南大社保考研公共管理学考研笔记文档格式.docx
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避免不确定性，指文化受到不明确性威胁的程度；
个人主义—集体主义；
刚性气质—柔性气质；
长期取向—短期取向。
例如，美国文化的权力距离小，人们不易接受权利不平等的安排，个人参与决策的热情较高；
而法国和意大利的权利距离较大，人们很少对美国式的决策参与表现出兴趣，下级愿意依赖上级。
同样的，这也影响到对集权式组织或分权式组织结构的选择。
公共政策主体：
指直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
一般包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益团体、思想库、大众传媒和公民（选民）等。
公共财政：
指的是仅为市场经济提供公共服务的政府分配行为，它是国家财政的一种具体存在形态，即与市场经济相适应的财政类型。
具有以下四项基本特征：
以弥补市场失效为行为准则：
为市场活动提供一视同仁的服务；
非市场营利性；
法治性。
公共财政管理：
公共部门为保证公共财政职能的履行，而对财政收支所进行的决策、管理、监督等活动的总和。
行政国家：
是指19世纪末、20世纪初，与垄断的进程相一致，尤其是第二次世界大战以后，在资本主义国家立法、司法、行政三权分立的国家权力主体关系中，行政权力和活动扩张，具有制定同议会立法效力相当的行政命令和制定同法院判决效力相近的裁决权，大量直接管理和介入国家和社会事务，从而起到最活跃和最强有力国家作用的一种国家现象。
组织：
是指在一定的社会环境中，人们通过相互交往而形成的具有共同心理意识，并为了实现某一特定目标而按一定的方式联合起来的有机整体。
政府再造：
是指对公共体制和公共组织进行根本性的转型，以大幅提高组织效能、效率、适应性以及创新的能力，并通过变革组织目标、组织激励、责任机制、权力机构以及组织文化等来完成这种转型过程。
简单地说，政府再造就是用企业化体制来取代官僚制，即创造具有创新惯性和质量持续改进的公共组织和改革体制，而不必靠外力驱使。
治理：
就是对合作网络的管理，又可称为网络管理或网络治理，指的是为了实现与增进公共利益，政府部门和非政府部门（私营部门、第三部门或公民个人）等众多公共行动主体彼此合作，在相互依存的环境中分享公共权力，共同管理公共事务的过程。
由于该途径强调，多中心的公共行动者通过制度化的合作机制，可以相互调适目标，共同解决冲突，增进彼此的利益。
从这一意义上讲，治理实质上是一种合作管理。
政府间关系：
是指中央政府与各级地方政府之间纵横交错的网络关系，它既包括纵向的中央政府与地方政府、各级地方政府之间的关系，也包括同级地方政府之间以及不存在行政隶属关系的非同级地方政府之间的关系。
公共政策：
国家（政府）执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
公共决策的科学化：
是指决策者及其他参与者充分利用现代科学技术、知识及方法，特别是公共决策（政策科学）的理论和方法来进行决策，并采用科学合理的决策程序。
公共决策的民主化：
是指必须保障广大人民群众和各种社会团体以及政策研究组织能够充分参与公共决策的过程，在政策中反映广大人民群众的根本利益和要求；
并在决策系统及其运行中，形成民主的体制、程序及气氛。
公共决策的法制化：
是指通过宪法和法律来规定和约束决策主体的行为、决策体制和决策过程，特别是通过法律来保障广大人民群众参与公共决策的民主权力，并使党政机关及领导者的决策权力受到法律的和人民群众的有效监督。
政府采购：
