上半河南省基金从业资格《基础知识》：基金托管人的资格管理考试试题.docx

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2017年上半年河南省基金从业资格《基础知识》：

基金托管人的资格管理考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

2、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思

B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者

D．可以自行打折销售基金

3、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入

B．股票的股息收入

C．企业债券的利息收入

D．储蓄存款利息

4、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。

A．监事会

B．董事会

C．股东大会

D．公司职工代表大会

5、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行

C．基金申报价格最小变动单位为0.001元

D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出

6、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：

发行监管部

B：

市场监管部

C：

法律部

D：

基金监管部

7、证券投资基金的主要投资风险不包括____

A：

市场风险

B：

管理风险

C：

汇率风险

D：

巨额赎回风险

8、基金涉及的税收包括__。

A．营业税

B．印花税

C．所得税

D．增值税

9、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息

B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入

D．股票股息

10、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。

A．系统投入使用

B．系统重大升级

C．年度技术风险评估的报告

D．用户密码修改

11、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A：

强势有效市场

B：

有效市场

C：

非强势有效市场

D：

弱势有效市场

12、下列关于基金评级的说法，错误的是__。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性

B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名

C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异

D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益

13、基金管理人的职责不包括__。

A．资产保管

B．基金估值

C．基金营销

D．会计复核

14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000

B．1200

C．2000

D．3000

15、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：

申购

B：

赎回

C：

认购

D：

登记

16、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：

一名以上

B：

两名以上

C：

三名以上

D：

五名以上

17、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金

B．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回

D．基金产品创新

18、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A．基金份额持有人

B．基金监管机构

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

19、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人

20、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。

A．每月

B．每周

C．每三个交易日

D．每个交易日

21、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。

A：

保护投资者利益

B：

保证市场的公平、效率和透明

C：

降低系统风险

D：

推动基金业发展

22、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

23、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__

A．3；2

B．3；3

C．6；2

D．6；3

24、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

25、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数

B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差

C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高

D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

2、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____

A：

50%

B：

70%

C：

80%

D：

100%

3、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金

B．纯指数型基金

C．增强型指数基金

D．部分型基金

4、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：

商业银行

B：

保险公司

C：

证券公司

D：

信托投资公司

5、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。

A．投资目标

B．投资范围

C．投资限制

D．风险收益特征

6、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。

A．以股票投资为主的基金

B．以债券投资为主的基金

C．以浮动收益投资为主的基金

D．以固定收益投资为主的基金

7、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

8、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。

A．美式权证

B．欧式权证

C．认沽权证

D．百慕大式权证

9、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。

A．对资产配置的动态调整

B．其重要性在于市场上存在着系统性风险

C．它是长期的、稳定的配置策略

D．它一般不受短期市场波动的影响

10、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序

B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

11、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。

A．直销中心

B．代销网点

C．电话

D．互联网

12、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所

B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

13、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。

A．以服务为中心、客户至上

B．以产品为中心、客户至上

C．以服务为中心、公司至上

D．以产品为中心、公司至上

14、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。

A．基金信息披露内容与格式准则

B．基金信息披露编报规则

C．证券投资基金上市规则

D．交易型开放式指数基金业务实施细则

15、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。

A．净值收益率

B．折价率

C．市场走势

D．潜在分红能力

16、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。

A．股东支持

B．营销渠道

C．投资者

D．竞争对手

17、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人

B．基金销售机构

C．中国登记结算公司

D．基金托管人

18、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。

A．投资门槛较高

B．投资者的资格和人数常常受到限制

C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督

D．不能进行公开的发售和宣传推广

19、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。

__

A．5%；25%

B．10%；25%

C．5%；20%

D．10%；20%

20、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购

B．金额申购

C．金额赎回

D．份额赎回

21、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．保本基金

B．ETF

C．伞型基金

D．LOF

22、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

23、招募说明书中最为重要的信息是____

A：

基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等

B：

基金运作方式

C：

从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

D：

基金资产净值的计算方法和公告方式

24、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2118

C．3000

D．4000

25、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

A：

基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例

B：

实际持有的基金资产绝对数额

C：

实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

D：

实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款