河北省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题Word下载.docx

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向上，较低

5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10

B．20

C．30

D．50

6、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。

A．最佳收益组合

B．最低风险组合

C．风险收益组合

D．最佳资产组合

7、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

9、下列各项中，__不属于基金利润的内容。

A．股利利息收入

B．债券利息投资收益

C．公允价值变动收益

D．基金募集资金

10、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司

B．证券服务机构

C．证券交易所

D．证券业协会

11、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

市场营销分析

市场营销计划

市场营销实施

市场营销控制

12、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用

B．公司信用

C．银行信用

D．商业信用

13、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

2003

2004

2005

2006

14、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重

B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重

C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重

D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

16、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

17、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议

B．基金份额发售公告

C．招募说明书

D．季度报告

18、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

19、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____

签署基金合同阶段

基金募集阶段

基金运作阶段

基金终止阶段

20、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率

B．累计收益率

C．风险调整后收益

D．持仓比例

21、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．防范和降低系统性风险

D．推动基金业的规范发展

22、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。

A．收入型基金

B．主动型基金

C．被动型基金

D．混合型基金

23、基金涉及的税收包括__。

A．营业税

B．印花税

C．所得税

D．增值税

24、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

25、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

26、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

27、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

A．营销环境

B．营销组合

C．营销过程

D．目标市场

28、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

29、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____

申购

赎回

交易

认购

30、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．公众宣传法

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

31、__是股票最基本的特征。

A．永久性

B．收益性

C．风险性

D．流动性

32、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

33、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。

A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间

C．申购与赎回的程序、原则

D．巨额赎回的处理办法

34、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。

A．基金资产总值的90%

B．基金资产净值的90%

C．基金资产总值的80%

D．基金资产净值的80%

35、基金财产不得用于__。

A．承销证券

B．支付基金托管费

C．向他人提供贷款

D．向他人提供担保

36、对基金市场营销理解正确的有__。

A．市场营销以投资者的需求为核心

B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动

C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动

D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展

37、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。

中国证监会

基金发起人

证券交易所

基金托管人

38、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。

A．1/2

B．2/3

D．全体

39、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。

以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____

基金份额持有人大会决议

基金管理人或基金托管人变更

基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

40、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。

A．2.5

B．1.25

C．1

D．0.5

41、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬

B．利息支出

C．申购费用

D．交易费用

42、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。

积极型管理策略

消极型管理策略

混合型管理策略

激进型管理策略

43、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金

B．纯指数型基金

C．增强型指数基金

D．部分型基金

44、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查

D．拟因私出境15天

45、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货

B．交易所交易期权

C．金融远期合约

D．权证

46、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．1.0%

47、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

49、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

50、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。

A．客户的沟通

B．客户的促成

C．客户的寻找

D．客户关系的维护

51、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____

降低

增加

不变

都有可能

52、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．发起人

B．托管人

C．上市公司

D．管理人

53、关于混合型基金，下列描述正确的是__。

A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间

B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高

C．对基金管理人的资产配置能力要求更高

D．混合型基金又称平衡型基金

54、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数

B．持有人结构及前50名持有人

C．基金合同摘要

D．重大事件揭示

55、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

A．银行

B．个人

C．非金融机构

D．保险公司

56、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

57、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标

B．特雷诺指标

C．Stutzer指标

D．詹森指标

58、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。

A．仓位型跟踪误差

B．交易型跟踪误差

C．结构型跟踪误差

D．费用型跟踪误差

59、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。

A．保有量

B．销售额

C．持有人数量

D．未分配利润

60、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。

A．客户追踪

B．费率优惠

C．客户调查

D．业务跟进