也称公共采购，是政府机构处于履行职责需要，以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程或服务的活动。
作为一种采购方式，政府采购具有法定的程序和规范的方法，是世界各国目前最为重要的购买性支出管理手段。
第三部门：
是指介于政府部门与营利性部门之间，依靠会员缴纳的会费、民间捐款或政府财政拨款等非营利收入，从事前两者无力、无法或无意作为的社会公益事业，从而实现服务社会公众、促进社会稳定与发展的宗旨的社会公共部门，其组织特征是组织性、民间性、非营利性、自治性和志愿性。
行政体制理论（伦理）：
是相对于行政管理者个体道德而言的，它由行政体制内在的一系列分配权力和义务的原则、规范所构成，并通过社会结构关系，一系列的政策、法规、条例和成文或不成文的制度等环节表现出来。
体制伦理依附于体制而存在，与个体道德相比，体制伦理对于维系社会秩序、规范人们的社会行为具有优先地位。
政府工具：
一个行动者能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目的的任何事物，是政府的作用方式以及政府行动时的机制。
简单地说，政府工具就是达成政策目标的手段。
其特征是：
政府工具有一些共同属性，这些共同属性使得这些工具得以识别；
每一种工具规定行动的结构，它不是随意的或者临时的，而是一种制度化的行动模式；
这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题。
公共部门人力资源开发：
是指为充分、科学、合理和有效地发挥公共部门人力资源在行使国家行政权力，管理国家和社会公共事务过程中，对社会进步和经济发展的积极作用而进行的资源配置、素质提高、能力利用、开发规划及效率优先等一系列活动相结合的有机整体。
1、浅析公共管理学的研究对象
公共管理是一种客观的社会活动及过程，它构成公共管理学的研究对象。
公共管理学要研究作为公共事务管理主体的公共组织，特别是政府组织的结构、功能及其与环境的关系，研究公共管理活动的过程及其环节（如组织、决策、沟通、协调、控制、评估等）；
研究如何应用人类所创造的各种科学知识及方法来解决公共事务的管理问题，以促进政府及其他公共组织更有效的提供公共物品。
公共管理学是一个研究公共管理实践的学科，可以将它界定为一门综合的运用各种科学知识和方法来研究公共管理组织和公共管理过程及其规律性的学科。
它的目标是促使公共组织尤其是政府组织更有效地提供公共物品。
或者说，公共管理学是一门研究公共组织（主要是政府）如何地提供公共物品的学问。
2、为何将第三部门纳入公共部门？
因为其有如下鲜明的“公共”特征：
第一，第三部门主要是一些从事公益事业的组织，其产生或活动的基本目标是公益性，即为公共利益服务，这与政府机构即“纯粹的”公共部门的目标是一致的。
第二，第三部门市场化程度较低或非市场化，其生产、活动的内容和方式往往由政府实行控制或必要的行政管制，因此它与政府组织存在着十分密切的关系，甚至被当政府组织用来实现其目标的一个重要工具。
第三，第三部门为社会提供的产品也往往是一种公共物品或“准”公共物品，这与政府为社会所提供的物品是一致的，至少基本是一致的。
第四，投资主体或提供资源的主体也主要是政府。
3、公共组织的一般结构形式有哪些？
其各自特点如何？
（1）、直线结构
特点是单一垂直领导，其结构简单，领导隶属关系明确，结构中每一层级的个人或组织只有一个直接领导，不与相邻个人或组织及其领导发生任何命令与服从关系。
（2）、职能结构
是相关部门在水平方向依职能不同进行分工，再分别对下级部门实施领导的结构。
在职能结构中，每个上级部门并没有单一服从自己的下级部门，同样每个下级部门也不只服从一个上级部门。
