论社会分层研究.doc

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「内容提要」社会分层是社会结构中最主要的现象，因而成为社会学理论的重要的传统领域之一。

在社会分层理论中，卡尔?

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马克思和马克斯?

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韦伯提供了不同的、但是最基本的理论模式和分析框架，分别对社会分层的本质、决定要素、形式等做出了不同的理论解释，代表了两种在本质上不同的理论取向，今天的理论及相关研究基本上还是在这两个理论框架内发展。

近年来，中国的社会分层研究，主题丰富，但深化、拓展不够。

在理论层面上，缺乏“问题意识”，理论逻辑较混乱；尚待探索、构建独立的中国社会分层的理论模型。

在研究和分析方法上，亟需改进、加强统计分析技术手段。

　　在一般的意义上，社会分层是社会结构中最主要的现象，因而成为社会学研究中最重要的理论传统领域之一，同时也是社会学区别于其他学科的主要特征之一。

本文将试图对社会分层理论的新发展和近年来我国的研究做一简要评述，以期引起更多的讨论和进一步的研究。

需要说明的是，本文不是要对整个社会分层理论的发展和研究进行全面的回顾和评价，而是将实证性的社会分层研究中的不同观点展示出来。

需要指出的是，社会分层研究和理论中，包含了通常所说的社会分层结构和社会流动两个基本部分。

我们将以社会分层研究或理论统称这两个部分。

　　一、两种基本理论模式

　　社会分层的实质，是社会资源在社会中的不均等分配，即不同的社会群体或社会地位不平等的人占有那些在社会中有价值的事物，例如财富、收入、声望、教育机会等。

因此，社会分层研究的问题取向在于：

这种社会不平等对特定社会体系具有什么样的影响？

在社会变迁的过程中社会不平等会有什么样的变化？

社会分层研究绝不仅仅是一套描述性的概念。

　　阶级理论认为，社会地位的不平等根源于社会的物质生产方式中，其实质是以财产关系为核心的生产关系。

在此基础上形成了最基本的社会地位和社会不平等，即阶级地位——有产阶级和无产阶级，阶级不平等——统治阶级和被统治阶级。

自原始公社解体以来，人类社会的历史就是阶级斗争的历史。

因此，阶级理论被认为是一种“关系”的理论（赖特，1979），关系在这里被定义为以财产关系为核心的生产关系，即在生产过程中基于对生产资料的占有关系而形成的雇佣与被雇佣、统治与被统治、剥削与被剥削的不平等关系。

阶级理论主要是解释性和分析性的，它更多的是分析社会不平等产生的根本原因，其理论分析的基点在于社会成员与社会资源的关系性质，以及在此基础上产生的不同社会阶级之间的关系性质。

