证券市场基础知识真题Word下载.docx
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A．33%B．49%C．50%D．25%
12．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场
13．（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
A．直接融资B．间接融资C．资金融通D．回购
14．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A．参与优先股B．可累积优先股
C．可赎回优先股D．股息可调整优先股
15．2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的（）以内的外汇资金投资在海外股票市场。
A．5%B．10%C．20%D．30%
16．某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。
A．1100B．110C．11000D．11
17．规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。
A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．实物债券
18．ETF基金的发行量取决于（）。
A．基础指数B．投资者的数量
C．每构造单位净值的高低D．发行所处国家
19．与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（）。
A．公司盈利B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动D．金融市场的波动
20．下列不属于金融债券的是（）。
A．央行票据B．证券公司债
C．证券公司短期融资券D．短期融资券
21．在风险性上，相对来说（）要大一些。
A．公司债券B．政府债券C．政府保证债券D．金融债券
22．无面额股票的价值与公司资产价值（）。
A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关
23．影响股票价格最基本的因素是（）。
A．预期信息B．分配政策C．税收政策D．股本结构
24．股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。
A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C．赎回条件
D．转换条件
25．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）。
A．附有赎回选择权条款的债券B．附有出售选择权条款的债券
C．附可转换条款的债券D．附交换条款的债券
26．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。
27．在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。
A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
28．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（）。
29．商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。
A．混合资本债B．证券公司债
C．商业银行次级债D．保险公司次级债
30．新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。
A．中国证监会B．中国人民银行
C．证券交易所D．中华人民共和国商务部
31．在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）。
A．利率B．价格C．存在形式D．币种
32．由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于（）。
A．成长型投资者B．激进型投资者C．稳健型投资者D．收益型投资者
33．货币市场基金是（）的一种基金。
A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B．以银行债券为投资对象
C．以上市股票为投资对象
D．以货币市场工具为投资对象
34．成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。
A．组织形式B．投资标的C．规模大小D．投资目标
35．（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
A．成长型基金B．平衡型基金C．收入型基金D．货币型基金
36．（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金B．交易所交易的开放式基金
C．货币型基金D．指数型基金
37．（）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A．基金份额持有人B．证券交易所
C．托管人D．基金管理公司
38．基金资产净值是指（）。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值
B．基金资产总值减去基金管理费后的价值
C．基金资产总值减去负债后的价值
D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
39．对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（）。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权
40．期权费等于（）。
A．内在价值B．时间价值
C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值
41．在期权的到期日，期权的时间价值为（）。
A．正值B．负值C．零D．正值或负值
42．可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。
A．远期合约B．期货合约C．看跌期权D．看涨期权
43．可转换债券的最主要的金融特征是（）。
A．持有人可以将债券转为普通股B．发行人有权赎回
C．双重选择权D．发行人有权修正转换价格
44．可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。
A．低于B．高于C．等于D．等于或高于
45．将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（）。
A．理论价值B．转换价值C．投资价值D．市场价值
46．某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为（）。
A．14.15%B．14.44%C．15.45%D．12.25%
47．某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为（）。
A．15%B．20%C．16%D．10%
48．2007年财政部研究出的特别国债品种为（）。
A．记账式国债B．凭证式国债
C．储蓄式国债D．10年期可流通记账式国债
49．属于分期付息债券的是（）。
A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券
50．买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）。
A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．赎回收益率
51．上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行。
A．代销方式B．全额包销C．自销方式D．余额包销
52．（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销
53．证券公司财务管理的目标是（）。
A．防范风险B．保持流动性
C．每股收益最大化D．公司价值最大化
54．证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A．营业收入B．管理费用C．营业利润D．税后利润
55．证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（）等机构。
A．证券交易所B．证券业协会C．证券沙龙D．证券公司
56．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（）。
A．办理股东账户—委托—开户—交割
B．办理股东账户—开户—委托—交割
C．委托—办理股东账户—开户—交割
D．办理股东账户—委托—交割—开户
57．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。
A．萌芽期B．发展期C．整顿期D．再度发展期
58．根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。
A．高于B．低于C．等于D．无关于
59．目前发行的国际债券中最重要的是（）。
A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券
60．（）是证券法律制度的核心任务。
A．保证证券发行人能够筹集到所需资金B．保证证券交易价格的稳定
C．促进证券经营机构的不断壮大D．保护公众投资者的合法权利
二、不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项。
61．股票账面价值又称为（）。
A．股票面值B．股票内在价值C．股票净值D．每股净资产
62．依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过500人
63．下列选项中是债券与股票的相同点的是（）。
A．发行主体相同B．两者的收益率相互影响
C．两者都是筹措资金的手段D．两者都属于有价证券
64．股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。
A．公司治理水平与管理层质量B．公司竞争力
C．财务状况D．公司所隶属的行业
65．其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的（）越大。
A．内在价值B．时间价值C．市场价格D．履约价值
66．金融期货的主要交易制度有（）。
A．保证金及其杠杆作用B．标准化的期货合约和对冲机制
C．集中交易制度D．不限仓制度
67．基金资产总值包含（）。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值
68．基金投资人享有基金的（）。
A．信息知情权B．表决权C．经营管理权D．收益权
69．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训
B．制定从业人员的行为准则和道德规范
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定证券业行为准则和法规
70．股票按不同的标准和方法可以分为（）。
A．普通股票和优先股票B．记名股票和不记名股票
C．A股、B股和蓝筹股D．有面额股票和无面额股票
71．股东权益包括（）。
A．资本公积B．利润C．股本D．盈余公积
72．下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）。
A．股票票面上记载有一定金额
B．可以明确表示每一股所代表的股权比例
