证券从业资格考试历年多选题Word文档下载推荐.docx
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D、计算期加权股价指数
E、修正股价平均数
10、证券市场监管的对象包括（ ）。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、上市公司
D、证券中介机构
11、普通股票股东享有的权利主要是（ ）。
A、公司重大决策的参与权
B、公司盈余和剩余资产分配权
C、选择管理者
D、其他权利
12、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。
A、所反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、收益水平不同
D、风险水平不同
13、备兑凭证的构成要素是（ ）。
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股比率来源：
14、证券投资基金资金的主要投向是（ ）。
A、房地产
B、股票
C、债券
D、金融期货
E、货币市场工具
15、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ ）。
A、履约保证不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
16、普通股股东的权利是（ ）。
A、公司重大决策参与权
17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）。
A、相对法
B、综合法
C、计算期加权
D、基期加权
E、几何加权
18、债券票面金额定得较小，将会（ ）。
A、有利于小额投资者购买
B、发行工作量大
C、持有者分布面广
D、印刷费用较高
E、适宜私募发行
19、契约型基金的当事人有（ ）。
A、管理人
B、托管人
C、承销公司
D、投资者
20、影响认股权证价值的因素主要有（ ）。
A、普通股的市价
B、认股数量
C、剩余有效期间
D、换股比率
E、认股价格
21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ）风险比债券大得多。
A、周期波动
B、信用
C、经营
D、购买力
E、财务
22、证券投资基金的费用主要包括（ ）。
A、管理费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费用
E、清算费用
23、在我国《基金办法》中，（ ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A、实收资本不少于1000万元
B、设有专门的基金管理部
C、有足够的熟悉托管业务的专职人员
D、具备安全保管基金全部资产的条件
E、具备安全、高效的清算、交割能力
24、基金管理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。
A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B、出现巨额赎回的情形
C、基金投资所涉及的证券因故停牌
D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
25、场外交易市场具有以下几个特征（ ）。
A、是分散的无形市场
B、采取经纪商制
C、拥有众多的证券种类和证券经营机构
D、以竞价方式进行证券交易
E、管理比较宽松
26、无面额股票的特点是（ ）。
A、可以明确表示每股所代表的股权比例
B、发行或转让价格灵活
C、为股票发行价格提供依据
D、便于股票分割
27、影响期权价格的主要因素有（ ）。
A、期权的执行价格
B、标的物资产的现价
C、标的物资产价格的波动
D、合约的期限
E、无风险利率
28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ ）。
A、优先性
B、流动性
C、集中性
D、高利性考试大
E、专用性
29、公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
A、票面额大
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
E、安全性高
30、证券投资的系统风险包括（ ）。
A、信用风险
B、政策风险
C、利率风险
D、周期波动风险
E、购买力风险
31、股息的具体形式有（ ）。
A、现金股息
B、配股
C、财产股息
D、负债股息
E、建业股息
32、下列哪些机构属证券服务机构（ ）。
A、证券公司
B、证券商
C、证券登记结算公司
D、证券投资咨询公司
33、普通股票的功能是（ ）。
A、筹资功能
B、投资功能
C、投机功能
D、保值功能
34、金融期权的种类主要有（ ）。
A、金融期货合约期权
B、外币期权
C、股票指数期权
D、利率期权
E、股票期权
35、证券发行市场的部分组成是（ ）。
C、证券中介机构
D、证券管理机构
36、证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（ ）。
A、反欺诈
B、反垄断
C、反操纵
D、反内幕交易
E、反联手做庄
37、认股权证的三要素是（ ）。
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
38、普通股票的基本特征为，普通股票是（ ）。
A、最基本、最重要的股票
B、标准的股票
C、收益最高的股票
D、风险最大的股票
39、债券票面的基本要素有（ ）。
A、票面价值
B、偿还期限
C、利率
D、发行者名称
E、承销者名称
40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（ ）。
A、内在价值
B、账面价值
C、股票净值
D、每股净资产
41、存托凭证的优点为（ ）。
A、市场容量大、筹资能力强