　　一般认为，多元分层理论产生于韦伯。

但这似乎是一个过于简单的判断。

韦伯并非一般地讨论社会分层，而是在讨论“共同体内部的权力分配”时，区分了三种权力分配的形式，即阶级（经济）的、等级（身份）的和党派的。

应该强调的是，韦伯所讲的权力分配也是一种关系，即统治关系。

在韦伯的所谓阶级理论或经济权力分配中，财产占有和毫无财产仍然是一切阶级状况的基本范畴。

但是，韦伯认为，纯粹的财产占有本身仅仅是真正“阶级”形成的初级阶段。

真正导致共同行为和阶级利益的，归根结底是市场状况，人们对市场机会的占有是表现个人命运的共同条件的机制。

因此，与市场机会结合并存的利益，才造就了“阶级”，阶级结构因而是多层次的，而不仅仅是一个两分的结构（韦伯，1997）。

由此，经济权力的不平等表现为对市场机会的不同占有，用今天的概念来说，即是经济资源在不同人们之中的不平等分布。

这已经明显不同于马克思的阶级关系理论了。

在韦伯看来，权力分配还取决于所谓“等级”。

等级不必然与某一种“阶级状况”相联系，而受到某种特定“荣誉”的制约。

这种荣誉的实质是一种特殊方式的生活方式，表现在把“社会的”交往限制在排他性的“圈子”内，甚至内部完全封闭。

等级作为一种垂直的社会序列，它带来一种被承认的更多的荣誉，以利于享有特权的等级。

如果说“阶级”植根于经济制度中，等级就植根于社会的制度中。

韦伯所描述的这种“等级”如同于我们所熟悉的传统社会中的“身份”。

政党的故土，原则上在“权力”的领域中，党派的行为旨在获得社会的“权力”，共同体内部的“统治”权力。

这种权力更多的是一种政治统治的权力（韦伯，1997）。

这三种权力分配的形式虽然彼此相连，但各自有其独立性。

　　如果上述对韦伯理论的理解是正确的话，从中可以得出的结论是：

第一，以权力分配为例，经济、等级或身份以及政治权力的分配是相对独立的，它们之间的整合是在一个更大的框架内，即以包括着它们的社会化为前提。

第二，尽管韦伯承认财产占有关系的意义，但他更强调的是各种经济资源在人们中的分配结果，是阶级状况的分化。

财产关系只具有初级的意义。

后来的多元分层理论将韦伯的理论在很大程度上简化地继承下来：

韦伯关于影响权力地位的因素分析被忽视，权力被简化为政治权力，等级身份被简化为“声望”，影响阶级行动的三个因素（商品市场，劳动力市场和资本主义企业）也同样被简化为商品市场；而因素的多元性得到了强调，同时，社会资源在不同社会群体或社会成员中的分布状况，特别是资源不平等分布的量化特征，以及由此所产生的等级差异成为社会不平等的主要特征。

这导致在多元社会分层理论研究取向上的一个重要特征，即将社会成员的社会差别解释为个人特征方面的差别（许嘉猷，1986），主要是职业地位和收入上的差别，而职业地位、收入和教育水平之间具有密切的联系。

这样，在社会分层和社会流动的研究上最终形成了两个不同的研究取向：

阶级理论更多的以结构性因素来解释社会的不平等，而多元分层理论则更多的以个人特征上的不同进行解释（许嘉猷，1986），即使是经济上的差别，也被解释为对市场机会掌握的概率。

　　二、社会分层研究的发展

　　虽然在社会分层的理论传统中，阶级理论和多元分层理论传统有着本质的不同，但由于多元分层理论占据了主导地位，而且社会阶级理论和多元分层理论在很多方面确实也可以合并起来，例如，从更为抽象的角度看，二者都是讨论社会不平等或社会差别的，二者都讨论在不平等的制度框架下各社会群体之间的关系，等等。

因此，当我们讨论社会不平等的问题时，为了方便起见，我们将“社会分层”作为一个通用的概念来使用，而以“关系论”和“分配论”来区分上述两种不同的取向。

存在于两种理论模式背后的一个实质性问题是，什么样的社会地位是有意义的社会地位，即这种社会地位对人们的社会行动和人们之间的社会关系具有重要影响。

什么样的社会因素对决定人们的有差异的社会地位是非常重要的，或者说，什么样的社会因素决定了社会资源在社会中的不平等分布或分配。

所谓社会分层结构，即是人们按照一定的社会区分指标对社会成员进行的区分结果。

人们对各种社会分层体系的讨论，实际上包含了研究者对整体社会结构状况的基本认识和判断，是人们对影响社会行为或社会行动因素的认识和解释。

　　依照韦伯的理论模式发展起来的社会分层研究，包括布劳—邓肯的社会流动模式，其理论前提和预设被从现代化、工业化或产业化的角度进行了解释（参见d?

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吉尔伯特，j?

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卡尔，1992）；社会分层的结构性意义，也为功能论和冲突论从各自的角度进行了探讨。

人们对于这些“经典”的社会分层理论，已经有了很多分析和了解，在这些理论中所涉及的社会因素，也已被大量研究予以论证。

很多研究者所作的工作，是将经典的理论模型，特别是布劳—邓肯的地位获得模型深化。

布劳—邓肯模型或者说地位获得研究的主旨，是讨论先赋因素和自致因素对社会地位的影响。

在他们看来，社会分层结构主要表现为职业结构，而某种职业地位的获得主要取决于代际之间的教育水平和职业以及本人的教育水平和初职的影响。

后来的相似研究没有从根本上超出布劳—邓肯的理论模型。

　　60年代末、70年代初以来，整个社会科学，包括社会学进入一个对传统理论进行挑战和批判的时代，人们对所谓现代化和资本主义经济及社会结构重新进行反思，将在社会分层研究中长期受到忽视的社会关系（包括生产关系）因素、制度因素和历史因素等宏观变量，纳入到分析和研究之中。

