最新XXX项目投资法律尽调报告模板可编辑0301Word文档格式.docx

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（三）公司目前的股权结构

根据公司提供的资料，截止2017年9月29日，公司共有35名在册股东，其中个人股东30名，机构股东5名，前十大股东具体持股情况如下：

序号

股东姓名

股份数（股）

持股比例（%）

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

合计

前十名股东间相互关系说明：

（四）持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

1、

2、

公司控股股东为XXX，持有公司79.10%的股份。

公司实际控制人为XXX。

实际控制人基本情况如下：

（五）整体设立股份有限公司情况

股份公司设立时，各发起人以净资产出资，认购股份数额及其占股份公司股本总额的比例如下：

股东名称

持股数额（万股）

出资方式

3480.50

87.01%

净资产折股

155.50

3.89%

44.00

1.10%

320.00

8.00%

4000.00

100.00%

——

（六）历次股本形成及其变化

1、有限公司的设立

XX有限于2002年12月由XX和XX两名自然人股东共同以货币出资设立，其中XX出资40万元，XXX出资40万元。

XXX会计师事务所有限公司XX分所于2002年12月13日出具了《验资报告》（元验字[2002]第306号），确认截至2002年12月13日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计80万元，各股东均以货币出资。

2002年12月25日，xx有限取得了XX市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（注册号：

440583000004105）。

xx有限公司设立时，其股权结构以及出资缴纳情况如下：

认缴出资

实缴出资

金额（万元）

占注册

资本比例

占实收

2、历次股本变更

（1）XXX年X月，有限公司第一次增加注册资本

2004年5月，XX有限召开股东会，同意公司注册资本由80万元增至220万元，新增注册资本140万元由股东XX、XX按持股比例认缴。

XX有限就该次增资进行了章程修订。

XX会计师事务所有限公司2004年2月24日出具了《验资报告》（XX会内验字[2004]第024号），确认截至2004年2月23日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本合计140万元，均以货币出资。