C．为股票发行价格的确定提供依据
D．我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
73．股份有限公司的一般特征包括（）。
A．具备独立法人资格B．以股份筹资方式组建
C．股份投资永远不能转让D．所有权与经营权分离
74．依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（）。
A．国有资产管理委员会及其办事机构
B．国资控股公司
C．国资成分的企业
D．国有商业银行
75．发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。
A．金融市场的不稳定B．公司盈利的不稳定
C．各种有价证券的价格波动D．银行存款利率的波动
76．国有股包括（）。
A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股
77．按证券的性质不同，证券市场可分为（）。
A．场内市场B．股票市场C．场外市场D．债券市场
78．对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展
C．信用制度的发展D．国际贸易的发展
79．下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构
80．广义的有价证券包括（）。
A．商品证券B．资本证券C．虚拟证券D．货币证券
81．关于证券的描述，正确的有（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
82．制约证券流通性的因素有（）。
A．证券期限B．利率水平及计算方式
C．信用度D．知名度
83．股票应载明的主要事项有（）。
A．公司名称B．公司登记成立的日期
C．股票种类D．股票的编号
84．债券的基本性质包括（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本
C．债券是一种真实资本D．债券是债权的表现
85．在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等。
A．贴现利率B．单利C．合同利率D．复利
86．债券投资不能收回的情况有（）。
A．发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入
B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
C．法律债券的投资做出新的规定
D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
87．根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A．地方债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券
88．中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）。
A．为实现金融宏观调控而发行B．发行额度有所不同
C．发行对象有所不同D．期限较短
89．以下属于外国债券的有（）。
A．欧洲债券B．武士债券C．扬基债券D．龙债券
90．国际债券的发行人主要包括（）。
A．政府B．国际组织C．金融机构D．工商企业
91．基金份额持有人享有的基本权利有（）。
A．基金份额的转让权
B．基金收益的享有权
C．基金投资管理的决定权
D．一定程度上对基金经营决策的参与权
92．基金份额持有人必须承担的义务有（）。
A．承担基金亏损或终止的有限责任
B．承担基金公司经理人违规的有限责任
C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
93．我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括（）。
A．办理基金备案手续
B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
94．我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有（）。
A．被依法取消基金托管资格
B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C．托管的资产出现较大的贬值风险
D．被基金份额持有人大会解任
95．新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的（）。
A．不得代理其他董事行使表决权
B．不得对该项决议行使表决权
C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
96．证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。
A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上10万元以下罚款
97．契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。
A．法律依据B．设立目的C．当事人角色D．组织形态
98．期货价格具有的特点是（）。
A．预期性B．连续性C．权威性D．保密性
99．可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）确定。
A．证监会规定B．当前市场利率水平
C．公司债券资信等级D．发行条款
100．根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。
A．股权型证券化B．债权型证券化C．混合型证券化D．离岸资产证券化
101．结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）。
A．收益保证型B．非收益保证型
C．汇率联结型产品D．商品联结型产品
102．交易所交易的衍生工具指的是（）。
A．在外汇交易所交易的外汇
B．在股票交易所交易的股票期权产品
C．在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约
D．在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约
103．发行人推销证券的方法有（）。
A．自销B．承销C．分销D．代销
104．债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）。
A．收益率招标B．价格招标C．美式招标D．荷兰式招标
105．衡量股票投资收益水平的指标主要有（）等。
A．股份变动后持有期收益率B．股利收益率
C．股票市盈率D．持有期收益率
106．以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．风险越大，收益就一定越高
107．证券投资的系统风险包括（）。
A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．购买力风险
108．我国股息的具体形式有（）。
A．现金股息B．股票股息C．买卖差价D．资本利得
109．我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。
A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐人制度D．连带责任制度
110．我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）。
A．价格数量多，规模小B．业务内容单一，服务形式雷同
C．无序竞争D．总体业务水平低
111．证券登记结算公司的主要职能包括（）。
A．集中登记B．集中存管C．集中结算D．集中交易
112．证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面。
A．媒介资金供需B．构造证券市场C．优化资源配置D．促进产业集中
113．证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。
A．举办证券投资咨询报告会B．提供咨询服务
C．接受客户委托，代理证券买卖D．通过公开媒体提供投资咨询服务
114．许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：
（）。
A．股利的支付可适当减少法定公积金B．只能用留存收益支付
C．公司在无力偿债时不能支付红利D．股利的支付不能减少其注册资本
115．证券结算风险基金应（）。
A．存入指定银行的专门账户
B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损
C．专项管理
D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
116．为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。
A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D．涨跌停板规定
117．《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定（）。
A．规定在中国证监会网站进行预先披露
B．预先披露的内容为招股说明书申报稿
C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露
D．规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露
118．合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（）进行委托并交易的行为。
A．时间B．价格C．方式D．数量
119．金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?
（）
A．存在一个理性的无摩擦市场B．市场处于均衡状态
C．期货价格与现货价格具有稳定关系D．市场化程度极高
120．商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为（）。
A．一般负债B．商业银行次级债券
C．混合资本债券D．商业银行间的借款
三、判断题
121．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。
（）
122．上市证券的种类多于非上市证券的种类。
123．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
124．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。
125．影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
126．证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
127．从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
128．只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。
129．证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
130．优先股收益一般高于普通股。
131．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不
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