证券从业考试试题及答案6篇.docx
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证券从业考试试题及答案6篇
2021证券从业考试试题及答案6篇
2021证券从业考试试题及答案6篇第1篇
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。
（）
正确答案：
√
我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。
（）
正确答案：
×国际通行的新股竞价发行也称招标购置方式，与我国的上网竞价发行不同，区别在于国际上竞价的买方是承销机构，我国竞价的买方是广大投资者。
持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其原因在于（）。
A．伴随总体经济增长，公司经营效益提高，而投资风险减小
B．伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高
C．伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加
D．伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有本钱降低、企业利润增加
正确答案：
ABC94.ABC（解析）ABC选项都属于持续、稳定、高速的GDP增长对证券市场的影响，整体上会产生促进作用。
D选项属于高通胀下的CDP增长对证券市场的影响。
标准的股权结构是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
（）
正确答案：
×
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量
C.当日转让价格和数量
D.次日转让价格和数量
正确答案：
ABC
拟上市公司开展改组工作，一般以会计师事务所为牵头召集人，成立专门的工作小组，召开工作协调会。
（）
正确答案：
×拟上市公司开展改组工作，一般以财务顾问为牵头召集人，成立专门的工作小组，召开工作协调会。
按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。
（）
正确答案：
×答案为B。
股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。
2021证券从业考试试题及答案6篇第2篇
证券投资基金的开展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。
（）
正确答案：
×（解析）从世界基金业的开展趋势看，公司型基金除了比契约型基金多了一层基金公司组织外，其他各方面都与契约型基金有趋同化的倾向。
流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。
（）
正确答案：
√
证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。
A．降低
B．上升
C．不变
D．无规律
正确答案：
A
当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。
A．指数化的投资策略
B．躲避和现金流匹配的策略
C．积极的投资策略
D．消极的投资策略
正确答案：
B
广义的有价证券包括（）。
A．商品证券
B．金融证券
C．货币证券
D．资本证券
正确答案：
ACD
在完全负相关的情况下，按适当比例买人证券A和证券B可以形成一个无风险组合，得到一个稳定的收益率。
（）
正确答案：
√
关于资产重组的评估方法中的市场价值法从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论具有一定的可靠性，缺点是比较复杂，不易理解。
（）
正确答案：
×市场价值法简单易懂，容易使用。
2021证券从业考试试题及答案6篇第3篇
可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后5个工作日内应归还未转股债券的本金及最后一期利息。
（）
正确答案：
√
第159题对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，到达自我控制，防止股权旁落。
（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：
√对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，到达自我控制，防止股权旁落。
按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为：
政府证券、政府机构证券和公司证券。
（）
正确答案：
×按证券发行主体分类，有价证券可以分为：
政府证券，政府机构证券和公司证券。
证券投资分析师自律组织根本上都是以盈利为目的的自发组织。
（）
正确答案：
×152.B（解析）在世界各国，证券分析师自律性组织根本上都不以盈利为目的，属于自发组织的非营利性团体。
证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（）。
A．独立性
B．制衡性
C．健全性
D．审慎性
E．严格性
正确答案：
ABCD内部控制机制原则为独立性、制衡性，健全性，合理性，审慎性为内部控制制度的原则
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
（）
正确答案：
√
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。
（）
正确答案：
×
2021证券从业考试试题及答案6篇第4篇
从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与（）连线的斜率。
A.市场组合
B.风险收益率
C.组合收益率
D.基金组合
正确答案：
D
将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别是按（）分类的。
A．证券化的根底资产不同B．资产证券化的地域C．证券化产品的属性D．资产证券化的发行时间
正确答案：
A此题考核的是资产证券化的分类方法。
根据证券化的根底资产不同，资产证券可以被划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别。
证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
（）
正确答案：
×根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的相关内容，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
以下选项中．（）属于中观分析．
A．区域分析
B．行业分析
C．产业分析
D．区位分析
正确答案：
AB117.AB（解析）行业分析和区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次的分析。
网上定价发行申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。
（）
正确答案：
×上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，一经申报，不得撤单。
国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，蠹置信水平通常选择（）。
A．90%～99%
B．90%～95%
C．95%～99%
D．95%～99．9%
正确答案：
C
根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（）。
A．技术分析
B．根本分析
C．定性分析
D．定量分析
正确答案：
A技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出分析结果，仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势。
2021证券从业考试试题及答案6篇第5篇
特雷诺指数为调整的是全部风险。
（）
正确答案：
×
国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为（）。
A。
外国债券
B．欧洲债券
C．龙债券
D．扬基债券
正确答案：
C18.C（解析）考查龙债券的特点：
①长期固定利率，一次还本；②以非亚洲货币标定面额；③发行地为除日本以外的亚洲地区。
上市公司存在以下（）情形之一的，不可以公开发行证券。
A．上市公司控股股东最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
B．上市公司及其现任董事、高级管理员涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
C．擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正
D．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
E．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
正确答案：
BCE
增强公司变现能力的因素包括（）。
A．可动用的银行贷款指标
B．准备很快变现的长期资产
C．偿债能力的声誉
D．未作记录的或有负债
正确答案：
ABC
资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）规定的其他方式进行。
A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．中国人民银行
D．财政部
正确答案：
ABC
证券发行制度包括（）。
A．注册制
B．登记制
C．审批制
D．核准制
正确答案：
AD
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
（）
正确答案：
×
2021证券从业考试试题及答案6篇第6篇
以下不属于垄断竞争型市场特点的是（）。
A．生产者众多，各种生产资料可以流动
B．生产的产品同种但不同质
C．这类行业初始投入资本较大．阻止了大量中小企业的进入
D．对其产品的价格有一定的控制能力
正确答案：
C
股份有限公司名称应当由（）组成。
A．行政区划
B．字号
C．行业
D．组织形式
正确答案：
ABCD公司名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。
政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。
A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．兴建政府投资的大型根底性的建设项目
D．在战争期间用于弥补战争费用的开支
正确答案：
ABCD
当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。
（）
正确答案：
√
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。
A．道-琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ市场指数
正确答案：
A
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事
正确答案：
B
基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。
（）
正确答案：
×
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