GFCBO四川省项目管理方案2Word文件下载.docx
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四川省性病艾滋病防治协会是CBO-SR确定的四川省CBO-SSR。
社区组织项目的总目标是扩大中国艾滋病预防、治疗和关怀服务，促进高危人群及艾滋病病毒感染者和病人对艾滋病综合防治服务的全面可及，全面提高社区组织在艾滋病防治工作中的组织管理和服务能力。
具体目标包括
（一）加强支持性环境建设，保证艾滋病防治服务的全面可及；
（二）提高对高危人群（流动人口）艾滋病综合干预工作和预防母婴传播；
（三）提高对艾滋病病毒感染者和病人治疗、关怀和预防服务的可及性和服务质量；
（四）加强艾滋病监测、检测和督导评估工作。
第二章：
项目组织管理
一、组织结构
四川CBO-SSR接受CBO-SR的直接管理和监督，与CBO-SR签订项目工作任务委托书，建立定期报告制度，并接受CBO-SR组织的内外部审计。
CBO-SSR负责本省社区组织项目和资金的管理，同时与CBO-SR建立和保持积极的合作关系，为社区组织开展项目活动提供技术支持、质量控制和指标网络直报。
（一）CBO-SSR
CBO-SSR在CBO-SR的统一领导下，具体负责本辖区的社区组织项目实施工作，主要职责包括：
1.按照支持社区组织参与艾滋病防治工作2012年工作计划，与省级SR和省级社会组织咨询小组/机制密切配合，组织公开选择实施机构，建立省级评审工作组和独立的投诉机制，确保公开、公正和透明地选择实施机构；
2.确保项目管理工作的正常运作和项目计划的有效落实；
3.确保社区组织项目的技术支持和培训顺利完成；
4.协调实施机构向当地疾病预防控制中心上报防治干预数据；
5.组织协调对项目实施和经费使用的督导与评估，保证项目质量；
6.定期向CBO-SR提交项目实施进展报告及艾滋病防治相关数据；
7.接受CBO-SR和PR等相关机构对项目执行和经费使用情况的督导与审计；
8.协调实施机构项目财务托管事宜，并负责监督托管机构的托管经费不得超过实施机构申请经费总额的5%。
（二）项目实施机构
项目实施机构的主要职责包括：
1.按照项目实施方案与CBO-SSR签订的工作任务书的要求实施项目活动和提交项目产出；
2.按照与CBO-SSR签订的工作任务书向当地CDC报送艾滋病防治相关数据和报告；
3.通过组织和参与多种形式的能力建设活动，提高机构组织能力和服务提供能力；
4.接受PR、CBO-SR或CBO-SSR的项目监督、评估与审计。
第三章：
项目活动内容
社区组织项目工作计划中所涉及的全部活动都紧密地围绕项目目标展开，项目活动的重点是加强社区组织能力建设及在不同目标人群中开展综合性干预和关怀支持活动。
支持针对暗娼、静脉吸毒人群和男男性行为人群开展干预（外展）活动包括如下工作内容：
（1）健康教育和咨询；
（2）分发健康教育资料；
（3）分发安全套；
（4）提供服务或转介（VCT门诊、STD门诊、针具交换和MMT门诊）；
（5）HIV抗体检测。
开展活动的频度为平均每人每季度一次（包括健康教育、咨询、转介、检测）。
促进50%以上的干预覆盖人群接受HIV检测。
支持针对艾滋病病毒感染者和病人开展关怀与支持包括如下工作内容：
（1）提供服药依从性教育；
（2）同伴心理支持和危机干预；
（3）高危行为干预服务；
（4）动员阳性者配偶和子女进行HIV抗体检测；
（5）提供医疗服务信息、生活救助和关怀；
（6）提供支持转介服务；
（7）促进70%被关怀与支持的感染者/病人按照国家要求完成CD4检测，促进服药病人完成病毒载量检测。
开展活动的频度为平均每人每两月一次。
此外，社区组织项目还支持女性小组或者以性别为基础的小组开展与艾滋病有关的活动，以及支持小型的社区组织开展宣传教育和减少歧视的活动。
通过项目实施，四川为4700名暗娼、3400名注射吸毒者、31236名男男性行为者提供艾滋病预防干预服务，为6377名艾滋病病毒感染者及病人提供关怀服务。
第四章：
项目财务管理
