辽宁工业企业自主创新的评价与实现路径探析Word文档格式.docx
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产学研合作水平也比较高，政府起着非常积极的作用。
国家实施振兴老工业基地战略，为各省市调动各种经济和科技资源，尽快提升企业的技术水平和创新能力提供了一个新的机会。
当一个企业明确了它的目标产品市场，并选择了能够增强自身竞争力的技术后，便会制定战略；
当企业投资于技术改进，并且仅仅只投资于获得能在将来某一个时候产生利润的市场时，便会进行财务管理；
当一个企业整合资源，以便将资源转变成可以出售的产品时，便会构建组织。
战略、财务和组织并不一定能形成创新。
创新需要学习如何能以生产出低成本、高质量的产品的方式改进技术并投入市场。
在这个过程中，创新会遇到高度的不确定性的问题。
创新过程由于经济部门、知识领域、创新类型、历史时期和国家不同而在很多方面存在差异，创新过程也会由于企业规模、发展战略以及已有的创新经历的不同而各不相同。
换句话说，就是创新过程具有偶然性。
因此，经济学家在过去十几年的研究，多是积累了创新能力的评价研究报告和数据。
由于创新过程具有内在的不确定性，要想准确的预测一个新制品的成本和绩效以及用户对它的反应是不可能的。
因为创新能力的评价必然是一个要靠反复试验，不断提高认识的过程。
国内研究者通常认为只要国家重视技术创新，加大技术创新的投入，工业的技术创新就会有良好的结果，事实上，在西方国家，工业企业早已成为创新的主体，而在我国，企业的这一主体地位也基本上得到确立。
[1]目前，各大工业企业为了企业发展的需要，也是生存需要，均在实现通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程，即都强调创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，发展迅速，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。
为了更好的组织论据，可以将创新评价大致分为三个步骤，当然，这三个步骤有的部分是有交叉重叠的。
一，科学和技术知识的生产；
二，将知识转化为用品；
三，回应并影响市场需求。
自主创新是个长期的问题，特别是工业企业在观念、认识、体制和机制上还存在一些问题和不足。
衡量工业企业自主创新能力，并且达到准确、公正地对创新能力进行评价，需要很多具体的措施来保障其确实是真正的自主创新。
如果评价体系不健全，对自主创新成果产业化的评价机制将存在偏差，并会极大的削弱企业自主创新的动力和压力。
分析原因，既有企业自身的原因，也有外部环境的影响和政策方面的因素。
只有克服目前存在的体制和机制上的障碍，建立健全工业企业自主创新评价体系，企业才能上一个新台阶。
二、辽宁工业企业发展特点与趋势
目前，中国科学院发布的《》
辽宁省工业企业意识到自主创新是提高企业竞争力的核心，企业只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。
目前，各大工业企业为了企业发展的需要，也是生存需要，均在实现通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程。
即都强调创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，发展迅速，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。
自主创新是个长期的问题，我省企业，特别是工业企业在观念、认识、体制和机制上还存在一些问题和不足。
首先，自主创新政策不够系统、完善。
当前，工业企业的主要任务就是增强整体的创新功能，这就需要制定和完善科技创新政策。
自主创新能力的评价要以其基本内涵为核心，围绕总体目标建立指标体系的基本框架尚有不足，才能全面、系统、客观的反映自主创新的全貌。
其次，自主创新应当从具体国情出发，而不能完全照搬发达国家的评价体系。
再次，衡量工业企业自主创新能力，要实现工业企业以及不同行业间的比较，不能将所有企业评价体系混为一谈，并且达到准确、公正地对创新能力进行评价，需要很多具体的措施来保障其确实是真正的自主创新。
目前的评价体系，没有充分考虑各项指标元素及指标结构整体的合理性，从不同侧面反映自主创新状况，并且，指标之间也没有具有较好的可靠性、独立性、代表性、统计性。
最后，评价自主创新体系要既能单向统计又能综合评价，而现在的评价方法并不精炼，也不完全实用，没有达到可行性。
分析其原因，既有企业自身的原因，也有外部环境的影响和政策方面的因素。
