参与式农村评估(PRA)培训手册.doc

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参与式农村评价（PRA）培训手册

联合国儿童基金会ECCD项目

汪力斌薛姝

中国农业大学人文与发展学院国际农村发展中心

2003年8月，桂林

介绍

“参与式”的概念在今天已经成为当代国际发展领域最常用的概念及基本原则。

本培训课程旨在增进学员对“参与式”的正确理解，并掌握参与式农村评价（PRA）的方法和技巧，以促进目标群体在发展项目选择、规划、实施、监测和评价过程中的有效参与。

目录

第一单元参与式农村评价（PRA）的概念

一、背景介绍

1．1采用参与式扶贫途径的必要性

1．2案例

二、参与的定义和内涵

2．1参与的定义

2．2参与的内涵

三、参与式农村评价

3．1参与式农村评价的起源与演变

3．2参与式农村评价应用的领域

3．3参与式社区发展的方法

3．4采用参与式工作途径所需要的转变

第二单元参与式实践的工具

一、了解社区资源（自然、基础设施和社会资源）工具箱

1．1社区资源工具1：

资源图

1．2社区资源工具2：

社区图

1．3社区资源工具3：

农户类型划分

1．4社区资源工具4：

机构分析图

1．5社区资源工具5：

村民流动图

二、生计分析工具箱

2．1生计分析工具1：

日记表

2．2生计分析工具2：

季节令

2．3生计分析工具3：

资源图片

2．4生计分析工具4：

家庭决策表

三、相关者发展项目排序工具箱

3．1相关者发展项目排序工具 1：

简单排序

3．2相关者发展项目排序工具2：

问题-原因-解决方案分析

3．3相关者发展项目排序工具3：

优劣势分析（SWOT法）、可行性分析

3．4相关者发展项目排序工具4：

问题树

四、参与式方法基本功

4．1半结构性访谈

4．2做好主持人

第三单元 参与式项目管理

一、项目的内涵

1．1项目的概念

1．2项目周期/步骤

二、参与式项目规划

2．1什么是参与式项目规划

2．2参与式项目规划实例

三、参与式项目监测评估方法

3．1为什么要进行参与式监测和评估

3．2参与式监测和评估的基本步骤

3．3参与式监测和评估的实例

第一单元参与式农村评价（PRA）的概念

一、背景介绍

1．1国家扶贫战略、UNICEF/中国妇女儿童发展目标和采用参与式扶贫途径的必要性

中国政府2001–2010年新的扶贫开发战略：

采用参与式可持续性扶贫开发途径是新时期中国扶贫的战略、重点、途径的要求。

l原则：

“省负总责，县抓落实，工作到村，扶贫到户”

l目标群体的两大重点：

解决温饱和实现稳定脱贫。

l区域重点：

宏观-老少边穷（特困）；微观-贫困村（乡）、贫困户。

l参与式村级规划是扶贫开发的基础。

通过制定贫困村规划，投入资金，实施项目，改善基础条件，落实帮扶措施，实现扶贫到户。

l而参与式的农村发展途径与方法，是我国党和政府“从群众中来，到群众中去”思想路线对市场经济和农村民主建设的适应、在新时期的发扬，是实现工作方法创新与制度创新的“桥”和“船”。

UNICEF/中国妇女儿童发展目标–《儿童纲要》和三“A”模式

若想真正摆脱贫困束缚，我们必须找出摆脱贫困的“恶性循环”的突破口：

关键性的社会发展干预措施。

从长远观点出发，这些关键性的社会发展干预措施应重点强调妇女和儿童的发展。

无论为扶贫做了多少工作，只要妇女和儿童的健康、营养和教育的基本需求不能得到满足，现在的儿童将会成长为新一代的贫困人口。

基于对上述论点的理解，国务委员彭佩云女士于1997年9月在兰州召开的“在贫困地区实施《儿童纲要》和《妇女纲要》”研讨会上呼吁所有贫困县的领导干部认识到，实施“两纲”必须与扶贫工作相结合。

