风险可能性标准和影响程度标准.doc
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风险评估标准
1.风险发生可能性的等级标准
风险发生可能性可分为基本确定、很可能、有可能、不太可能和极小五个级别，分别对
应5、4、3、2、1五个分值。
可能性等级标准示例参见下表：
可能性等级
可能性种类
说明性
发生概率
大型灾害/事件类
日常营运
基本确定
5
几率>95%
1年内至少发生1次
常常会发生
很可能
4
50%<几率≤95%
1年内可能发生1次
较多情况下发生
有可能
3
30%<几率≤50%
2－5年内可能发1次
某些情况下发生
不太可能
2
5%<几率≤30%
5－10年内可能发1次
极少情况下才发生
极小
1
几率≤5%
10年内发生的可能少于1次
一般情况下不会发生
（1）发生概率：
适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。
通过概率进行可能性
评估必须基于已有大量历史数据的前提；
（2）大型灾害/事件类：
适用于大型灾害/事件的风险；
（3）日常营运：
适用于日常运营中可能发生的风险。
2.风险影响程度的等级标准
风险影响程度可分为高、中、低、较低五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。
影响程度等级标准示例参见下表：
影响程度分值
影响方面
财务损失
企业声誉
法律
安全环境
营运
工程质量和工期
1
较低的财务损失：
对企业效益影响很小,账面损失小于10万元
负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损
可能存在轻微的违反法规的问题
发生安全事故造成下列情形之一：
•一次直接经济损失1000元以下；
•对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动
对营运影响微弱
造成工程轻微质量缺陷，不影响使用功能或工程结构安全，经济损失小于5000元的。
）对分项工程工期造成影响，可通过调整施工工序消除影响，并对工程总工期无影响。
2
轻微的财务损失：
对效益影响较小,账面损失在10万至20万之间
负面消息造成社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理
违反法规，伴随着罚款或诉讼
发生安全事故造成下列情形之一：
•一次轻伤1-2人•一次直接经济损失10万元以下1000元以上
•对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复
对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务
一般工程质量事故（直接经济损失在5000元以上，不满5万元的；或影响使用功能或工程结构安全，造成永久质量缺陷的。
对分部工程工期造成影响，可通过调整施工工序消除影响，并对工程总工期无影响。
3
中等的财务损失：
损失中等,企业效益会受到影响，账面损失在20万至50万之间
负面消息造成一定的社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理
•资本市场：
个别媒体出现敏感性报道
违反法规，导致地方政府的调查或诉讼
发生安全事故造成下列情形之一：
•一次重伤1-2人；
•一次轻伤3-10人；
•一次直接经济损失10万元以上100万元以下；
•环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复
减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复
严重工程质量事故（严重影响使用功能或工程结构安全，存在重大质量隐患的,直接经济损失在5万元以上，不满10万元的。
）对工程总工期造成为期半个月内影响的。
4
重大的财务损失：
已经给企业造成较大经济损失,影响企业业绩指标完成，账面损失在50万至100万之间
负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案
•资本市场：
媒体报道增多
严重违反法规，导致地方政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉
因环境污染造成跨县级行政区域纠纷
发生安全事故造成下列情形之一：
•一次死亡1-2人；
•一次重伤3-10人；
•一次轻伤10人以上
•一次直接经济损失100万元以上1000万元以下；
•环境污染需执行重大的补救措施，且要1年到3年左右的时间来恢复
企业失去部分业务能力,需要付出较大的代价才能控制情况,但对企业存亡无重大影响；受风险影响的部门/单位无法达成其部分的关键营运目标或业绩指标
重大工程质量事故（工程报废或直接经济损失10万元以上的。
）对工程总工期造成为期半个月以上1个月以内影响的。
5
极大的财务损失：
重大的失误，情况失控，影响到企业发展乃至生存，账面损失100万以上
负面消息造成较大社会影响和集团公司声誉影响，需由集团公司出面处置
•资本市场：
媒体报道量显著增加
严重违反法规，导致中央政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉
因环境污染造成跨地级行政区域纠纷，使当地经济、社会活动受到影响
发生安全事故造成下列情形之一：
•一次死亡3-9人；•一次重伤（中毒）10-50人•一次直接经济损失1000万元以上5000万元以下
•区域生态功能部分丧失或濒危物种生存环境受到污染；或
•因环境污染造成重要河流、湖泊、水库及沿海水域大面积污染或县级以上城镇水源地取水中断；或
•环境污染使当地经济、社会活动受到较大影响，疏散转移群众1万人以上
重大的业务失误，情况失控，并给企业存亡带来重大影响；或受风险影响的部门/单位无法达成关键营运目标或业绩指标
特别重大工程质量事故（直接经济损失达500万元及其以上，或其他性质特别严重的情况之一均属特别重大事故。
）造成工程停工，无法继续工程项目实施。
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