B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C、减轻公司的利息负担
D、避开直接发行股票与债券的法律要求
E、解决公司经营或财务上的困难
42、普通股票的功能是（ ）。
43、期货价格的特点是（ ）。
A、预期性
B、隐密性
C、连续性
D、权威性
44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
A、股票基金
B、国债基金
C、货币市场基金
D、平衡基金
E、黄金基金
46、国际债券的种类有（ ）。
A、全球债券
B、本国债券
C、美国债券
D、外国债券
E、欧洲债券
47、（ ）是不能流通转让的。
A、基本建设债券
B、财政债券
C、特种债券
D、保值债券
E、国库券
48、1981年以来，我国发行的国债品种有（ ）。
A、国库券
C、国家重点建设债券
D、国家经济建设公债
E、保值公债
49、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。
A、市场利率下调，基金收益下降
B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调，基金收益上升
D、市场利率下调，基金收益上升
50、债券是一种（ ）。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、有价证券
D、收益凭证
51、我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。
A、相等
B、无关
C、超过票面金额
D、低于票面金额
52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（ ）。
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
53、债券按照其券面形态划分，有（ ）。
A、水印式债券
B、凸纸版债券
C、实物债券
D、凭证式债券
E、记账式债券
54、债券风险主要有（ ）。
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
55、金融期货的类型主要有（ ）。
A、外汇期货
B、股票期货
C、股价期货
D、利率期货
E、股价指数期货
56、（ ）不属于担保证券。
来源：
A、保证公司债
B、收益公司债
C、不动产抵押公司债
D、信用公司债
E、可转换公司债
57、证券信用评级的主要对象为（ ）。
A、各类公司债券
B、地方债券
C、普通股股票
D、中央政府的债券
58、参加场外交易的证券商包括（ ）。
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
59、国债按偿还期限可以分为（ ）。
A、限期国债
B、中期国债
C、短期国债
D、长期国债
E、展望国债
60、债券的性质可以概括为（ ）。
A、属于有价证券
B、是一种真实资本
C、是债权的表现
D、是所有权凭证
E、是一种参与经营的资格
多选题
（1）ABD
（2）ACD（3）BD（4）CDE
（5）ABD（6）BC（7）ABDE（8）ACD
（9）ABE（10）ABCD（11）ABCD（12）ABD
（13）ABCDE（14）BCDE（15）ABCDE（16）ABCD
（17）ABCDE（18）ABCD（19）ABD（20）ACDE
（21）ACE（22）ABCDE（23）CDE（24）ABD
（25）ACE（26）BD（27）ABCDE（28）BCDE
（29）BCDE（30）BCDE（31）ACDE（32）CD
（33）AB（34）ABCDE（35）ABC（36）ABD
（37）BCE（38）ABD（39）ABCD（40）BCD
（41）ABD（42）AB（43）ACD（44）AC
（45）ABCE（46）DE（47）BC（48）ABCE
（49）BD（50）BC（51）AC（52）ABCE
（53）CDE（54）BC（55）ADE（56）BCDE
（57）AB（58）BCDE（59）BCD（60）AC
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（多选2）
多项选择题
1、基金与股票的重要区别就在于（ ）。
A、反映的关系不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同
【参考答案】〖ABC〗考试大
2、（ ）是证券投资基金的特点。
A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理
【参考答案】〖ACD〗
3、（ ）属于外国债券。
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券
【参考答案】〖CD〗
4、国际债券的种类有（ ）。
A、外国债券
C、欧洲债券
D、通行债券
【参考答案】〖AC〗
5、与国内债券相比，国际债券的特点是（ ）。
A、资金来源上具有狭隘性
B、计价货币上具有通用性
C、汇率变动上具有风险性
D、管理方法上具有单向性
【参考答案】〖BC〗
6、国际债券的发行人主要有（ ）。
A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业
【参考答案】〖ABCD〗
7、分期公司债的发行方式是（ ）。
A、直线性发行
B、曲线性发行
C、等额式发行
D、非等额式发行
8、（ ）属于公司债券的特征。
A、免税性
B、契约性
C、优先性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
9、我国80年代以来发行过的国债品种有（ ）。
A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债
10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
【参考答案】〖AD〗