若两者不结合，任何一方的目标都难以实现。

1．2案例

案例1：

在南方有些省份，地方政府要求“冬种”油菜等作物、消灭“冬闲田”，认为气候条件许可，农民又冬闲。

也是层层派工作组。

但结果往往是学校老师带着学生沿路边的田帮助种上，应付检查，以后承包农户就不再管理了。

采用参与式的调研工具–季节历，会很容易发现：

“冬种”任务实际上和男性农民打工、妇女砍柴严重矛盾。

冬天田里闲了，可农民并不闲。

男人要外出或就地打工挣钱，妇女要上山砍柴、割芦箕，满足来年农忙季节的烧柴需要。

群众之所以抵触指令性的冬种任务，一方面是它和自家的基本需求相矛盾，机会成本太高，打工几天挣的就能顶上一亩油菜一个生长季的收入；另一方面油菜等作物还可能影响来年早稻的及时种植和土壤肥力。

案例2：

北方某个山区县1999年确定上“2225”工程，使农民增收，其中包括种植葵花，要从头一年的几千亩一下子发展到20万亩，任务层层下达到乡、村、户，但又没有保证价格和收购的安排。

有些乡在村民会上，要求农民户户登记，拿出1/10的耕地，并当场落实贷款指标。

向日葵对水肥条件的要求较高，而在山区，多数农村河湾地少。

农民对好地要优先种植马铃薯、胡麻。

他们对土地利用的优先序，首先是保证口粮和现金收入需求。

案例3：

又例如，在一些春茶是重要收入来源的南方山区，农民把水稻的“旱床育秧”技术改成了前期“旱”、后期“水”。

因为后期管理的一个技术要点要求在上午10点揭开薄膜，以避免高温毁秧。

而此时正值采茶的大忙季节，农民正在山上茶园里，下来一趟耽误时间不划算。

于是干脆彻底揭开薄膜，放水变“旱床”为水田，以避免高温。

而稻谷和春茶之间的效益差别是背后的决定因素。

再例如，近年来蚕区推广的方格簇技术要求在“簇中（期）保护”阶段通风，以降低蚕茧含水量、提高质量。

但农民仍然采用传统的覆盖方法，以保持含水量，增加蚕茧重量。

在蚕茧市场还不规范、收购比较混乱的时候，蚕茧质量在价格上得不到足够体现，农民当然要做出增加单个蚕茧重量和总产量的选择。

二、参与的定义和内涵

2.1参与的定义

关于“参与”的定义，不同的机构有不同的解释，在国际发展文献中也可见许多，且有一定的差别，其中主要有以下几种定义：

1．“公众参与指的是通过一系列的正规和非正规的机制直接使公众介入决策”（Sewell,Coppock1977）。

2．“参与是在对产生利益的发展活动进行选择及实施行动之前的介入”（Uphoff，Esman1990）。

3．“市民参与是对权力的再分配过程，这种再分配能够使在目前的政治及经济活动过程中被排除在外的穷人被包括到发展中来”（Cahn,Passeff1971）。

4．“参与可被定义为在决策过程中人们自愿的民主的介入，包括：

①确立发展目标、制定发展政策、规划和实施发展计划、监测和评估；②为发展努力做贡献；③分享发展利益”（Poppe,1992）。

5．“参与能带来以下好处：

①实施和执行决策时具有高度的承诺及能力；②更大的创新，许多新的想法和主意；③创造、激励、责任感”（Spencer,1989）。

6．“参与可被定义为，农村贫困人口组织自己、组织自己的机构来确定他们真正的需求、介入行动的设计、实施及评估的过程。

这种行动是自我产生的，是基于对生产资源及服务的可使用基础上的，而不光是劳动的介入，同时，也基于在发展起始阶段的援助及支持以促进并维持发展活动计划的执行”（Oakley,Peteretal.1991）。

7．Oakley及Marsclen（1984）回顾并总结了众多在发展项目中对“参与”的理解与阐述，最终将其归纳成以下四个方面：

①参与是人们对国家发展中的一些公众项目的自愿的贡献，但他们不参加项目的总体设计或者不应该批评项目本身的内容（拉美经济委员会，1993）。

②对于农村发展来说，参与包括人们在决策过程中、在项目实施中、在发展项目的利益分享中、以及在对这些发展项目的评估中的介入（Cohen及Uphoff,1977）。

③参与涉及到人们在既定的社会环境和背景下有计划、有组织地争取增加对资源及管理部门的控制和影响，这些人在过去是被排除在对资源及管理部门的控制和影响之外的（Pearse,Stiefel,1979）。