四川CBO-SSR将遵循国家和地方的财务政策和规定，以及PR已经出台的《中国全球基金项目财务管理手册》（以下简称“财务手册”）、CBO-SR出台的《项目管理手册》，结合全球基金对于财务管理的特殊要求，定期提交财务报告，对各项目实施机构资金使用情况进行严格监管，并定期开展财务专项督导、内外部审计，保证资金合理、合规使用，最大程度地规避资金风险。
一、要求
（一）CBO—SSR管理要求
1.要严格按照《中国全球基金艾滋病项目财务管理手册》及CBO-SR《项目管理手册》的要求管理项目资金；
2.项目托管单位负责人对项目资金的安全、使用负责；
3.建立独立的账套对项目资金进行会计核算，同时加入辅助核算；
4.会计核算方法：
财务手册规定的方法三，二级科目的设置根据财务手册二级科目的要求；
5.会计核算必须加入部门、项目辅助核算；
6.项目辅助核算的设置要与批准的项目计划相符，会计核算到项目活动；
7.会计账簿的登记：
经费的收支要根据项目活动进行明细登记会计账簿；
8.各项目实施机构预算的调整要严格按照财务手册规定的额度及程序执行。
调整的计划得到省CBO-SSR项目办的书面批示后方可执行；
9.每季度结束后10日内各项目实施机构向省CBO-SSR提交季度经费使用情况表；
10.每季度结束后15日内省CBO—SSR将实施机构提交的经费使用情况汇总上报CBO—SR。
（二）CBO经费的管理要求
1.经费管理方要有合法的资质；
2.经费管理方式：
经费自管，经费委托管理，并签订管理协议。
经费托管方可提取不高于托管经费总额5%的管理费（疾控中心、卫生部门除外）；
3.按照协议管理使用经费；
4.经费的支付要符合社会组织经费使用指南（以下简称“指南”）（见附件2-1）；
5.经费委托管理的执行机构，在遵守指南的同时，也应遵守托管单位的财务管理规定。
6.实施机构每季度后10日内将经费使用情况上报CBO-SSR，财务人员签字并加盖财务专用章。
7.财务手册中所没有涉及到的内容，可按照项目依托方的财务管理规定执行。
二、经费拨付
1.四川CBO—SSR拨付CBO经费原则上采用7:
3和4:
3:
3两种拨款方式。
20万以下（包括20万）的采用7:
3拨款方式，20万以上的采用国家要求的4:
3拨款方式。
2.项目经费拨付严格按照协议执行，严禁将经费划入个人账户；
3.收款单位在收到项目经费后，10个工作日内提供收款证明（正式收据或银行收款凭证复印件加盖财务专用章）。
三、经费的使用
（一）CBO开展的干预和关怀经费可用于项目管理（包括项目工作人员费用，项目日常管理费用，不能用于建设房屋、采购车辆、办公设备、税金及各种罚款）的额度不能高于协议总经费的40%，管理经费中人员经费（固定补助）不超过管理经费的60%，用于开展活动的经费不能低于协议经费的60%。
拿固定补助的人员不能再在任何活动中领取任何报酬；
（二）不能向卫生行政部门和疾控中心人员支付任何报酬。
四、经费支付
（一）委托工作经费：
拨付首款依据签订的合同，尾款依据验收报告及经费决算；
（二）人员费用（包括工资、补贴、劳务费、咨询费、专家费）的支付：
依据聘任合同、工作任务书或领款说明等相关文件；
（三）其他支出依据财务手册中（中国全球基金项目费用结算票据审核一览表）的规定执行；
（四）CBO组织的经费依据社会组织财务管理指南；
（五）经费的支付要严格加强痕迹管理，费用支付的相关性审核，杜绝活动开展的内容和时间与费用支付的内容和时间不符、活动的场地与协议或总结不符、领取费用人员与提供的支撑文件内容不符的现象；
（六）活动完成后应及时办理报销手续。
第五章：
项目审计管理
根据PR审计部的要求以及《中国全球基金项目审计工作指南》等相关规定，结合社区组织项目特点，制定项目审计管理规定。
项目审计主要包括：
年度项目财务审计和关账审计，PR审计部、CBO-SR项目办对CBO-SSR级项目执行机构开展的内部抽查审计和专项审计；
同时，为保证项目资金的安全、规范管理及使用，CBO-SSR级执行机构项目办在开展项目督导时也要对项目实施机构和经费托管机构的经费管理使用情况进行一定的重点检查。