更为重要的是，如果社会结构是社会学研究中的一个基本而主要的主题的话，社会地位结构是社会结构，特别是社会分层结构的基础，同时也是社会流动或地位获得的基础。

社会地位的决定、构成和意义，对于理解社会结构、社会分层和社会流动都具有更为深刻的意义。

人们从重新审视经济社会结构的角度，重新审视了社会地位及其决定因素。

在有关的新的社会分层理论中，新马克思主义、新结构主义、社会网理论、市场转型理论及其争论以及其他一些理论等，属于比较系统的对社会分层理论的发展。

而在这些新的理论发展中，最重要的是对在理论传统上占主导地位的以个人特征为导向的分层理论提出的批判。

（一）新马克思主义

　　新马克思主义的代表人物之一是美国威斯康星大学教授赖特。

他和他的同事基于马克思的关系论视角，对美国的阶级分层结构进行了系统研究。

在他们看来，阶级仍然是社会结构中具有重要意义的要素，但是，阶级不能被简化地定义为某种职业分类，而是一种社会关系，是指一种控制资本、决策、他人工作和自己工作的社会关系。

但是，传统马克思主义的阶级理论必须发展以适应解释新的社会状况。

在阶级理论的研究中存在许多概念标准的混乱。

在马克思的阶级理论中，争议最大的问题之一，即是对于所谓“管理阶层”、“白领阶层”，或如赖特所说的“半自主雇员”的阶级地位。

他们认为，这种阶级地位在原来马克思非常抽象的阶级理论框架中，被定义为资本主义生产自治的“小资产阶级”形式，这些中间阶级不是一个稳定的社会阶层。

但这种“小资产阶级”或中间阶级的成分已经发生了巨大的变化。

新的“管理阶层”已经成为中间阶层的主体。

所以不能武断地定义这种阶级地位。

他们希望在马克思主义的框架内，对发达资本主义社会的阶级结构进行严格的调整，重新定义阶级，分析不同国家的阶级分布，阶级和职业流动模式、在家庭和工作中的阶级结构和劳动分工、收入不平等、阶级地位及阶级意识等问题，就马克思的阶级结构概念发展出一种令人满意的操作化形式，并利用这种操作化定义对美国阶级结构的一些显著特征进行描述性的分析。

这种描述仅仅是阶级结构分析的第一步。

在新马克思主义看来，阶级结构是宏观—微观社会结果的系统决定因素。

因此，在对阶级结构特征描述的基础上，新阶级理论的研究将沿着两个主要方向展开：

首先，要对其他一些国家的同类调查数据进行比较分析。

其次，要把这些宏观分析与对个体层面上的各种结果（态度、政治行为和收入等）的分析结合起来（赖特，1982）。

（二）新结构主义

　　与新马克思主义有异曲同工之意的，是新结构主义的社会分层理论。

他们不像新马克思主义那样强调财产关系和雇佣关系等结构性因素，而是借鉴了向新古典经济学提出挑战的分割劳动力市场理论，这些理论的一个共同模式是，拒绝隐含在传统理论中的现代化、产业化预设，尖锐批评传统社会分层和社会流动理论忽视了社会经济结构对社会分层和社会不平等关系的影响。

新结构主义虽然包含了许多不同的理论派别，但共同的主题是强调在社会分层和地位获得中那些个人特征之外的“结构性”因素。

他们并不否认职业地位、教育、收入在社会分层和社会流动中的意义，实际上仍然是以职业结构或收入结构作为市场经济社会中的主要社会分层结构。

但是他们认为，在经济和社会生活中存在着很多分割性的结构因素，这些结构性因素对个人社会经济地位和地位获得具有重要影响，甚至是更为重要的影响。

而最为新结构主义所强调的结构性因素，主要是分割的劳动力市场、经济部门和产业部门、内部劳动力市场、组织特质、产品和服务特征、受分割劳动力市场制约的职业经历及其相关因素等。

在一定意义上，新结构主义理论也是一种重新重视“关系”的理论，这种关系在这里可以被定义为基于工作部门和工作组织而形成的关系。

　　（三）网络结构观

　　如果将上述新马克思主义和新结构主义在广泛的意义上都视为是一种结构主义取向的话，那么，它们都属于一种“地位结构观”，也就是说，它们对社会分层结构的理解都是建立在这样的基础之上：

客观、普遍的社会地位，构成了社会分层结构的基本要素，这些社会地位外在于个人，决定了个人对社会资源的占有。

尽管这种地位结构观对忽视结构和关系因素提出了批评，但是，在