职能结构依靠水平分工领导，拓展课各层管理事务的范围，适合相对比较复杂的管理工作，但下级部门由于多头领导，容易出现正出多门的情况。
（3）、直线—职能结构
在综合直线结构和智能结构基础上形成的一种组织结构形式。
各级部门间既有垂直领导关系，又有水平领导关系。
加强了对水平层次领导部门的协调领导，有助于克服政出多门，同时每个下级部门在只有一个明确上级领导的基础上，接受其他相关上级部门的指导和监督，有助于决策科学化、民主化，但垂直领导有可能排斥水平领导，部门之间关系更加复杂。
（4）、矩阵结构
以完成某项工作为核心，从有关部门抽调人员组成临时机构来履行工作任务的结构。
矩阵结构中垂直领导与水平领导是并重的。
既保持了组织成员构成的稳定性，又有助于充分发挥组织成员的综合优势，组织效率较高。
4、试述当代公共管理中“治理”的内涵。
治理就是对合作网络的管理，又可称为网络管理或网络治理，指的是为了实现与增进公共利益，政府部门和非政府部门（私营部门、第三部门或公民个人）等众多公共行动主体彼此合作，在相互依存的环境中分享公共权力，共同管理公共事务的过程。
治理的主体是政府、企业、社会团体、个人等共同行动者共同处理公共事务的活动；
治理除了要处理公共问题，管理公共资源外，还要解决涉及人群较少的集体事务；
治理依靠网络的权威，由公共行动者在互动活动中运用非强制性权力进行协作，治理的机制是信任；
治理的手段依靠开发出的新的管理工具，如合同外包、内部市场等；
治理以满足公民的需求为出发点，强调国家与社会、政府与市场、私域与公域的合作。
5、试析“网络管理”的困境及其解困之道
（1）、可治理问题
困境：
并非任何社会问题都可以通过合作网络来解决，在市场和政府起不了作用的地方，合作网络也不一定能有效地发挥作用。
这就向合作网络提出了可治理性问题。
在某些情况下，导入合作网络不仅于事无补，反而可能恶化问题。
就算是可用合作网络加以解决，在具体实施时却又可能面临多种两难选择：
一是合作与竞争的矛盾；
二是开放与封闭的矛盾；
三是原则性与灵活性的矛盾。
这些矛盾都可能引发治理失败现象。
解困之道：
必须先明确，解决复杂问题的方案是在不完善的市场、不完善的政府和不完善的网络之中以及三者的各种结合之间进行的选择。
然后，在认真分析具体社会问题的基础上，选择最具有比较优势的解决方案。
合作网络一般在解决城市复兴、社会排斥、环境保护等棘手问题上较有优势。
最后，在网络管理的过程中，要使治理机制在各种矛盾之间保持动态的平衡和适当的张力，用权变的策略来解决管理中各种问题和矛盾。
（2）、合理性问题
在相互依赖的环境下，社会公众对民主政治的认同危机。
一方面，许多公众认为政府部门和非政府部门联合提供公共物品和服务是不合法的，提供公共物品是且只能是政府的职责。
这种认识必然破坏公众对合作网络的信心，削弱网络治理的合理性；
另一方面，许多公共物品由第三部门提供，不再由政府提供，许多公众也因此认可合作网络，这就会转移公众对政治系统的认同。
必须改造公民文化，引导公众立足相互依赖的社会环境去认识和评判政治系统与合作网络之间的关系。
公众必须认识到，合作网络的有效运行并非以削弱国家的行动能力为前提，合作网络的权威从根本上来源于政治权威的认同，合作网络离不开政府放入支持和参与。
政府是最主要的行动者，但政府的资源是有限的，在相互依赖的环境下，合作网络的确可以依靠自身资源解决共同关注的问题。
（3）、有效性问题
治理能力与治理需求能力之间的差距是产生有效性问题的直接原因。
相对合作网络有限度的治理能力而言，治理的需求量有无限增长趋势。
从需求来看，治理需求层出不穷，向网络施加了重负；
从能力来看，合作网络不是全能的，其解决问题的资源总是有限的，且影响网络运行的因素是多方面的，某一条件的缺失都会影响网络管理的效果。
