证券从业资格考试在线模拟考试题交易6解析版文档格式.docx
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上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。
6.（）用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
B
信用交易资金交收账户
客户信用交易担保资金账户
融资专用资金账户
融券专用证券账户
255；
考察融资融券中证券公司的账户体系。
“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
7.证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。
银行预留印鉴卡
身份证
资金卡
证券账户卡
117；
自助交割是需要资金卡和密码，柜台人工交割时凭身份证和资金卡，两种都需要提供资金卡。
8.（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
D
信用资金账户
客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，么用于存放客户交存的，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
9.关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。
证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
以客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理
272；
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
10.已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。
风险提示
客户须知
网上交易协议书
证券交易委托书
106；
已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。
11.根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可以（）日领取现金红利。
（T日为公告刊登日）。
8
7
4
3
166；
A股投资者可在是8日领取现金红利。
12.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全本董事、监事及高及管理人员进行辅导
受托办理股份转让公司股权确认事宜
188；
其他三项属于主办券商的主办业务。
13.我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
最低价格
最大成交量
最合理价格
合理成交量
41；
考察集合竞价的原则。
14.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
同一性
公平性
齐备性
真实性
236；
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
15.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
客户信用资金账户
256；
客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
16.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上，30万以下的罚款
情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款
212；
“没有违法所得或者违法所得不足30万的，处以30万以上300万以下的罚款”属于违反证券法的相关法律责任。
17.关于有价证券冲抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。
交易所交易型开放式指数基金折算最高不超过90%
国债折算率最高不超过95%
上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%
267；
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
18.满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
证券监督管理机构
证券交易所会员大会
证券交易所理事会
证券交易所董事会
15；
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。
19.变更登记是指由（）执行并确认记名证券的过户的行为。
证券交易所
证券交易代理商
证券登记结算机构
律师事务所
307；
变更登记的概念。
20.上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。
每天
节假日
每个交易日
定时
74；
上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情，证券指数等交易信息。
21.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近六个月净资本均在（）亿元以上。
5
10
12
251；
考察证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件，条件之一是：
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。
22.证券结算风险基金的总额上限为（）。
10亿元
20亿元
30亿元
50亿元
322；
证券结算风险基金的总额上限为30亿元。
23.根据上海证券交易所交易规则，股票和*股票持续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
±
20%
15%
10%
5%
77；
股票和*连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到±
15%属于异常波动。
24.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
风险性
收益性
流动性
市场性
1；
证券交易体现的是证券的流动性。
25.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
证券登记结算公司
股票发行人
股票发行承销商
163；
应由主承销商负责组织摇号抽签。
26.按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。
9:
00-11:
30,13:
00-15:
00
30-11:
15-11:
00-14:
57
按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:
00。
27.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
票面利率按天
市场利率按天
银行利率按天
同业拆借利率按天
37；
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的，应计利息=债券面值*票面利率/365天*已计息天数。
28.我国《证券法》规定：
（）对证券交易实行实时监控。
证监会
证券业协会
78；
我国《证券法》规定：
证券交易所对证券交易实行实时监控。
29.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。
份额
金额
份额和金额
份额或金额
177；
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。
30.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
中国证监会
保证金保障中心
209-210；
根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
31.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
1
2
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近两年各项风险控制指标持续符合规定。
32.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币
数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币
数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币
数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
60；
债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。
33.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
82；
所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。
34.（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
证券公司
托管机构
客户
银行
237；
托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
35.在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
制定商业银行
56；
考核交易结算流程，指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
36.债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。
期货交易
回购交易
远期交易
现货交易
7；
此题考察债券回购交易的定义，债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券回购交易。
37.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证件会派出机构备案。
10日内
10个工作日
5个工作日
5日内
244；
常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
38.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风箱监控报告。
董事会和投资决策机构
监事会
股东大会
205；
风险监控部门应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告。
39.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
1万元-1万元
10万元-1万元
10万元-100万元
100万元-100万元
287；
数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。
40.从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人民币。
1000万元
5000万元
1亿元
5亿元
198；
从事证券自营业务的证券公司其资本不得低于5000万元人民币。
41.从证券发行及证券交易的关系看，证券发行时证券交易的（）。
结果
前提
后续
对象
证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
42.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
中国结算公司
189；
股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
43.深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
1年
9个月
6个月
3个月
基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。
44.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
委托方式
委托价格
证券品种
证券账号
32；
其他都是委托指令的基本要素。
45.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
3日
5日
10日
15日
273；
证券公司应当在每一月份结束后10日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
46.根据融资融券业务的决策及授权体系，证券公司的董事会负责（）。
制定融资融券业务的基本管理制度
制定融资融券业务操作流程
负责融资融券业务的具体管理和运作
具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
254；
证券公司的董事事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定及融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
47.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
风险偏好型
积极型
保守型
稳健型
137；
根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中立型。
根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。
48.上海证券交易所于（）正式开业。
1991年2月
1990年11月
1991年7月
1990年12月
2；
上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
49.集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称
231；
集合资产管理计划中，证券账户的名称为：
证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。
50.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
219；
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
51.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。
95%
90%
80%
70%
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。
52.证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）亿元人民币。
5000万
1亿
3亿
5亿
217；
设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。
53.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
15
30
60
对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
54.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
有限责任公司
上市公司
股份公司
非上市公司
187；
为非上市公司提供的股份转让服务业务。
55.证券公司自营业务不具有（）特点。
C
决策的自主性
交易的风险性
资金的安全性
收益的不确定性
200；
证券自营业务的特点表现在以下几方面：
决策的自主性；
交易的风险性；
收益的不确定性。
56.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
227；
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国下监会派出机构报告。
57.某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准折算率为1.25。
该客户最多可回购融入的资金为（）。
（不考虑各项税费）。
1250万元
1.25万元
1506.25元
120.5万元
296；
回购融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，所以，该客户回购融入资金量=1000*1.25=1250万元。
58.中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参及人计付结算备付金利息，（）结息一次。
外汇利率，每周
金融同业活期存款利率，每季度
定期存款利率，每季度
定期存款利率，每月
312；
此题考察结算账户的管理。
59.自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自己开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
210；
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自己开户之日起（3个交易日内报证券交易所备案。
60.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
155
30%
44；
不得超过10%。
◆多选题
1.证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。
建立健全证券经纪业务客户管理及客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
建立健全证券经纪业务人员管理和科学合现的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
统一交易系统，加强信息系统安全管理
148-152；
考察证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。
2.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内及场外之间托管场所的变更
页码176；
考察上市开放式基金的主要特点。
3.上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有（）。
首次公开发行的股票
增发上市的股票
暂停上市后恢复上市的股票
证券交易所认定的其他情形
45；
首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开发行的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。
4.下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。
银监会
持股达到一定比例的投资者
210，211；
中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进行监管。
5.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（）。
住址证明
本人身份证明
单位介绍信
88；
办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法委文件。
6.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
持有债券，获得利息
持有债券到期满，收回本金
在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票
升级会员 