05 DF 内部环境管理体系审核检查表Word下载.docx
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有否修改记录页
7
有否包含ISO14001的所有条款
8
其他评议
9
是否有明确的文件化的环境方针
10
环境手册最高管理者是否签署确认
11
是否与组织的特点相适应（主要针对环境特性）
12
是否承诺持续改进和污染预防
13
是否承诺遵守法律法规和其他要求
14
是否被组织认可
15
是否提供环境目标和指标的框架
16
是否保证传达到所有员工、并付诸实施
17
是否可为公众所获取
18
有否识别环境因素的程序
19
有否包含重要环境因素评价的内容
20
有否关于环境因素和重要环境因素清单
备注
Y—符合N—不符合
02
ISO14000标准，环境法律法规，质量手册，客户特殊要求
21
有否获取和识别法律法规和其他要求的程序
22
有否法律法规和其他要求的清单
23
有否环境目标和指标
24
目标、指标是否具体、清晰
25
如可行，它们是否量化
26
是否考虑到法律要求及重要环境因素
27
是否体现环境方针及“污染预防”的承诺
28
有否环境管理方案
29
方案中是否明确方法（措施、步骤）和时间表
30
方案中是否明确有关岗位和层次的职责
31
是否明确环境管理的组织结构
32
是否明确各个有关职能和重点岗位的职责
33
是否由最高管理者任命环境管理者代表，并规定其职责
34
是否为EMS运行，承诺人、财、物的保证
35
有否确定培训需求和执行培训的程序
36
有否规定重点环境岗位培训（意识及技能）
37
有否规定全员环境意识提高的培训
38
有否规定EMS文件和EMS培训
39
有否规定应急准备与响应的培训
03
4.4.3信息交流控制程序4.4.4环境管理手册的制定
4.4.5体系文件和资料控制程序4.4.6环境管理体系运行控制程序
40
有否对内、外交流的程序
41
有否规定交流的双向性
42
有否对与相关方交流做出特殊规定
43
有否规定有关重要环境因素的外部交流的记录
44
有否规定EMS文件的结构
45
有否规定EMS文件的编制、评审和修订的要求
46
有否规定EMS文件应描述核心要素及其联系
47
有否规定提供查询相关文件的途径
48
有否对文件进行控制的程序
49
规定固定的保管场所
50
有否规定及时和定期评审文件的时效性
51
是否规定重点环境岗位持有现行版本
52
失效文件的处理规定
53
失效但需保存的文件的标识规定
54
有否规定制定、评审、修改文件的程序与职责
55
有否对所有关键的运行进行控制的程序
56
程序中有否规定运行控制标准
57
有否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序
58
组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现
04
ISO14000标准
60
有否关于应急准备与响应的程序
61
有否明确可能发生哪些紧急状态
62
有否对事故或紧急状态发生不对程序进行评审和修订的规定
63
有否对程序进行定期试验的规定
64
有否关于监测与测量的程序
65
该程序（或程序组）是否包含环境表现监测
66
是否包括目标、指标完成情况的监测
67
是否包括EMS日常运作的监控
68
是否明确各类监测的记录需求
69
是否规定监测设备的校准和维护及其记录
70
有否定期评审法律法规符合性的程序
71
有否关于不符合、纠正与预防措施的程序
72
有否明确调查和处理不符合、纠正与预防再可能发生的职责和权限
73
有否关于纠正与预防可能涉及文件修订的规定
74
有否关于标识、保存与处置有关环境管理记录的
程序
75
记录清单是否齐全（培训记录、审核评审、监测记录等）
76
有否规定各类记录的保存期
77
有否关于EMS内部审核的程序
78
有否规定审核频次和审核计划（集中式或分散式）
79
有否规定审核的具体方法和步骤
05
80
有否规定审核报告上报管理者
81
有否规定管理评审应定期地进行
82
管理评审的内容是否包括根据审核结果、客观变化方针、目标指标、EMS其他要素修正的需求的指示
83
有否明确管理评审的支持信息
84
管理评审的目的是否确保EMS持续适用性、充分性和有效性
管理课
熊素英
DF-EM-2010:
环境手册
进行环境方针立案时是否考虑以下几点：
a.有关环境法律法规
b.有关开发设计、生产活动及日常运作产生的环境影响内容
c.来自相关方的要求、期望、抱怨
d.公司的所有活动领域中，防止污染、废弃物减少、节省能源、资源并承诺污染预防和持续改进
e.制定环境目标、指标的原则