明确网络的能力限度，使网络承担的职能与其能力相符，所采取的行动与其权力一致；
开发新的管理工具，使政府部门学会运用合作网络的力量来处理公共事务；
培养网络的管理者，这种管理者必须学会倾听，在与其他行动者的对话中发挥核心作用，从需求看，网络中的行动者要有“在对话中相互理解，在互动中彼此尊重，并约束自己的不合理要求”的行动意识。
（4）、责任性问题
由于合作网络建立在政府部门与非政府部门共享权力、分担责任的机制上，带来了公私界限的模糊、责任认定的困难，这为公共行动者相互推诿、转嫁责任提供了可能。
必须认真构建和完善责任机制，来增强网络的责任性和回应性，可通过以下几方面来强化；
加强行政伦理建设，重塑职业主义精神；
完善公共责任制度，确保公民权利得实现；
在合作网络中，政府也有着特殊的责任定位，政府有责任采取最后的补救措施来重塑合作网络。
6、简述中国地方政府间横向联系对政府间关系的影响
横向联系的扩展对政府间关系的影响是多方面的，主要表现在：
第一，地方政府间的横向合作密切了地方之间的经济关系，从而增加了地方政府之间的相互依赖性。
横向的地方政府间关系主要具有经济意义。
在非竞争领域，地方政府间的横向合作是走出公共产品生产的“囚徒困境”的必然要求。
横向合作普遍促进了相关区域内基础设施等公共产品的改善，从而使相关地区的整体经济效应得到提高。
在竞争性领域，地方政府间的横向合作促进了要素的区际流动与合理布局，是对条块分割、地区封锁的有力冲击，使合作地区成为一个相互依赖、不可分割的经济整体。
第二，地方政府间横向合作的发展转变了中央与地方政府的博弈格局。
中央政府与地方政府的关系，从过去的一对一的博弈为主转向以一对联合体的博弈为主，这一方面增强了地方政府在博弈中的力量，从而对中央政府在博弈中的传统优势造成挑战。
但另一方面，中央政府得以介入地方事务的治理活动，将地区的发展纳入国家的整体发展目标。
7、现代市场中政府作用及行为的领域有哪些
纵观现代市场经济国家在处理政府与市场、企业和社会的关系的实践，则可以将政府的作用或行为模式概括为如下五种角色：
（1）公共物品的提供者
由于公共物品的非排他性，以价格机制为核心的市场不能使的生产和供给达到最优；
靠个人之间的直接交易去解决公共物品的供给问题，由于成本太高而得不偿失。
私人经济部门或者由于投入多、效益低而不愿意或无力生产或提供；
或者容易造成垄断，导致成本上升，效率下降，损害消费者利益。
因此，政府必须通过国家预算开支，担负公共物品的生产和供给的主要责任。
（2）宏观经济的调控者
由于市场的不完全及缺陷，政府必须干预市场经济的运行过程，对经济生活加以宏观调控。
市场机制不能解决宏观经济总量或总供给与总需求之间的平衡问题；
不能控制经济的周期波动和通货膨胀；
不能解决国民经济的长期发展问题，因此不能预测未来的经济变化，它的调节具有短期性；
市场机制也难以调整和优化产业结构，因而需要政府通过财政政策和货币政策、产业政策等手段干预市场。
（3）外在效应的消除者
外部性的存在无法通过市场机制来加以解决，政府应当负起这一责任。
在现代市场经济国家中，政府通过补贴或直接的公共部门的生产来推进积极外部性的产出；
通过直接的管制来限制消极外部性的产出。
如政府通过行政命令的方式硬性规定特定的污染排放量。
（4）收入及财产的再分配者
市场经济在解决社会稳定、协调发展方面有明显的局限性，它能较好地解决效率问题，却不能解决好公平问题。
一方面，市场经济条件下的机会不均，可能会带来收入分配不公现象；
另一方面，市场经济不可能解决全社会范围的失业、养老、医疗及扶贫助弱等社会问题。
