西藏基金从业资格中期票据模拟试题Word格式文档下载.docx
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中国证券监督管理委员会B：
中国证券业协会C：
证券交易所D：
证券登记结算公司
6、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露
7、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性
8、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．10
9、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
基金募集与销售B：
投资管理C：
基金运营D：
受托资产管理及投资咨询服务
10、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
11、____是基金进行收益分配后的剩余额。
基金净收益B：
基金经营业绩C：
未分配基金净收益D：
期末可供分配基金收益
12、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构
13、根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象
14、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格
15、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
16、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
17、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则
18、____是基金运作的最重要的环节A：
基金营销B：
基金募集C：
基金投资运作D：
基金后台管理
19、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主B．以偏进取的平衡资产配置为主C．以偏保守的平衡资产配置为主D．以固定收益工具为主
20、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。
A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
21、托管费的来源是__。
A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳
22、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式
23、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具
24、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
基金招募说明书B：
基金成立公告C：
基金年报D：
基金定期公告
25、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
26、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。
A．资产B．利益C．净资产D．负债
27、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
28、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
29、____是指基金资产因投资于各种债券（国债.地方政府债券.企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。
股票股利收入B：
债券利息收入C：
证券买卖差价收入D：
存款利息收入
30、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A．1.0%B．1.5%C．2.0%D．2.5%
32、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录
33、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会
34、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力
35、下列属于消极性股票投资策略的是____A：
以技术分析为基础的投资策略B：
以基本分析为基础的投资策略C：
市场异常策略D：
指数型投资策略
36、广义的有价证券包括__。
A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券
37、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
《中华人民共和国证券投资基金法》B：
《证券投资基金法》C：
《开放式证券投资基金试点办法》D：
《证券投资基金管理暂行办法》
38、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证
39、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大
40、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
41、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩B．从业经验C．投资能力D．操作风格
42、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构B．收益C．风险D．价格
43、、是证券投资基金市场营销的中心。
确定目标客户B：
扩大销量C：
利润最大化D：
分割市场
44、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。
____A：
基金上市的证券交易所B：
基金份额持有人大会C：
中国人民银行D：
证券业协会
45、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰
46、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金B．国债C．企业债券D．公司股票
47、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。
A．子基金统一运作B．子基金独立运作C．子基金共用一个基金合同D．子基金之间可以相互转换
48、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A．基金投资咨询B．基金资料与数据C．基金销售D．投资建议
49、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金
50、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金
51、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率
52、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：
行业分类B：
投资风格分类C：
股票性质分类D：
股票规模分类
53、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金投资者B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
54、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。
A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券
55、封闭式基金的报价单位是____A：
每份基金价格B：
每10份基金价格C：
每100份基金价格D：
每1000份基金价格
56、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票
57、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
58、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。
A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款
59、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以低于成本的销售费率销售基金C．在基金募集期间对认购费打折D．承诺利用基金资产进行利益输送
60、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据
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