贵州证券从业资格证《证券投资基金》：骑乘收益率曲线考试试卷.doc

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贵州证券从业资格证《证券投资基金》：

骑乘收益率曲线考试试卷

一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。

A．普通股

B．优先股

C．固定收益政府债券

D．固定收益金融债券

2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道

B．直销渠道

C．网络渠道

D．代销渠道

3、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级

B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

4、下列关于债券的叙述正确的是__。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

5、下列叙述不正确的是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税

C．对法人机构征收印花税

D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税

6、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。

A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上

B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上

C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上

D．全体发起人表决

7、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股

B．合权股

C．除权股

D．复权股

8、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。

A．-0.5%

B．-0.75%

B．0.5%

D．0.75%

9、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。

A．中国银行

B．中国人民银行

C．建设银行

D．工商银行

10、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A．基金持有人大会

B．董事会

C．投资部

D．投资决策委员会

11、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。

A．40

B．1600

C．2500

D．2000

12、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。

A．3000；3000

B．3000；9000

C．6000；3000

D．6000；6000

13、一般而言，行业资产配置的时间为__。

A．1个季度

B．半年以内

C．1年以上

D．10年以上

14、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

15、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__

A．30%2/3

B．30%1/3

C．50%2/3

D．50%1/3

16、__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。

A．国家预算

B．国债

C．税收

D．财政补贴

17、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。

A．每年不得多于一次

B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

18、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．个股筹码的分配

D．流动性

19、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性

B．系统风险

C．流动性风险

D．非系统风险

20、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约

B．招募说明书

C．托管协议

D．发起人协议

21、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任

C．证券登记结算公司负连带责任

D．证券登记结算公司负全部责任

22、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

A．标的物

B．质押品

C．担保品

D．衍生品

23、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 

C．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

二、多项选择题（共23题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）

1、根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式

B．组织形式

C．投资对象

D．投资目标

2、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。

A．专用性

B．集中性

C．高利性

D．流动性

3、下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模

B．股票投资占基金净值的比例

C．债券投资占基金资产净值的比例

D．某行业投资占股票投资的比例

4、证券投资基金的审批制是指（）。

A．基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

B．证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

C．证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

D．基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

5、关于消极型股票投资战略描述正确的是（）。

A．否定了“时机抉择”技术的有效性

B．消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权

C．该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益

D．消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说

6、__年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》，准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。

A．2007

B．2006

C．2005

D．2004

7、下列说法错误的是__。

A．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

B．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

8、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

9、替代互换的风险主要来自于__。

A．债券收入现金流本身的税收特性不同

B．全部利率反向变化

C．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D．价格走向与预期相反

10、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1

B．3

C．5

D．7

11、在期权有效期内基础资产产生收益将使__。

A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

12、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。

A．吞吐量大

B．流动性强

C．高收益

D．高风险

13、政府债券的特征包括__。

A．安全性高

B．流通性强

C．收益稳定

D．免税待遇

14、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。

A．沪深300金融地产指数

B．沪深300电信业务指数

C．沪深300医药卫生指数

D．沪深300消费指数

15、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。

A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

16、有关发行人盈利预测披露的规定包括__。

A．如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告

B．发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C．发行人披露盈利预测报告的，应声明：

“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”

D．发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表

17、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

18、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。

A．实际资本制

B．法定资本制

C．授权资本制

D．折中资本制

19、反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。

A．基金分红

B．已实现收益

C．净值增长率标准差

D．净值增长率

20、发行人为他人提供担保的，应当（）。

A．经过中国证监会批准

B．经过保荐机构批准

C．听取中国证监会的意见

D．听取保荐机构的意见

21、基金（）对其资产按规定进行估值。

A．每

B．每周

C．每月

D．每季

22、证券交易所的会员大会的职权包括__。

A．制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会，总经理的工作报告

D．审定对会员的接纳

23、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。

A．市场供求状况