yao证券投资学期末考试综合练习及答案综述Word文档格式.docx

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B、资本证券

C、凭证证券

D、财物证券

2、狭义的有价证券通常是指（D）

A、凭证证券 

B、货币证券

C、货物证券

D、资本证券

3、按照所体现内容的不同，有价证券包括货币证券、货物证券和（B）。

A、金融证券

C、政府证券

D、公司证券

4、（D）属于资本证券？

A、银行券

B、栈单

C、票据

D、公司债券

5、根据由我国《公司法》规定，设立股份有限公司（除国有企业改建为股份有限公司的），其发起人应在（ 

A）以上。

A、2人

B、5人

C、8人

D、10人

6、股份有限公司的组织结构中不包括（ 

C）

A、股东大会

B、董事会

C、董事长

D、经理

7、（ 

A）是股份有限公司的最高决策机构。

C、监事会

8、（ 

D）是股份有限公司的执行机关。

B、监事会

D、董事会

9、股票属于（ 

B、商品证券

C、资本证券

10、根据股票所代表的股东权利划分，股票可以分为（ 

D 

）

A、记名股票和飞机名股票 

B、有面值股票和无面值股票

C、表决权股票和无表决权股票

D、普通股和优先股

11、在股份有限公司解散、破产进行清算时，普通股股东（ 

C 

）优先股股东分配剩余资产。

A、先于

B、同时于

C、后于

D、不确定

12、公司职工认购的股份不得超过向社会公众发行的股本总额的（ 

B 

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%

13、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ 

A、短期债券

B、中期债券

C、长期债券

D、短、中、长期债券均可

14、券面上不附有息票，发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券被称为（ 

A 

A、贴水债券

B、附息债券

C、凭证式债券

D、累进利率债券

15、中国在日本发行的以美元标价的债券称为（ 

A、日本债券 

B、欧洲债券

C、外国债券 

D、扬基债券

16、（ 

B）债券不可上市流通

A、实物债券 

B、凭证式债券

C、记账式债券 

D、附息式债券

17、投资基金的营运是由（A）进行。

A、基金管理人

B、基金受益人

C、基金托管人

D、投资者

18、基金管理人与托管人之间的关系是（C）

A、所有者和经营者

B、委托与受托

C、经营与监管

D、托管与监管

19、入世后，我国将允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（B）

A、40% 

B、49% 

C、51% 

D、80%

20、下列（D）不是指数基金的优点？

A、管理费用相对较低

B、监控管理工作比较简单

C、延迟纳税

D、风险相对较大

21、作为基金托管人，其实收资本应不少于（A）亿元。

A、80

B、50

C、90

D、100

22、综合类证券公司的最低注册资本为（B）

A、5000万元 

B、5亿元

C、1亿元 

D、1000万元

23、（C）是经纪类证券公司不能从是的业务？

A、经纪业务 

B、代收代付股息

C、证券承销业务 

D、代销政府债券

24、（A）是交易所内为佣金经纪商所雇佣，在佣金经纪商业务繁忙或期代理业务发生困难时，代其进行买卖证券并收取佣金的经纪人。

A、场上经纪商 

B、佣金经纪商

C、债券经纪商 

D、股票经纪商

25、零股交易是指每笔交易不足（D）股的股票。

A、50 

B、80 

C、30 

26、（C）是指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求，将投资者用有的股权用电脑帐的形式进行登录。

A、实物股票托管

B、证券转托管

C、股权托管

D、债券实物保管

27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（B）以上。

A、1年 

B、2年 

C、3年 

D、4年

28、公司的内幕信息不包括（D）

A、公司股权结构的重大变化

B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事长变更

D、公司从海外引进一位部门经理

29、（D）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？

A、年度报告

B、临时性报告

C、季度报告

D、上市公告书

30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ 

A、较高

B、无法预测

C、处于中等水平

D、较低

31、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：

（ 

C）

A、股票的票面价值 

B、股票的账面价值 

C、股票的内在价值 

D、股票的发行价格

32、以下哪种风险属于系统性风险：

（A 

）

A、市场风险 

B、信用风险 

C、经营风险 

D、违约风险

33、经济周期属于以下哪类风险：

（B 

A、企业风险 

B、市场风险C、利率风险 

D、购买力风险

34、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：

（D 

A、国民生产总值 

B、CPI

C、失业率 

D、PMI指数

35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（B）

A、非系统性风险B、系统性风险

C、企业的经营风险D、交易风险

36、资产负债率是反映上市公司（ 

B）的指标。

A．偿债能力 

B．资本结构 

C．经营能力 

D．获利能力

37．对于带有上下影线的阴线，（A）空方实力最强？

A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长

B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短

D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（ 

D）为对象。

A．企业债券 

B．农产品 

C．外汇 

D．政府债券 

39、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是 

A.15元 

B.13元 

C.20元 

D.25元

40、就单根K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 

（D 

A.大十字星B.带有较长上影线的阳线

C.光头光脚大阴线 

D.光头光脚大阳线

41、就单根K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 

42、对于带有上下影线的阴线，（D）多方实力较强？

A\上影线较长，下影线较短，阴线实体较长

B\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

C\上影线较长，下影线较短，阴线实体较短

D\上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

43、从收益分配的角度看，（C）

A、普通股先于优先股

B、公司债券在普通股之后

C、普通股在优先股之后

D、根据公司具体情况，可自行决定。

44、?

值衡量的风险是（A）

A、系统性风险B、非系统性风险

C、有时是系统风险，有时是非系统风险

D.既不是系统风险，也不是非系统风险

45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（B）

46、期权的卖方（C）

A、有权利无义务B、理论上可以收益无限

C、最大的盈利就是期权费D、无需缴纳保证金在交易所

47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：

D）

48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权利，这种规则通常被称为（D）。

A、买入期权B、卖出期权

C、欧式期权D、美式期权

49、相关系数=-1意味着（C）

A、两种证券之间具有完全正相关性B、两种证券之间相关性稍差

C、两种证券之间风险可以完全抵消D、两种证券组合的风险很大

50、下列（A）k线的收盘价=开盘价=最高价。

A、T型B、倒T型

C、十字型D、光头光脚阳线

五、多选题：

1、股份有限公司的组织结构包括（ABCE）。

A、股东大会 

C、监事会 

D、董事长

E、经理

2、按照证券性质的不同，可以将证券市场分为（DE）

A、场内市场 

B、场外市场

C、交易市场 

D、股票市场

E、债券市场

3、债券按形态的不同，可以分为（ABD）

C、折实债券 

D、记账式债券

4、（ABCDE）是期货合约包括的内容？

A、最后交易日 

B、交割日期

C、交割地点 

D、每日波动幅度

E、价格

5、（ABCD）是封闭式基金的特点？

A、基金规模固定

B、在交易所上市交易

C、价格与其单位基金资产净值有必然的联系

D、可以做期限较长的投资