第六章：
项目数据收集报告和督导
中国全球基金艾滋病项目督导与评估工作已经与国家督导与评估体系完全整合，社区组织项目的数据收集报告和督导乃是其中的一部分，侧重于建立适合于社区组织参与艾滋病防治活动的数据信息收集、报送以及分析利用机制，项目评估工作主要依赖于国家督导与评估体系。
项目数据收集报告和督导活动包括了建立指标体系，定期收集指标了解项目进展，对照项目预算核实项目支出，以及开展多种形式的督导等。
社区组织项目通过使用标准化的模板来收集和上报进展/督导数据，可以在保证在不同地区和不同时期的项目执行数据可比性的前提下，确保项目工作的绩效，并使项目执行机构在实施过程中积累经验，不断改进社区组织参与艾滋病防治的工作机制和计划。
一、数据收集报告和督导工作体系
（一）目标
总目标：
为CBO承担的艾滋病防治工作提供指导，使项目活动按照项目工作计划顺利开展并提高CBO能力。
具体目标：
1）及时收集与报送项目信息，以便及时了解项目进展和项目经费使用情况；
2）通过支持性督导活动，促进项目活动按照计划保质保量地实施。
（二）组织结构
社区组织项目的督导工作是在中国全球基金艾滋病项目的整体督导框架下结合社区组织项目工作计划开展。
通过与项目地区各级疾控中心建立工作机制，将高危人群干预和感染者关怀的工作指标纳入国家艾滋病综合防治数据信息系统。
四川CBO-SSR项目管理办公室指定工作人员作为督导官员负责数据收集报告和现场督导工作。
基于上述工作体系，国家-省-社区组织三级相互协作，完成项目数据收集报告、整理、分析和利用以及督导（组织结构见图2）工作。
图2社区组织项目数据报告与督导组织管理结构图
四川CBO-SSR项目办和项目实施机构都在项目督导工作中承担着相应的职责，具体见下表：
相关机构在督导工作中的职责
组织名称
人员安排
数据收集和报送
督导
CBO-SSR
-项目主管、副主管及督导官员负责督导计划的制定、督导活动的协调与安排
-项目官员按照分片管理策略，分别承担项目地区的具体督导工作
-收集、汇总、分析和上报辖区内CBO报表
-协调本省内疾控中心和CBO开展数据核实和反馈
-撰写省级进展报告和报表
-数据质量核查、结果分析与利用、问题反馈与追踪
-组织制定省级项目督导工作计划和方案
-协调组织省级督导活动
-协调组织项目督导的技术支持
-接受CBO-SR组织的督导工作并根据督导结果改进项目工作
CBO
-项目负责人或者主要项目成员负责督导工作
-根据活动开展的实际情况填写原始活动记录表
-向辖区疾控中心提交报表，获得确认后报送CBO-SSR
-撰写项目进展报告并上报CBO-SSR
-及时解决报表分析过程中发现的问题
-利用日常工作收集的目标人群信息计划、适时调整干预活动
-数据质量控制的职责
-负责所实施活动的督导工作，以保证项目活动按照计划进行
-接受CBO-SSR组织的督导工作并根据督导结果改进活动实施
疾控中心*
数据核实职责
-核实CBO所提交的数据并及时反馈
-将核实通过的数据及时录入国家艾滋病综合防治数据信息系统，避免与疾控中心开展的干预活动重复报告
-为辖区的CBO/CBO-SSR和社区组织提供督导的技术支持
-发现的问题及时与CBO/CBO-SSR沟通并提出解决建议
*疾控中心职责由PR统一发文，此处列出参考
二、四川省项目数据信息报送及督导工作计划
社区组织项目的数据收集报告和督导，侧重于建立适合于社区组织参与艾滋病防治活动的数据信息收集、报送以及分析利用机制。
一、数据收集报告工作
（一）目的
及时了解项目进展和项目经费使用情况，分析经验及存在的问题，提出改进建议及下一步工作重点。
（二）数据收集和报告提交
社区组织项目的数据收集是一个自下而上的过程。
数据的载体包括项目实施产生的原始记录以及各级报表。
具体见表1。
1.数据收集的要求
承担项目实施工作的CBO需如实填写原始活动记录和相应的报表。
社区组织项目对于数据收集的质量有如下要求：
1）项目负责人对原始记录信息的真实性负责。