环境方针是否经总经理以文件形式确认
环境方针是否通过有效的方式和形式向公司内部或外界公布
环境方针的改订是否由总经理通过体系评审会议活动结果下达指示，由管理者代表制订方案，最后由总经理批准
管理手册中的环境方针是否最新版
环境方针是否标明批准日期
DF-EP-006：
环境因素的识别与评价控制程序
DF-EP-003：
法律法规及其它要求控制程序
《重要环境因素清单》是否由管理者代表批准
环境因素的汇总和综合评价及确定重要环境因素是否由管理课负责
是否由管理课负责环境因素的识别
公司在体系建立初是否进行初始环境评审，是否给出了初始环境评审报告
初始环境评审资料是否齐备
环境因素识别与评价的时间是否在文件中有规定
是否进行了环境因素的识别和评价
环境因素的更新是否有明确的文件规定
重要环境因素管理是否体现在了环境目标/指标管理方案中，是否制定了相关的文件加以控制
环境因素评价过程中的相关记录是否明确了保管部门和保存期限
管理课是否对相关法律、法规、标准和其他要求进行了收集、对相关外来文件的适用性有确认，是否制定了《环境保护法律、法规要求事项明细表》
管理课是否保存有相关环境法律、法规、标准和要求原件，是否将有关要求事项传达至各部门
与公司相关的国家及地方法律、法规、标准及其他要求是否符合文件要求的范围
通过何种方法获取相关的法律、法规、标准及其他要求
《环境保护法律、法规、标准要求事项明细表》是否由管理者代表审批；
表中的文件是否发放到公司的相关部门
当外来环境文件更新或增加时，是否及时补充《环境保护法律、法规、标准目录表》并依据管理者代表的指示将新的内容补充发至相关部门，旧的失效文件是否有相应标识
DF-EP-002：
环境目标指标管理程序
各部门是否按照《环境保护法律、法规、标准要求事项明细表》所引述的内容进行环境管理活动
管理者代表是否最初考虑以下几点事项后再设定目标的：
a.环境方针的实施
b.环境法律、法规的遵守
c.重要环境因素的改善
设定的目标对象是否明确、内容是否具体
管理者代表在设定目标时是否区分长期或短期能达成的时间，是否把现状调查作为今后目标设定的一种目标
管理者代表是否根据公司的实际情况（技术、经济等）、法规、标准的要求，相关方要求等，对所列出的目标设定环境指标，指标值是否具体并可测量
设定的环境目标、指标是否记入《环境目标/指标/管理方案》并得到总经理的批准
环境目标、指标的监控是否由管理者代表根据对实际环境行为进行例行监测和测量得到的数据，定期对环境目标、指标达成情况进行监控
管理者代表是否在以下场合必须对环境目标、指标加以评价：
a.因环境方针政策的改订等，有必要变更环境目标、指标时
b.由于企业产品规模、工艺等发生变化或其他使环境产生大幅度变化，使环境方针、环境目标、指标有必要评审时
c.在环境改善活动中，因《环境目标/指标/管理方案》推行取得实效而发生变化时
“环境管理方案”是否由环境目标、环境指标、管理方案、预算金额、实施责任部门、责任人、目标达成日期6项内容构成
环境管理方案是否由管理课同相关部门协商后编制
环境管理方案是否由管理者代表审查；
是否由总经理确认批准
环境管理方案有必要改订时，是否由管理者代表根据体系评审会议结果及环境的变化等，结合管理课和相关部门协商后进行改订，并得到总经理确认
环境管理方案是否由管理课发放至各部门，并向其说明内容及主旨；
各部门是否在管理课组织下编写《环境改善实施计划》并有明确的完成日期
各部门编制的《环境改善实施计划》是否明确了具体实施项目、目标值、实施责任、日程、完成日期
《环境改善实施计划》是否在经部门负责人审核后在规定期限内交管理课，并报告管理者代表确认
如果管理课发现各部门的《环境改善实施计划》中有应反映到监测或测量项目清单中的项目，是否将其追加到监测或测量清单中
《环境改善实施计划》是否由各部门执行修订
修订后的《环境改善实施计划》是否明确修订理由、修订日，且书面报告管理课，并得到管理者代表确认
各部门负责人是否对本部门《环境改善实施计划》实施情况进行跟踪管理
各部门负责人是否对本部门《环境改善实施计划》的实施情况进行跟踪及确认、是否有记录，发现实施延迟等问题时，是否及时报告管理者代表处理
各部门负责人在《环境改善实施计划》的活动实施后，是否编写活动实施结果的总结并向管理课报告
管理课是否以各部门的最终结果报告为基础编制活动实施结果的总结，经管理者代表审核后，报总经理批准
管理者代表是否通过各部门负责人向各部门传达“环境管理方案”实施结果
DF-IS-005：
人力资源控制程序
DF-EP-012：
信息交流控制程序
管理课是否有编制全公司的《培训需求表》，是否经管理者代表批准
总经理对培训资源的提供是否充分
新员工入厂后是否按培训要求进行培训和考核，是否有培训考核记录表