（一）通过统计资金投入作为衡量工业企业自主创新能力评价的首要条件
1.进一步加大科技投入和高等院校的教育和科研投入，促进和推动科技能力的提升。
工业企业提高科技创新能力的一个必经之路就是要加大对企业的科技创新投入。
2.拓宽融资渠道，加大政府科技投资力度，重点放在重大科技公关、基础理论研究、重大技术的产业化初期阶段，政府科技投资的形式是多种多样的，既可以是直接财政拨款，也可以是间接的银行贴息补助，还可以是其他的税收减免；
鼓励设立各种创业投资机构，为工业企业提供更多融资渠道。
（二）进一步健全营造企业自主创新文化
1.提升企业的研发能力，使企业成为自主创新的主体。
转变观念彻底改变某些企业领导“重生产、轻技术、重产量、轻质量”的观念，树立起创新意识和品牌意识，使自主创新、培育自主知识产权产品成为企业的自觉行为；
逐渐加大企业科研投入，企业科研投入占企业销售收入要达到一定比例；
产学研相结合，促进各方共赢；
企业建立研发中心，增强企业自主研发能力。
2.引导和鼓励科技人才积极创新，设法使创新文化产生积极的推动作用。
承认和保护创新收益，形成对创新活动的激励作用，保障创新行为获得持续动力。
（三）统计潜在自主创新能力
1.人力资源。
主要一科技活动人员、R&
D人员、科学家和工程师占员工比重等指标。
通过制度设计，减少阻碍创新过程中各个主体之间联系的负面因素，来增强工业企业自主创新能力。
2.经济资源。
主要包括企业工业增加值、企业产品销售收入等指标。
实行政府采购“需求拉动式”手段，为企业创新更加稳定的空间。
（四）自主创新环境的评价
外部环境对企业的创新能力有着复杂的影响。
1.地域的信息化水平。
正确处理自主创新与技术引进之间的关系。
包括在研发人员投入，研发经费投入和新产品开发方面。
2.市场竞争程度。
专利拥有量是企业核心竞争里尤其是技术竞争里的重要体现。
尤其是高科技工业企业，专利拥有量明显不阻，除了要加强企业对专利申请的重视程度，更要加大自主创新投入。
企业的资源是有限的，必须要使企业的产出效率得以提升，从而提升企业的竞争能力。
3.政府部门的扶植。
政府继续加强为工业企业服务，为行业提供咨询，接受企业项目委托，举办专题研讨会，为企业的创新保驾护航。
建立有利于企业创新的制度环境尤其重要。
主要采用贷款贴息、投入引导、免征或减征附加税，鼓励购买自主品牌查品等多种方式，调动各类社会资金、基金、担保机构、金融机构、风险投资机构等加大对创新的投入。
4.金融机构的支持。
主要统计评价的是金融机构在科技活动经费筹集额中的比重。
（五）衡量创新产出。
包括知识产权与标准，产品获奖，生产产品的销售总量和产学研合作与转化，计算新产品销售利润，创新产品销售利润占销售利润总额比重，创新产品产值占总产值比重。
（六）利用科学、客观的数量方法评价自主创新能力
1.专家测度法,如专家咨询法、加权平均法。
2.基于运筹学理论的测度方法，如层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）、网络分析法（AnalyticNetworkProcess，ANP）、数据包络分析法（DataEnvelopmentAnalysis，DEA）。
DEA将一个“可以通过一系列决策，投入一定数量的生产要素，并产出一定数量的产品”的经济系统。
3.基于数理统计分析的测度方法，如主成分分析法（PrincipalComponentAnalysis，PCA）、因子分析法（FactorAnalysis，FA）。
通过运用SPSS软件对相关统计数据进行标准化处理后求主成分，得到影响各地区技术供给能力的主要因素。
4.基于模糊数学理论的测度方法，如模糊综合评价法（FuzzyComprehensiveEvaluation，FCE）在制定指标筛选相关准则的基础上，建立制造企业综合评价指标体系，提出避免信息失真实用方法，以及融合主观评价的主成分分析指标权重确定方法，应用模糊决策理论建立制造企业自主创新的模糊多目标、多层次综合评价模型，并进行实证研究。
5.基于智能原理的测度方法，如基于BP人工神经网络的评价法）建立自主创新的评价体系，并与计算机人工智能专业，神经网络的学习算法相结合，理论上找到最满意的指标权重，为提升企业自主创新能力提供理论依据，做出更为客观的评价。
6.基于粗糙集理论的粗糙度量评价法。
三、工业企业自主创新评价指标体系
工业企业可以细分为二十多个行业，这里主要将工业企业分为四大类，一是供应商主导的产业，技术知识的数量明显要少，如服装及其他纤维制品、食品加工制造等；
二是专业化供应者产业，知识来源于内部积累和用户部门的压力，要求企业持续的提高生产效率，如医药制造、仪器仪表及文化办公用机械制造等；