2）原始记录应在现场完成并取得工作对象的签字确认。
3）原始记录的编号清楚，不重复，能和报表链接。
4）CBO提交的报表和原始记录必须得到所属地区疾控中心的核实，确保不能与该机构已经获得其他来源经费支持的活动重复。
2.数据收集的工具
社区组织项目数据收集系统由原始记录和报表组成。
依据活动内容，项目设定了有针对性的数据收集工具，下文分级别简述。
1）CBO层面
按照项目工作计划，CBO主要承担能力建设、高危人群干预、感染者关怀与支持，反歧视和性别策略等领域的工作。
CBO执行活动应符合当地艾滋病防治的需求，并按照项目实施方案开展活动。
CBO层面的数据收集主要涉及项目活动计划/方案，现场记录以及相应的报表。
i.高危人群干预
社区组织项目支持针对暗娼、静脉吸毒人员和男男性行为人群开展干预（外展）活动包括如下工作内容：
（5）HIV抗体检测（艾滋病检测转介）。
社区组织项目设定的高危人群数据收集内容包括干预计划，干预人员记录，同伴教育/外展和现场活动，检测转介表。
高危人群干预报表由上述原始记录汇总生成，表格索引见附件4-1。
ii.感染者/病人关怀与支持
（7）促进70%被关怀与支持的感染者病人按照国家要求完成CD4检测，促进服药病人完成病毒载量检测。
社区组织项目设定的感染者/病人关怀与支持数据收集内容包括关怀与支持，关怀服务记录，健康教育和咨询，服药依从性教育，检测转介表。
感染者/病人关怀与支持报表由上述原始记录汇总生成，表格索引见附件4-1。
iii.反歧视和性别策略
反歧视和性别策略活动的原始记录包括：
活动地点,活动名称，活动目的，目标群体，主要方法和工具，主要过程，主要产出，服务对象问题及解答情况（详见附件4-12）。
2）CBO-SSR层面
四川省CBO-SSR项目办每季度须汇总所辖CBO执行的高危人群干预/PLWH关怀与支持活动指标（详见附件4-14），同时对于各级执行机构本身开展的会议/培训，需要收集的资料包括培训材料，签到表、日程安排、培训/会议记录以及评价表（详见附件4-2B2到B5，能力建设活动报表见附件4-2D1和D2）。
四川省CBO-SSR项目办开展的培训活动按照CBO的能力建设活动进行记录。
CBO-SSR每季度须汇总所辖CBO的活动指标，详见附件4-14。
3.项目总结报告
项目实施机构（CBO）于每季度回顾总结（见附件4-15）项目完成情况，概述执行期内项目和督导主要活动，指标和经费完成情况，分析经验及存在的问题。
四川省CBO-SSR项目办于每季度/半年/年度回顾总结（见附件4-16）项目完成情况，概述执行期内项目和督导主要活动，指标和经费完成情况，分析经验及存在的问题，提出改进建议及下一步工作重点。
4.项目信息/数据上报
四川省CBO-SSR项目办根据各项目实施机构分布，划分为6个片区，成都片区；
北边片区（德阳、绵阳、广元和巴中）；
东边片区（遂宁、达州和南充）；
川南片区（内江、泸州、自贡和宜宾）；
西南片区（凉山和攀枝花）；
西边片区（雅安、乐山和眉山）。
四川省CBO-SSR项目办官员分片区收集、汇总、分析和上报辖区内CBO报表。
当地疾控中心核实CBO所提交的数据并及时反馈；
将核实通过的数据及时录入国家艾滋病综合防治数据信息系统，避免与疾控中心开展的干预活动重复报告。
项目实施机构根据活动开展的实际情况填写原始活动记录表，向辖区疾控中心提交报表，获得确认后报送四川省CBO-SSR项目办。
数据信息报送流程和时间要求见图1。
1）频率和时间点
1.季度总结报告：
各项目实施机构在每季度结束后10日内将季度总结报告上报四川省CBO-SSR项目办，四川省CBO-SSR项目办于每季度结束后15日内上报CBO-SR。
2.半年/年总结报告：
各项目实施机构在半年/年度结束10日内将半年/年总结报告上报CBO-SSR，四川省CBO-SSR项目办于半年/年度结束20日内将半年/年总结报告上报CBO-SR。
四川省CBO-SSR项目办在收到下一级项目管理/实施机构报告后，根据进展情况进行有针对性的反馈或并结合督导活动进行现场考察，以解决报告中提到的问题。