④社区参与是受益人影响发展项目的实施及项目方向的一种积极主动的过程，这种影响主要是为了改善和加强他们自己的生活条件，如收入、自立能力以及他们在其他方面追求的价值（Paul,1987）。

2.2参与的内涵

“参与”这个英文“Participation”的中文译法，并不能确切地反映英文中所表达的含义，人们往往从字母上将其简单地理解为“介入”，或是简单地理解为群众的参加。

而事实上，“参与”反映的是一种基层群众被赋权的过程，而“参与式发展”则被广泛地理解为在影响人民生活状况的发展过程中或发展计划项目中的有关决策过程中的发展主体的积极的、全面的介入的一种发展方式。

也就是说“参与式发展”事实上正是基于如上所述的对于传统发展的反思的、在发展理论与实践领域的、综合的具体体现。

确切地说“参与式发展”方式带有寻求某种多元化发展道路的积极取向。

（1）决策及选择过程中的介入。

这与传统发展思路恰恰相反，是使受益人在全部的发展过程中参加决策并做出选择的高度介入。

（2）在全部项目循环中的介入。

所有的发展努力都是为了使目标群体受益。

比如说，农村发展项目是为了给农民带来任何形式的利益，因此只有当农民参加发展项目的全部循环过程，如项目确立，可行性研究，项目设计，实施及项目监评，才能使得他们的需求得到考虑和满足。

这就需要对传统思路的一种逆向思考，即从“我们为农民工作“转变成”我们和农民一起工作。

（3）贡献努力。

发展中的参与还指受益人尽可能地对发展项目给予自己的贡献和努力，如农民应对社区林业发展项目贡献出一定的努力。

（4）承诺及能力。

发展项目中的参与要求受益人对项目的成功具有相当的承诺，并要求受益人要具有一定的能力来实施项目。

（5）动力及责任。

发展项目的受益人应主动参加发展项目。

他们应该参加项目的计划并对实施项目具有主动性和责任感。

（6）乡土知识及创新。

参与理论的一个重要方面是使当地群众，在他们熟悉的环境中充分地把他们自己的知识及技能用到发展活动中去。

比如说，在一个社区里，农民比任何一个外来者都更加熟悉他们自己的发展限制、发展潜力及发展机会，同时通过长时间的实践磨炼，农民已经总结出并掌握处理他们自己所面临的问题的一套特有的知识与技能。

因此，任何社区发展项目或其他支持只能起到一种协助作用，即协助农民来增加基本技能，充分利用并根据他们自己的乡土知识去理解他们面临的新问题、新情况，同时充分利用他们的创新潜力和能力去发展自己的社区。

（7）对资源的利用和控制。

对资源的利用和控制是鼓励农民积极参加发展活动的另一前提条件。

比如说，如果农民对林业资源，如林地、林产品拥有使用权和控制权，农民就可能积极地参与社区林业发展。

当然，从另一角度看，参与也是人们寻求对资源不断地有权利用和控制的过程，从而更好地提高他们的生活水平。

（8）能力建设。

一部分学者把参加作为发展活动中人力资源建设的不可缺少的内容。

以前，发展计划工作者曾过高地期望人们在发展中所能做出的贡献，过高地期望他们在发展中的技能。

假如在过去的项目中能把人力资源部分充分考虑进去，并说服人们积极参与发展项目，这也许会对项目的成功能够多增加些机会（Oakley,1991）。

因此，参与式项目的重要目标之一就是帮助农村广大群众自我教育、自我培训，这样他们才能够更好地衡量评价他们自己的情况，并把他们自己组织成一个有影响有力量的自我组织，从而对社区的发展变化等起到创造的作用。

（9）利益分享。

参与绝不是只意味着地方群众在发展活动中参与投入。

如很多地方都把农民以义务工或非义务工的形式