三是规模密集的部门，知识来源于对企业生产系统和产品系统长期渐进性改善中获得的能力积累，如有色金属冶炼、石油加工和皮革毛皮羽绒制造等；
四是科学为基础的产业，技术知识来自于外部的基础科学进步，如半导体、电信以及计算机、工业控制等。
总结工业企业自主创新能力评价指标体系分三大类：
一是产品创新，包括产品创新投入能力、产品创新管理能力、产品创新信息化水平、产品创新制造能力、产品创新营销能力、集成创新水平、产品创新产出能力和产品创新环境效益等；
二是工艺创新，包括工艺创新投入能力、工艺创新经济效益、社会效益等，比如在环境保护的前提下提高工艺创新、将计算机、自动化技术与原有老工艺设备结合进行工艺创新、学习发达国家的工艺等。
、[2]三是经营创新，因为产品与工艺已经大致定型，顾客需求明确并且市场也趋近于成熟，因此创新的方向转为成本、品质、渠道、顾客服务等经营管理层面的议题，当然也包括如何利用经营模式的创新来维持企业的竞争力。
不同工业产业，自主创新的特征也不同，以下将分析影响工业企业自主创新的各项重要指标，一是R&
D统计和数据，R&
D包括三类不同的活动，基础研究、应用研究和实验发展；
二是关于专利申请、授权和引用的数据；
三是文献计量学数据，即科学出版物或者引文的数据）。
除了这些还有另外的指标：
1．由于并非每个工业企业都开展技术创新活动，则需考察开展技术活动的企业的比重，在以专业化工业者产业中所占比例最高，而在供应商主导的产业中所占比例较低。
2．与新产品创新有关的活动费用，R&
D、培训、设计、市场开拓、设备购买和工厂装备等，特别要重视创新过程的非R&
D投入。
3．技术创新中产品创新的比重。
创新分为工艺创新和产品创新两种类别，考虑到企业的规模对二者的影响程度不同，企业规模越大自主创新活动的比重就越高，工艺创新的投入受企业规模大小的影响要大于产品创新。
4．新产品销售收入比重，以及产品品种，质量，在全世界排名等。
5．衡量技术创新投入的指标，研发强度，指研发经费支出与产品销售额的比重。
要考察企业的技术含量，技术越高创新活动的比重也越高，装备技术国产化，研发投入的人力、财力等。
6．对于阻碍企业自主创新开展的因素，或者说企业技术创新面临的困难，是资金缺乏，以及市场信息缺乏、人力资源匮乏和企业创新潜力过小。
因此，阻碍越少，评价越高。
7．产业创新战略及与创新相关的信息来源。
企业自主创新较早期是来自政府推动，而非市场需求的作用，目前是由需求与发展、企业内部的研究与发展、高层管理人员推动，而政府基本对于技术创新的推动作用已经很弱。
8．企业自主创新经费来源主要是企业自筹资金、银行贷款，而政府拨款仅占一到两成左右。
一直以来，企业技术创新费用支出中以购置设备的生产性投资为主，而研发费用和试制费用仅占两成左右。
9．技术投入，分一般技术，指公开的科学技术知识，以及具体技术，指许可、设备和模仿。
10．内部资源，包括人力资源、技术努力、管理技巧和组织技巧。
成立独立的项目开发小组，开发小组核心成员宜精不宜多，高层主管的积极参与支持等。
11．市场，当地需求的性质、贸易体制和国内竞争。
12．外部非技术投入，技能提供（培训）、融资、基础设施和规章制度。
13．通过专家鉴定或者是行业期刊及其他文献中的新产品预告来予以确定。
集中于技术本身，允许对创新的重要性进行外部评估，舍得创新的认定能在一定程度上独立于个人的判断。
专家和文献认定创新的优点是有历史资料，所以可以对技术发展作历史回顾。
14．评价时间越晚，自主创新的比重也会越高。
15．区域创新战略及技术协作，其中大学的研究在为某些企业培养开展创新活动的研究人员方面发挥着重要的作用。
企业和大学的互动范围相当的大，接近于所谓的“线性模型”。
16．渐进性和根本性改变的产品成果，以及这些产品所带来的销售结果。
17．阻碍创新的观念和促进创新的因素。
18．有效的项目管理机制，重视开发前期的项目规划，严格控制项目进度，尽快推出产品原型，把握计算预计时间跨度和实际完成时间的比率。
19．制定自主知识产权与参与国际标准制定战略。
20．对外资的迁入战略，通过企业间的跨国联合，实现企业内部的技术转移和技术溢出。
表1创新能力评价指标体系
一级指标
二级指标总内涵
二级指标
知识创造
研究与开发投入
万人中的R&
D人员数
每万人科技活动人员
政府科技投入占GDP的比率
研究与开发机构
县级以上研究开发机构数与企业数的比率
高校研究开发机构属于企业数的比率
专利情况
每万人专利申请数
每万人发明专利申请数
每万人专利授权数
每万人发明专利授权数
综合科技管理
每百万元科技投入产生的发明专利数
每百万元科技投入产生的新产品产值
每万名科技活动人员产生的新产品产值
知识流动
技术合作
高校科研机构科技经费
高校及科研院所研究机构来自企业科研经费数
高校及科研院所来自企业的经费占总经费比重