2）疾控中心数据认证
CDC在项目启动前和执行过程中协调CBO干预人群指标与其他项目避免重复，并提供相关信息。
社区组织项目现场工作开始前，CBO应和所属地区CDC协调数据审核和报送事宜，四川省CBO-SSR项目办对此项工作进行必要的协调。
CBO每月按照商定的时间点向活动开展地区疾控中心和省CBO-SSR项目办报送当月开展活动的报表及其附件，疾控中心根据PR/RCC的要求进行数据核实和签字确认，并将核实通过的相关数据通过国家艾滋病综合防治数据信息系统上报，并抄送省CBO-SSR办。
对于在数据的核实确认过程中发现问题，疾控中心应及时反馈到CBO和四川省CBO-SSR项目办。
图1数据信息报送流程和时间要求
二、督导工作
监督项目执行和支持、帮扶项目管理/机构完成项目工作，提高社区组织参与艾滋病防治工作的相关能力，使项目执行机构在实施过程中积累经验，不断改进社区组织参与艾滋病防治的工作机制和计划。
1.了解项目执行进度与实施方案是否一致；
2.查看避免指标重复的具体措施，确保项目质量；
3.了解项目经费支出与活动是否匹配，是否符合相关的财务要求；
4.发现实施过程中的问题和困难，并提出解决建议。
（二）督导材料准备
被督导机构（及其财务托管机构）在接受督导前，要准备好如下资料：
a）项目工作人员名录、岗位职责及工资标准等。
b）项目管理的内控制度，包括：
财务报销审批制度、项目管理制度等。
c）经上一级批准执行的本级项目工作计划和实施方案和经费预算。
d）项目活动的档案资料，包括：
活动原始记录表、能力建设相关记录。
e）经当地疾控中心核实的项目工作指标统计报表。
f）财务账簿、凭证、财务报表。
g）银行对账单。
h）其他相关的资料。
（三）督导计划和方法内容
四川省CBO-SSR项目办根据项目实施机构情况，采用现场督导与非现场督导相结合的方式，对辖区内所有项目实施机构开展至少1次现场督导，计划对15万以上的项目两个月一次督导、8万以上的项目至少一季度一次；
同时，根据督导的具体情况，增加存在问题较多项目的督导次数。
具体见督导计划表和进度表。
1.现场督导
由四川省CBO-SSR项目办成员、当地卫生行政部门领导、当地疾控部门、社区组织资深人士、以及专家组成员等3-5人组成督导小组，到达项目现场进行现场督导。
（1）方法和内容
现场督导工作的开展，督导组首先听取被督导机构对项目实施情况的总体汇报、采用查阅资料和档案、审查账目、个人访谈、现场调查等定性/定量方法，现场核查在项目管理、财务管理、项目实施3个领域等佐证材料，按照督导提纲逐条记录督导结果，最后，督导组对现场发现的问题及时反馈，并提出改进意见和建议。
各领域具体督导方法和内容如下：
1）项目管理督导
a）组织结构和人员管理
核查项目工作人员名录、聘用合同、工资标准和岗位职责，查看各类项目管理规章制度，以及已签订的所有工作委托协议。
b）工作计划的一致性
-CBO工作计划与实施的一致性验证：
核查CBO正在执行的项目工作计划和预算（包括：
目标、领域、活动、活动内容以及经费预算）。
c）和疾控中心的合作机制
通过对社区小组所属疾控中心相关人员进行访谈，了解社区组织和疾控中心的合作机制的建立和运行情况以及工作中面临的问题。
项目管理督导表格见附件4-17。
2）项目实施督导
对各级被督导机构负责的每一项目活动实施情况进行核查，包括以下内容：
a）是否按照工作计划开展了该项目活动；
b）如果该项目活动已经开展，需现场核查项目档案/痕迹资料，包括会议/培训、总结、活动照片、活动签到表等能够佐证该项目活动已开展的资料；
c）开展该项目活动所使用的经费；
d）与本项目活动预算相比，核算每一项活动的经费执行率；
e）对于经费使用情况进行说明，比如经费执行过低或过高的原因；
f）对于经费使用情况进行评价；
g）对于已经开展项目活动的进度、经费和质量进行总体评价。
项目实施督导工具见附件4-18，19，
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