11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（ ）。
A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构
12、50年代，我国曾经发行过（ ）。
A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
13、按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。
B、实物国债
C、特种国债
D、货币国债来源：
【参考答案】〖BD〗
14、（ ）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高
15、债券与股票的区别主要体现在（ ）。
A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益
【参考答案】〖ABD〗
16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（ ）。
A、债券利息固定
B、债券有固定的本偿还期
C、债券价格波动小
D、债券投资者更注重安全
【参考答案】〖ABC〗
17、债券与股票的区别在于（ ）。
A、权利不同
B、期限不同
C、收益不同
D、风险不同
18、债券本金的偿还方式有（ ）。
A、到期偿还
B、期中偿还
C、抽签偿还
D、买入注销
19、通常，（ ）采取贴现方式发行。
A、短期债券
B、长期债券
C、优先股票
D、国库券
20、债券根据券面形态可以分为（ ）。
A、实物债券
B、凭证式债券
D、记帐式债券
21、根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、个人债券
22、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A、债券票面金额
B、资金使用方向
C、市场利率变化
D、债券变现能力
23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（ ）。
A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策
24、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（ ）。
A、资金使用方向
B、票面金额大小
D、债券的币种
25、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（ ）方面的基本内容。
A、债务是由债务人出具的
B、债务人利用他人资金有一定的条件
C、债权人可以随时转让债券来源：
D、债券的面额单位是本国本位币
26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（ ）。
A、债券发行方式
B、债券票面价值
C、债券名称
D、债券偿还方式
27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（ ）等手续。
A、资产评估
B、审计
C、确认
D、验证
28、我国现行的股票类型包括（ ）。
A、国有股
B、法人股
C、公众股
D、外资股
29、优先股票的主要特征是（ ）。
A、股息率浮动
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、优先认股权
30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（ ）等方面。
A、公司盈利分配
B、认购增发新股
C、投票权
D、公司剩余财产分配
31、（ ）是普通股票股东享有的权利。
A、优先认股权
B、公司盈余分配权
C、公司经理提名权
D、剩余资产分配权
32、普通股票的特征有（ ）。
A、普通股票是最基本的股票
B、普通股票是最重要的股票
C、普通股票是标准的股票
D、普通股票是风险最大的股票
33、股票按不同的标准和方法可以分为（ ）。
A、普通股和优先股
B、记名股票和不记名股票
C、收入股票和非收入股票
D、面额股票和无面额股票
34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称为（ ）。
A、票面金额
B、票面价值
C、股票面值
D、票面份额
35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（ ）。
A、记名股票
B、不记名股票
C、流通股票
D、非流通股票
36、不记名股票也称无记名股票，（ ）是它的特点。
A、股东权利归属股票的持有者
B、认购股票时要求缴足股款
C、转让相对复杂
D、安全性较差
37、一般地说，股票具有以下特征（ ）。
A、收益性
B、永久性
C、流动性
38、以下概念中属于股票性质的有（ ）。
A、有价证券
B、要式证券
C、设权证券
D、证权证券
39、股份有限公司的解散有（ ）方式。
A、自愿解散
B、按期解散
C、强迫解散
D、到时解散
【参考答案】〖AB〗
40、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（ ）。
A、现金
B、有价证券来源：
C、应收帐款
D、存货
41、股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（ ）等阶段。
A、筹资数量确定
B、筹资对象确定
C、筹资方式确定
D、筹资决策分析
42、股份有限公司财务管理的内容主要分为（ ）。
A、资金筹集
B、资金回笼
C、资金投放
D、收益分配
43、我国《公司法》有规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D、董事会认为必要时
44、股份公司股东大会主要行使下列职权（
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