技术转移
企业技术市场平均成交额
国内技术购买企业平均成交额
技术引进企业平均成交额
人均外商直接投资额
企业技术创新
企业研究开发投入
企业R&
D人员
年研究开发投入占销售收入比例
科技活动企业数比重
企业开发机构数
设计与生产能力
每万人实用新型专利申请数
每万人外观设计专利申请数
工业企业固定资产原值
技术改造企业平均投入
新产品产值占总销售额比例
创新环境
创新基础
百人拥有电话数
市场需求
政府财政支出
人均商品出口额
人均商品进口额
年人均国内固定资产投资额
居民消费水平
从业者素质
人均教育投资
大学毕业生人数
金融环境
企业技术开发银行贷款数
创新效果
宏观绩效
人均GDP水平
年商品出口额占GDP比例
生活与就业
居民年人均可支配收入
在选定了评价指标后，还须确定评价标准，否则无法判定其优劣。
对于被评价企业来说，评价标准传递了评价主体的预期信息，也为被评价企业树立了努力的目标。
良好的评价标准应该符合以下原则：
首先，它应该是明确具体，容易理解，能够作为评价者和被评价者共同的观念和共同的语言；
其次，评价标准应该是一致的，在评价指标之间没有冲突，也没有重叠，指标体系的科学性是确保评价结果准确、合理的基础，因此，从不同侧面反映科技创新状况，指标具有较好的可靠、独立、代表、统计性；
再次，评价标准应该将刚性和弹性结合，对主观因素有刚性约束，对客观因素则是弹性的，实现工业企业间的比较；
最后，遵守可行性原则，指标体系的建立要力求精练、实用，并具有可行性。
工业企业自主创新比较宽泛，包括新技术、新产品、新服务的商业性市场化全过程，以及采用新的生产方式、经营模式、组织体系等。
其中最关键的是工艺设计创新，它取决于团队、人才，本文选取的第一个评价标准是技术投入和内部资源，团队本身就是复合型人才的集合体，提高科技性是企业竞争力的核心，只有拥有强大的科技力量，才能在国际竞争中立于不败之地。
另一方面，工业企业自主创新后，产品能否占据较大范围的市场份额，要看它是否具有较好的可行性、最优性以及高性价比，企业最终能否有经济效益，因而市场和外部资源成为本文两个典型的自主创新评价标准之一，只有大力增强企业自主创新能力，才能不断提升产品的国际、国内的影响力。
四、评价模型原理及结构
为了对地区大中型工业企业自主创新能力进行科学、合理评价，并考虑到企业的重要方面和关键环节，本文建立了一套评价模型，即从投入能力（科研团队人数和比例、R&
D经费占工业总产值比重、开发新产品经费），支撑能力（企业科技机构个数、政府资金、金融机构贷款），以及配置能力（技术改造经费、科技机构经费），环境（市场的潜在需求量、同类项目的市场占有情况、竞争情况等）技术特征指标；
还有市场景气程度、社会文化、政策法规等外部环境指标；
[3]成果能力（新产品销售利润、申请专利个数等），投资规模、经济评价、回收速度等经济特性指标中按照排列组合选取几个占权重较大的指标放入神经网络模型的输入层，计算其输出值。
将输出值与评价标准做比较，对应得到最优的指标输入组合，同时形成了最优的工业企业自主创新评价体系。
人工神经网络是由大量称为神经元的简单信息单元连接组成的复杂网络，可用于模拟人类大脑神经网络的结构和行为。
具有自组织、自适应等优点。
其中BP神经网络（多层感知网络模型）是目前最实用的一种误差反向传播神经网络，再此建立一个前馈的三层BP神经网络，包含输入层、隐含层和输出层，如图一所示:
图一BP神经网络
BP神经网络是按以下方式训练（或学习）和调整神经元之间的权值。
首先由教师对每一种输入模式设定一个期望输出值，将权值初始化为随机小数。
对网络输入实际的学习记忆模式，并由输入层经中间层向输出层传播（称为“模式顺传播”），即从网络结构上来说，从前一层神经元单向馈入后一层神经元。
而从网络的训练方法来解释，该神经网络的训练算法市反向传播的，神经元的连接权值是从输出层开始，然后反向依次更新前一层的权值。
实际输出与期望输出的差即是误差。
按照误差平方最小这一规则，由输出层往中间层逐层修正联结权值，此过程称为“误差逆传播”。
随着“模式顺传播”和“误差逆传播”过程的交替反复进行，网络的实际输出逐渐向各自所对应的期望输出逼近，网络对输入模式的响应的正确率也不断上升。
当网络训练结束后，权值固定，正常运行时仍执行同样的过程。
[4]
神经元的网络输入公式：
Si=x1w1i+x2w2i+…+xnwni
神经元的输出：
误差测度：
输出层权值调整，如图二所示：
wpq=wpq+∆wpq
∆wpq=αδqop=αfn′（Sq）（yq-oq）op=αoq（1-oq）（yq-oq）op
图二BP神经
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