企业专利信息利用工作指南试行文档格式.docx
《企业专利信息利用工作指南试行文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业专利信息利用工作指南试行文档格式.docx（76页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
4.4专利信息利用档案制度
企业专利信息档案管理制度包括对专利信息利用活动过程内部记录的控制规定，以及对专利信息管理文件的制定、审查、批准、发布、发放、使用、更改和作废处理过程的控制规定。
4.5专利信息利用顾问制度
企业建立专利信息利用顾问制度指，企业就专利信息政策、战略、实务、研究等方面问题可寻求专利信息利用顾问指导，进一步提高专利信息利用水平，支持企业发展和创新。
专利信息利用顾问专家或顾问服务机构可与企业签订顾问合同或服务合同。
第二章企业专利信息利用业务
专利信息在企业生产经营活动中，特别是在前沿技术跟踪、研发和立项决策、产品进出口、技术引进或转移、重组与并购、质押融资、海外参展等过程中，发挥着重要作用。
1．专利信息利用活动贯穿企业生产经营全过程
专利信息检索和专利信息分析是贯穿企业生产经营所有环节中的最基本专利信息利用活动。
专利信息利用工作人员应会同相关业务部门共同形成专利信息报告建议或结论，供企业管理者参考。
企业生产经营与专利信息利用工作的关系如下图所示。
图1企业生产经营与专利信息利用工作的关系示意图
2．企业专利信息利用的工作内容
2.1研发立项阶段
专利信息利用活动目的
重点是判断待研发产品或技术的技术可行性的检索和分析过程。
专利信息活动工作内容
（1）全面检索和分析待研发的产品或技术；
（2）重点检索、分析竞争对手的专利信息及竞争情报信息；
（3）判断主要技术方案是否侵权或重复研究，并提出规避方案；
（4）结合企业的整体发展战略，确定研发可行的技术路线和产品方案，控制研发过程中的侵权风险和重复投入。
2.2研发实施阶段
重点是针对具体开发技术进行可专利性（专利新颖性和创造性）检索和分析。
（1）围绕研发产品或技术进行持续的专利检索和可专利性预判；
（2）判断项目技术的新颖性和创造性；
（3）针对产品或技术进行防御性专利布局分析；
（4）综合技术、市场等因素论证专利申请的必要性和可能性；
（5）结合现有技术，判断已有专利的可利用性。
2.3研发验收阶段
重点是针对最终开发技术进行可专利性（专利新颖性和创造性）确认，同时针对最终开发产品进行全局性专利风险管控分析。
（1）围绕最终产品或技术进行持续的专利检索；
（2）确认是否所有开发产品或技术均已完成专利申请和布局，或其他知识产权保护方式；
（3）分析确认所有开发产品或技术的侵权可能性，进行专利风险管控分析。
2.4采购环节
重点是检索和分析供应方和相关方的产品或技术的侵权可能性，必要时应要求供应方提供权属证明，控制采购风险。
帮助企业筛选具有相对知识产权优势的供应商。
（1）对生产采购环节中涉及的技术进行侵权可能性检索和分析；
（2）对供应方、相关方专利申请状况及持有的专利数量、质量及对专利法律状态进行检索和分析；
（3）对产品或技术的采购环节中涉及的专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可、专利有效性等法律和经济问题进行检索和分析；
（4）评估产品和技术的专利价值和经济价值，保证企业专利信息对称、公平交易。
2.5销售环节
重点是进行销售目的地的专利侵权风险、专利保护和专利布局分析，特别是针对竞争对手产品和技术进行专利侵权检索、比对和分析。
（1）对销售目的地产品和技术所涉及的专利进行全面检索和分析，为制定销售和风险规避方案提供参考；
（2）建立产品销售市场监控制度，采取保护措施，及时跟踪和调查相关专利权被侵权情况、竞争对手产品动态，建立和保持相关记录；
（3）评估企业产品的专利价值，结合产品销售市场进行专利布局，为销售区域及销售方案提供保护支撑。
2.6其他环节
2.6.1展会期间
重点是对企业产品进行专利保护、专利侵权性检索及分析。
（1）海外参展前了解参展地的专利法律环境；
（2）对参展产品或技术进行参展地专利侵权性检索；
（3）在必要的情况下针对主要竞争对手设计侵权应急预案，以免因意外专利纠纷影响参展和正常经营。
2.6.2专利权流通过程
在专利权流通过程中给出专利价值评估法律意见书。