经过培训后的员工能否识别基本的环境因素
各部门是否对本部门员工进行培训并考核
公司内审员是否具有内审员资格证书
特殊岗位员工是否具有相应的上岗证书
是否有明确转岗人员的培训内容
是否由管理课制定培训计划，计划是否得到管理者代表批准并发到各部门
每次培训的记录表内容是否清楚，培训考核记录表是否同员工档案同等管理
管理课是否每年底负责组织各部门负责人、培训教师召开年度培训会议，评估培训效果、征求改进培训工作的意见和建议、制定下年度培训计划
相关方信息的收集是否由各部门负责收集
公司工作范围内信息的传递和交流是否由各部门负责
是否由管理课负责统筹公司对内、对外管理体系相关信息的传递与处理，保存和管理相关的信息并负责紧急信息的处理
是否由管理课负责地方监测站、环保局、认证机构等监测，检查结果及反馈信息的收集，并传递到公司的其他部门；
当监测或检查出现不符合情况时，是否按照《不符合、纠正和预防措施控制程序》的要求进行处理
DF-EM-2010：
环境管理手册
政策法规、标准类资料信息是否由管理课及各相关部门负责收集、更新、整理，管理课是否有统一保存
各部门直接从外部获取的其他类信息是否以《信息联络处理单》反馈到管理课，由管理课负责分类、整理且根据需要传递到相关部门
社区居民或其他环境问题投诉是否由管理课受理，并报告管理者代表进行处理，投诉及处理情况是否都有保存记录
各部门是否根据相关文件的规定直接收集并传递方针、目标和指标、管理方案、内部审核结果、更新的法律法规等信息
59
不符合信息的处理是否按《不符合、纠正及预防措施控制程序》执行
紧急（环境）信息是否由发现部门迅速传递给管理课组织处理
各部门是否健全收发文件制度，对接收、传递的信息是否予以记录
环境管理手册是否由总经理审批
管理者代表是否负责组织制定、改订及维持本公司《环境管理手册》并确定发放范围
是否由管理课负责手册的制定、改订及维持、发放和控制
手册是否只发放给公司各部门领导及相关人员，非受控副本是否应经管理者代表批准才能发放
当手册有任何更新时，非受控副本是否会得到任何更新
当部门提出修改手册时，是否必须以书面形式向管理者代表提出修改要求，由管理者代表安排管理课施行修改
环境目标/指标/方案是否应随着环境法律、法规及标准的要求及公司环境因素的变化定期修订
06
DF-IS-006：
文件控制程序
手册的任何更改是否都必须经总经理批准
手册的修改是否要在修订页中注明最新改订日
公司认为有必要或ISO14001国际标准修订或与环境管理体系有重大关系的组织机构变化时，是否需发行新版本
所有最新及作废的手册正本是否管理课负责保存
是否由管理课负责文件和资料的发放、回收、销毁、原稿保存及作好相关记录；
是否负责编制并及时更新《环境法律、法规标准登记表》及明细表
是否由管理者代表负责文件发放范围的批准及程序文件的审核
文件的编制和使用保管是否由各部门负责；
是否由部门负责人审核后由管理者代表批准
是否由管理课负责组织对现有体系文件的定期评审
所有部门使用的文件是否盖有受控印章；
是否有分发号；
文件领用人是否在《文件和资料发放回收登记表》上签收
文件更改时，是否由更改申请者填写《文件更改申请单》经原审核部门批准后进行更改
当因文件和资料被丢失、严重破损或其他情况而需申请领用时，是否由申请者填写《文件和资料领用申请单》注明申请理由，经管理者代表批准后方可领用
对于因破损而重新领用和因丢失补发的文件和资料，是否按照受控文件进行统一管理；
对于提供给顾客供应商、认证机构的文件和资料，是否按照非受控文件进行管理；
是否由管理课作好相应发放签收记录
是否由各部门负责收集相关国家、国际标准的最新版本，交管理课编号并统一编制清单进行管理
07
DF-EP-004：
环境质量管理体系运行控制程序
外来文件发放是否有文控加盖的外来文件章
公司内部运作及外部法律、法规及标准变更时，是否及时更改相应的体系文件
是否在每年由内审组对现有体系文件进行评审，必要时是否予以修订
85
工程课在进行产品设计开发时是否考虑如何减少产品全生命周期对环境的影响，并且将其纳入设计评审
86
是否由工程课负责生产中各过程废气、噪音、固体废物等的排放控制
87
是否由品质部负责检测设备的维护保养及鉴定
88
是否由工程课及各使用部门负责化学物品的管理
89
是否由管理课负责能源的规划管理，并负责废弃物的分类处置
90
管理课是否负责设置环境控制点、检查各部门环境管理的执行情，同时编制《环境保护控制点清单》明确控制要求
91
工程课是否对生产设备以及环境监控设备进行维护保养
92
公司对可能造成重大环境影响的设备是否采取相应措施进行管理
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