上海证券交易所交易规则修订28页.docx

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上海证券交易所交易规则修订28页

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与当今“教师”一称最接近的“老师”概念，最早也要追溯至宋元时期。

金代元好问《示侄孙伯安》诗云：

“伯安入小学，颖悟非凡貌，属句有夙性，说字惊老师。

”于是看，宋元时期小学教师被称为“老师”有案可稽。

清代称主考官也为“老师”，而一般学堂里的先生则称为“教师”或“教习”。

可见，“教师”一说是比较晚的事了。

如今体会，“教师”的含义比之“老师”一说，具有资历和学识程度上较低一些的差别。

辛亥革命后，教师与其他官员一样依法令任命，故又称“教师”为“教员”。

上海证券交易所交易规则

要练说，先练胆。

说话胆小是幼儿语言发展的障碍。

不少幼儿当众说话时显得胆怯：

有的结巴重复，面红耳赤；有的声音极低，自讲自听；有的低头不语，扯衣服，扭身子。

总之，说话时外部表现不自然。

我抓住练胆这个关键，面向全体，偏向差生。

一是和幼儿建立和谐的语言交流关系。

每当和幼儿讲话时，我总是笑脸相迎，声音亲切，动作亲昵，消除幼儿畏惧心理，让他能主动的、无拘无束地和我交谈。

二是注重培养幼儿敢于当众说话的习惯。

或在课堂教学中，改变过去老师讲学生听的传统的教学模式，取消了先举手后发言的约束，多采取自由讨论和谈话的形式，给每个幼儿较多的当众说话的机会，培养幼儿爱说话敢说话的兴趣，对一些说话有困难的幼儿，我总是认真地耐心地听，热情地帮助和鼓励他把话说完、说好，增强其说话的勇气和把话说好的信心。

三是要提明确的说话要求，在说话训练中不断提高，我要求每个幼儿在说话时要仪态大方，口齿清楚，声音响亮，学会用眼神。

对说得好的幼儿，即使是某一方面，我都抓住教育，提出表扬，并要其他幼儿模仿。

长期坚持，不断训练，幼儿说话胆量也在不断提高。

（2019年修订）

要练说，先练胆。

说话胆小是幼儿语言发展的障碍。

不少幼儿当众说话时显得胆怯：

有的结巴重复，面红耳赤；有的声音极低，自讲自听；有的低头不语，扯衣服，扭身子。

总之，说话时外部表现不自然。

我抓住练胆这个关键，面向全体，偏向差生。

一是和幼儿建立和谐的语言交流关系。

每当和幼儿讲话时，我总是笑脸相迎，声音亲切，动作亲昵，消除幼儿畏惧心理，让他能主动的、无拘无束地和我交谈。

二是注重培养幼儿敢于当众说话的习惯。

或在课堂教学中，改变过去老师讲学生听的传统的教学模式，取消了先举手后发言的约束，多采取自由讨论和谈话的形式，给每个幼儿较多的当众说话的机会，培养幼儿爱说话敢说话的兴趣，对一些说话有困难的幼儿，我总是认真地耐心地听，热情地帮助和鼓励他把话说完、说好，增强其说话的勇气和把话说好的信心。

三是要提明确的说话要求，在说话训练中不断提高，我要求每个幼儿在说话时要仪态大方，口齿清楚，声音响亮，学会用眼神。

对说得好的幼儿，即使是某一方面，我都抓住教育，提出表扬，并要其他幼儿模仿。

长期坚持，不断训练，幼儿说话胆量也在不断提高。

第一章总则

　　1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

　　1.2在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。

本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。

　　1.3证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

　　1.4证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

　　1.5证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。

第二章交易市场

第一节交易场所

　　2.1.1本所为证券交易提供交易场所及设施。

交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。

　　2.1.2本所设置交易大厅。

本所会员（以下简称“会员”）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。

　　除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅：

（一）登记在册交易员；

（二）场内监管人员。

第二节交易参与人与交易权

　　2.2.1会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。

　　交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。

　　2.2.2参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。

　　2.2.3参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定，报证监会批准后生效。

第三节交易品种

　　2.3下列证券可以在本所市场挂牌交易：

（一）股票；

（二）基金；

　　（三）债券；

　　（四）债券回购；

　　（五）权证；

　　（六）经证监会批准的其他交易品种。

第四节交易时间

　　2.4.1本所交易日为每周一至周五。

　　国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。

　　2.4.2采用竞价交易方式的，每个交易日的9:

15至9:

25为开盘集合竞价时间，9:

30至11:

30、13:

00至15:

00为连续竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。

　　根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间。

　　2.4.3交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。

第三章证券买卖

第一节一般规定

　　3.1.1会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。

　　会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。

　　3.1.2交易参与人通过其相关的报盘系统、参与者交易业务单元和报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至交易参与人。

　　3.1.3交易参与人应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。

　　3.1.4投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。

　　证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

　　3.1.5下列品种实行当日回转交易：

（一）债券；

（二）债券交易型开放式指数基金；

（三）交易型货币市场基金；

（四）黄金交易型开放式证券投资基金；

（五）跨境交易型开放式指数基金；

（六）跨境上市开放式基金；

（七）权证；

（八）经证监会同意的其他品种。

前款所述的跨境交易型开放式指数基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。

B股实行次交易日起回转交易。

3.1.6根据市场需要，本所可以实行一级交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。

第二节指定交易

　　3.2.1本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。

　　3.2.2全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。

　　3.2.3投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。

指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。

　　3.2.4本所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。

　　3.2.5投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。

对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。

　　3.2.6指定交易撤销后即可重新申办指定交易。

　　3.2.7指定交易的其他事项按照本所的有关规定执行。

第三节委托

　　3.3.1投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。

协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户（以下简称“客户”）。

　　投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。

　　3.3.2客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。

电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。

　　3.3.3客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。

　　3.3.4除本所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列内容：

（一）证券账户号码；

（二）证券代码；

　　（三）买卖方向；

　　（四）委托数量；

　　（五）委托价格；

　　（六）本所及会员要求的其他内容。

　　3.3.5客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。

　　限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。

　　市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。

　　3.3.6客户可以撤销委托的未成交部分。

　　3.3.7被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。

　　3.3.8会员向客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照有关规定办理。

第四节申报

　　3.4.1本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:

15至9：

25、9：

30至11:

30、13:

00至15:

00。

　　每个交易日9:

20至9:

25的开盘集合竞价阶段，本所交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤销。

撤销指令经本所交易主机确认方为有效。

　　本所认为必要时，可以调整接受申报时间。

　　3.4.2会员应当按照客户委托的时间先后顺序及时向本所申报。

　　3.4.3本所接受交易参与人的限价申报和市价申报。

　　3.4.4根据市场需要，本所可以接受下列方式的市价申报：

（一）最优五档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优五个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。

（二）最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。

　　（三）本所规定的其他方式。

　　3.4.5市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，本所另有规定的除外。

　　3.4.6限价申报指令应当包括证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。

　　市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容。

　　申报指令按本所规定的格式传送。

本所认为必要时，可以调整申报的内容及方式。

　　3.4.7　通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或其整数倍。

　　卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出。

　　3.4.8竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。

　　债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。

但本所另有规定的除外。

　　3.4.9股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过10万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。

　　根据市场需要，本所可以调整证券的单笔申报最大数量。

　　3.4.10不同证券的交易采用不同的计价单位。

股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式