
一级市场和二级市场C：
有形市场和无形市场D：
初级市场和次级市场
43、选择债券指数化投资的原因不包括____A：
可获得超越市场的收益B：
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：
指数化组合管理所收取的管理费用更低D：
选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
44、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
流动性强，风险相对较小B：
流动性强，风险相对较大C：
流动性差.风险相对较小D：
流动性差，风险相对较大
45、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
46、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。
风险评价B：
业绩评价C：
资产评价D：
负债评价
47、我国证券市场监管的目标在于__。
A．保护投资者和券商的合法权益B．维持证券市场的正常秩序C．引导投资方向D．监督证券中介机构依法经营
48、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）
49、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A．9:
00～11:
30，13:
30～15:
30B．9:
30～11:
30C．9:
00～15:
00D．9:
00，13:
00
50、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率
51、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。
A．依法设立B．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理
52、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
操作风险B：
系统性风险C：
非系统性风险D：
管理运作风险
53、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同
54、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示
55、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司B．财务公司C．工商企业D．公众投资者
56、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动收益D．其他收入扣除相关费用后的余额
57、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金
58、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。
A．到期收益率B．实际收益率C．持有期收益率D．名义利率
59、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
基金保管机构B：
基金保险机构C：
基金代理机构D：
基金管理机构
60、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记B．存管C．清算D．交收
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