因此，现代市场经济国家的政府部门都力图通过再分配政策及社会保障制度来调节收入及财产的再分配，解决公平以及社会经济战略发展问题。
（5）市场秩序的维护者
市场机制的正常运行以一定的规则和契约关系为前提，一旦这些规则及关系被破坏，那么市场机制就会失效。
这需要政府来建立和健全市场运行所需要的各种法规和制度，并监督其实施，以保证市场机制的正常运转。
自由竞争会导致垄断，而垄断将破坏公平竞争的环境，阻碍价格机制在资源配置中的作用。
因此，需要政府制定和实施各种反垄断法和反不正当竞争法，并设立相应的机构，创造和维护竞争的市场结构。
市场机制的运行以完善的统一市场体系为前提，对于向市场经济体制过渡的国家来说，政府必须承担起培育和完善市场体系，加速市场体系发育的一定职能。
8、试述当代西方政府改革的背景及趋势
为迎接全球化、信息化、国际竞争加剧的挑战以及摆脱财政困境和提高政府效率，西方各国相继掀起了政府改革的热潮。
首先，经济和政治因素在将改革提上日程中起决定性的作用。
20世纪70年代石油危机之后的经济衰退，导致西方各国高额的财政赤字，福利国家不堪重负，并面临一系列新的社会与政治问题，这话引发政府改革的直接原因。
其次，经济全球化的出现是当代西方改革的一个推动力。
经济全球化对政府的公共管理提出了更高的要求。
经合组织把政府改革当作其成员国在国际市场上进行有效竞争的一个重要途径，认为是顺应经济的全球化和保持国际竞争力的内在需要，为公共部门改革提供了新的强大动力；
经济资源的稀缺性和为避免不稳定而保持经济竞争力，是推动现有公共部门改革的重要因素。
再次，新技术革命尤其是信息革命是当代西方政府改革的一种催化剂。
信息技术的快速发展为建立起灵活、高效、透明的政府创造了可能性。
信息时代的来临要求政府对迅速变化着的经济作出反应；
它打破了长期以来政府对公共信息的垄断；
新通信技术以及接触政府信息的便利是公民和社会团体更容易参与公共管理活动，这要求对政府组织及其运作过程作出变革与调整。
最后，传统的官僚体制（科层制）的失效和商业管理模式的示范性影响是当代西方“新公共管理”运动兴起的另一个原因。
9、试析我国公共财政管理存在的问题及改进趋势
（1）存在的问题
第一，公共财政管理尚未得到全社会足够的重视。
人们忽视其“管理”的深刻内涵，公共财政缺乏有效地操作管理手段而得不到落实。
各级财政管理部门仍存在按中央指令办事的思维模式，对运用现代财政管理技术的热情不高，更谈不上实现公共管理的理论创新。
第二，预算管理与经济社会发展存在矛盾。
编制方法已具有刚性，不能真实反映实际情况，也难以更改；
编制程序上，预算方案的批准滞后于实施约一个季度，为预算约束留下隐患；
预算编制中央和地方各级政府时间长短不同，短时间内难以作出科学预测。
第三，公共收入管理不尽合理。
税收征管成本偏高，征税行为存在不规范、不廉洁、低效率的问题；
税费没有科学区分，政府收费种类多，随意性大；
公债管理权限过度集中，地方政府抑制未被赋予举债权，地方财政潜在风险增大。
第四，公共支出管理亟须规范。
公共支出仍没有从竞争性领域中退出来，政府投资的营利性企业仍大量存在。
政府采购尚缺乏统一的操作规范。
第五，公共财政管理法律制度不健全。
有些方面尚未立法规范，许多法律需要重新修订。
法律制度的缺失使有效的公共财政管理失去了重要的支撑。
（2）改进趋势：
第一，完善预算管理。
在预算方式上放弃“基数法”，采用绩效管理等先进方法，把绩效管理作为预算管理改革的重要目标。
当前我国各地正积极推进“零基预算”，但需要结合实际。
继续深化部门预算，进行绩效预算改革试点；
要结合政治体制改革的进展，加强对预算的立法监督。
第二，加强公共收入管理。
要按照市场经济发展要求，继续完善税制体制，建立体制健全、分配科学、征管有力的公共收入管理制度。