2004年5月，XX工商局核准了该次变更。

本次增资后，有限公司股权结构以及出资缴纳情况如下：

货币

220.00

100.00

（2）XXX年X月，有限公司第一次股权转让

2015年3月10日，XX有限召开股东会，同意XXX将其所持XX有限4.2%的股权转让给XX。

2015年3月10日，XX与XX签订股权转让合同，XX将其所持XX有限4.2%的股权以110万元的价格转让给XX。

XX有限就该次股权转让进行了章程修订。

2015年3月20日，XX工商局核准了该次变更。

本次股权转让后，有限公司股权结构以及出资缴纳情况如下：

2600.00

（七）本次交易结构

二、业务资质

根据公开资料显示的信息，截至本报告出具之日，公司及子公司取得的业务许可及相关资质证书情况如下：

名称

证书编号

颁发日

到期日

发证部门

三、公司资产

（一）土地、房产情况

根据公司提供资料，截至本报告出具之日，公司不动产、房地权证情况如下：

证书证号

土地位置

面积（m2）

权利类型

权利性质

用途

（二）控股子公司、参股公司、分公司情况

根据公司提供的子公司相关资料并经工商系统核查，截至2017年12月6日，子公司情况如下：

1、有限公司

公司地址

股权结构

出资额（万）

实缴额（万）

出资比例

有限公司

根据公司提供的分公司相关资料并经工商系统核查，截至2017年12月6日，分公司情况如下：

1、股份有限公司深圳分公司

负责人

（三）专利权及其技术情况

经国家知识产权局网站查询，截至本报告出具之日，公司目前共拥有注册专利71项，其中发明专利3项，实用新型专利17项，外观专利51项。

类型

专利名称

申请日

公告日期

证书号

状态

发明专利

2016-05-09

2017-11-17

2016103034140

等待实审提案

实用

新型

2017-01-19

2017-10-24

2017200788659

专利权维持

外观设计

2017-07-28

2017300207406

（四）商标权

根据中国商标网查询结果，截至本报告出具之日，公司共有项已注册商标权，未发现重大权属纠纷，具体信息如下：

商标名称

注册号

分类号

权利期限

2017.09.14-

2027.09.13

2015.12.21-

2025.12.20

（五）计算机软件著作权登记证书及软件产品登记证书

根据公司提供的资料及中国版权保护中心网站查询，经核查，公司目前已经取得的软件著作权如下：

作品名称

登记证号

完成日

登记日

权利人

2014.06.10

2014.07.17

公司

2016.12.20

2017.1.22

软件名称

取得时间

有效期至

2013.5.28

2018.5.27

四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员

（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介及兼职情况

根据公司提供相关资料及全国股权转让系统披露信息，截至本报告出具日，公司董事、监事及高级管理人员任职及简历信息情况如下：

姓名

本公司职务

简历信息

兼职情况

董事长

董事、总经理

董事

董事、副总经理

董事会秘书

监事会主席

监事

副总经理

财务总监

（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况

对外投资公司

持股比例

（三）董事、监事、高级管理人员近三年变动情况

根据公司提供相关资料，截至本报告出具日，公司董事、监事、高级管理人员近三年变动情况如下：

公司职务

近三年变动情况

五、公司重大债权债务

（一）授信协议及借款合同

根据公司提供资料，公司获得银行授信具体情况如下：

协议编号

授信人

授信申请人

授信额度/担保

授信期间

根据公司提供的2017年8月4日《企业信用报告》并与目前仍在存续期的借款合同核对，公司银行借款共计2130万元具体情况如下：

贷款人

合同编号

金额（万）

授信/担保

（二）对外担保情况

根据公司提供的相关资料，目前公司及其股东部分对外担保情况如下：

合同名称

担保人

担保权人

担保物

担保

额度（万）

期限

（三）最近三年前十大采购合同

供应商

采购物品

相关合同也核实下

（四）最近三年前十大销售合同

客户

销售物品

六、同业竞争与关联交易

（一）资产、人员、财务、机构、业务方面的独立性情况

（二）同业竞争

（三）关联方及关联交易

根据公司提供资料，并经与《上市公司信息披露管理办法》核对，截至本报告出具日，公司主要关联方及关联关系的具体情况如下：

1、公司实际控制人

公司控股股东为XX，持有公司80.10%的股份。

XX为公司实际控制人。

2、除前述实际控制人外持有公司5%以上股份的股东

关联方名称（姓名）

与本公司的关联关系

3、其他主要关联方情况

关联方名称

4、董、监、高持股情况

根据公司2017年半年报披露信息并经股东名册信息核查，截至2017年6月30日，公司董监高持股信息情况如下：

职务

5、最近两年公司购销商品、提供或接受劳务所进行的关联交易

交易类型

交易内容

定价及决策

2016年度

2017年度

金额

占同类交易金额比例

采购

销售

提供劳务

接受劳务

6、最近两年公司关联方担保情况

担保方

担保金额（万）

起始日

是否履行完毕

七、税务及政府补助

（一）税率及税收优惠

1、根据2016年审计报告，公司目前执行的主要税种和税率情况如下：

税目

计税依据

税（费）率

增值税

销售收入、租金收入

17%、5%、6%

城市维护建设税

出口免抵税额、实缴流转税额

7%

教育费附加

3%

地方教育附加

2%

企业所得税

应纳税所得额

25%、15%

2、不同纳税主体所得税税率情况：

纳税主体名称

所得税税率

15%

25%

3、税收优惠

（1）增值税及其享受的税收优惠政策

根据财政部、国家税务总局23日发布的《税办法的通知》（财税[2002]7号），公司出口产品享受增值税“免、抵、退”优惠政策。

2016年度公司出口玩具产品适用退税率为15%。

（2）所得税及其享受的税收优惠政策

根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省地方税务局于20XX年3月17日下发的《关于公布广东省XXX年第一、二批高新技术企业名单的通知》（粤科高字〔XXX〕30号），公司被认定为XXX年广东省第一批高新技术企业，并获发《高新技术企业证书》（证书编号XXX）。

公司自2014年1月1日至2016年12月31日享受高新技术企业所得税优惠政策。

根据企业所得税法及实施条例的规定，企业所得税减按15%的优惠税率征收。

（二）政府补助

根据公司公司提供资料，公司近三年获得政府补助，具体明细如下：

补助项目

2015年度

八、员工及社会保障情况

（一）员工概况

根据公司2017年半年度报告，截至2017年6月30日，公司共有员工XX人。

（二）社会保险及住房公积金

根据公司提供资料，截至2017年11月，公司共为XX名员工缴纳了社会保险；

公司共为337名员工缴纳了住房公积金，存在部分未缴纳情形,若后续社保部门要求缴纳，。

九、环境保护、安全生产、质量安全情况

（一）环境保护

（二）安全生产情况

根据公司提供资料

（三）质量安全情况

十、诉讼、仲裁和行政处罚

　　根据公司提供资料及中国裁判文书网等公开资料的查询，公司存在X起诉讼纠纷，公司均为原告且以撤诉结案，对公司未造成重大影响，具体情况如下：

1、与XX纠纷一案

2016年1月15日。

2、与XXX纠纷一案