第三，改革现行公共支出管理制度。
确定公共支出的合理领域和重点，调整公共支出结构，在从竞争性领域推出的同时，监督对教育、科学、农业、卫生、社会保障、生态环境保护等的投入，维持社会经济可持续发展。
大力推广和完善国库集中收付、政府采购等制度，提高公共支出的效率。
第四，加强对公共财政管理的审计监督。
制定合乎市场经济要求和中国实际的政府会计准则，全面推行政府会计制度，提高财政透明度。
第五，健全公共财政管理法律制度。
做好旧法规的废止与修订和新法规的制定工作，明确公共财政管理的原则、目标、范围、方式、及补救措施等内容，规范公共财政管理行为。
第六，注重信息技术在公共财政管理中运用。
结合我国“电子政府”建设，实现公共财政管理信息化，促进公共财政管理绩效的提高。
第七，加快公共财政管理专业人才培养。
随着我国公共财政的建立，社会对公共财政管理人才需求大大增加，公众越来越关心人民创造的公共资源是怎么用的，用的值不值，有没有体现公平和效率原则。
10、现阶段我国推行的官员问责制的责任体系应该涵括哪些内容
第一，在其位，谋其职，并主动阶段后外部的监督。
政府官员应明确自己的身份，对其施政纲领与所执行的政策向人民汇报、解释说明。
这也是我国推行“民主政府”、“透明政府”的应有之义。
政府作为委托者是否按照民意实施政策及纲领，完成受托任务，有向人民（委托者）作出汇报或说民的义务，是政府应该履行的责任。
第二，政府官员在没有履行好它分内的职责义务时，要承担政治上的责任。
政府官员要对全国人民代表大会负责，接受全国人民代表大会的问责，也就是接受民众的问责。
民众的问责是我国问责制最为根本的内容，也是我国推进高管问责能否成功最为关键的内容。
民众通过实施对自己选择官员的撤职、罢免的权利来实现对没有履行其职责义务的官员的问责。
第三，承担来自政府系统内部的问责。
我国的行政机关实行的是行政首长责任制，即行政官员要对上级负责，为其过失或违法乱纪行为承担责任，主要表现为上级对其任命的下级的行政处分或责令辞职。
第四，来自法律法规的问责。
即对失职、渎职的违法犯罪行为要承担的法律责任，包括形事的、民事的、经济上的赔偿等。
第五，来自自身的问责。
这是官员出于道德上的责任义务而做出的一种“自问”，是官员本人自省的形式，它直接表现为引咎辞职。
这种主动问责的机制，是官员因自觉对其职责义务履行不力或自认为所发生的问题负有责任而自动请辞，以表内心的愧疚，是官员内部的道德自觉所致，而不是外在压力的结果。
11、绩效评估的评价标准包括哪些
（1）、经济/成本标准
这种衡量只是说明花去了多少钱，或是不是按程序花钱。
成本衡量能很好的体现出预算和实际成本之间的差距。
然而，成本本身并不能衡量服务效率和效果。
因而单一使用成本衡量不能满足绩效评估的要求。
（2）、效益标准
效益衡量是看“情况是否得到改善”，即用来衡量提供服务的影响和质量，看服务是否达到预期目的，它关心的是目标和结果。
效益可分为两类：
一是改变现状的程度，二是行为改变的幅度。
每一项服务都有明确或含糊的指向顾客的目标。
这些目标可作为界定效益衡量的基础。
效益与技术理性密切相关，常常按照产品或服务的数量或它们的货币价值来计量。
（3）、效率/生产能力标准
效率指为生产特定水平的效益所付出努力的数量。
简单的说就是投入与产出的关系。
产出与投入的比率被称为“生产力”。
反过来，投入与产出的比率被称为“效率”或“单位成本”。
其实它们是同一概念。
效率与经济理性同义，它关心的是手段问题，而且这种手段是以货币方式加以表达与比较的。
效率的计量方法有单位产品成本和服务成本，或者单位成本能提供的产
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