在专利权的转让、许可、质押、合资合作等专利权运营过程中，组织专利、研发、市场、投资等各部门经验丰富人员，聘请有资质的专利评估机构，共同对专利权进行全面检索、分析、评价和评估，出具专利价值评估报告。
2.6.3重大投资等活动
重点是进行查新检索、有效性检索和侵权检索及专利价值分析，进行风险控制，出具知识产权审议意见书。
涉及重大利益投资、开展对外贸易和合作时，一般应当进行专利信息专项分析。
重大投资活动主要包括以下情况：
（1）技术、成套设备和关键设备的进出口；
（2）未在国内销售过的原材料和产品的进口；
（3）未在其他国家和地区销售过的原材料和产品的出口；
（4）涉及重大新技术、新产品或具有重大市场前景的项目合作；
（5）企业合资、入股或并购；
（6）招商引资、人才引进。
2.6.4企业主导产品专利预警
建立企业主导产品专利预警流程，便于对主导产品的密切跟踪。
（1）定期对主导产品技术的专利进行跟踪分析；
（2）对竞争对手的相关专利进行动态跟踪和分析；
（3）开展领域内的专利调查、专利技术标准化研究、专利许可和转让调查、专利诉讼分析；
（4）避免侵权以及其他专利经营时进行必要的专利信息检索及分析。
第三章企业专利信息利用评价
企业可通过定量、定性两类指标实现对专利信息利用活动的评价，以不断优化专利信息利用环境，提升专利信息利用效果。
1．定量指标
1.1专利信息利用人员数量
专、兼职专利信息利用工作人员总数量，尤其是海外专利信息利用工作人员数量，可进行专利许可交易活动的人员数量，以及上述各类人员与企业人员、技术人员数量占比情况等。
1.2专利信息利用业务费用
专利信息利用业务费用，及其与企业年度销售额、利润额、研发经费占比情况等。
1.3专利信息利用资源费用
企业专利数据库建设维护费用、专利检索、分析工具费用等。
1.4专利申请量
企业专利申请的数量（专利合作条约及巴黎公约申请数量）、类型；
企业专利年授权量及维持量，包括在中国授权量及维持量，以及企业产品销售地专利授权量；
企业专利申请量以及申请量与授权量的比率在国内的排名、在同行中的排名情况等。
1.5专利信息利用状况
在企业生产经营各环节中总的专利信息检索分析报告和建议的数量及采纳量；
在企业研发、采购、销售、展会、专利权流通、重大投资等活动中的分项专利信息检索分析报告数量及采纳量；
专利信息利用对市场销售的贡献率等。
1.6专利诉讼状况
企业发生的专利诉讼案件数量、诉讼费用和赔偿费用；
专利诉讼侵权可能性分析准确率等。
1.7专利资产
企业专利的授权、视撤、无效、转让、实施、许可的数量；
企业专利的许可、质押等年收入情况；
企业在全球范围内的有效专利资产评估情况等。
2．定性指标
2.1日常经营工作
专利信息利用工作接受有关机构专利文献知识、专利信息业务指导和培训的情况；
专利信息利用工作、宣传、培训是否常规化、制度化；
专利信息利用工作在企业知识产权年度计划中的执行情况、经费保障情况；
企业改变研发方向、增减技术人员时是否相应调整专利信息利用工作人员，服务于经营需要。
2.2技术研发工作
专利信息利用是否贯穿于技术研发全流程活动中；
管理和技术人员是否具有专利信息的检索、分析、利用意识，是否随时关注和了解专利信息状况；
企业专利信息工作人员是否对专利、专利信息、专利检索和分析有明确的理解和判断。
2.3专利信息利用顾问工作
企业是否开展专利信息利用顾问工作；
专利信息利用顾问工作是否促进了企业专利数量的增长和专利质量的提升；
专利信息利用顾问是否帮助企业充分利用专利信息，保护企业行动自由、促进商业增长。
附录1专利信息检索和分析流程
1．专利信息检索
通常各国专利文献都是按照标准的加工规则存储在数据库中，检索就是从数据库中寻找特定专利文献的过程。
在检索工作中，检索的目的不同，使用的数据库资源不同，依据的检索素材不同，采用的检索策略不同，均会导致不同的检索结果和结论。
专利信息检索流程包括：
1.1核实检索请求
（1）检索人员审核技术人员提交的技术内容是否属于专利检索的对象；
是否满足专利检索的要求；
（2）检索人员与技术人员共同确定检索范围，签订检索意见书。
1.2专利检索
1.2.1确定检索范围
（1）根据不同检索目的确定时间范围；
（2）确定检索技术领域；
（3）根据技术内容和技术要点，确定检索主题；
（4）确定检索文献数据库。
1.2.2制定检索策略
首先在所属技术领域中检索，其次在功能类似的技术领域中检索，最后考虑重新确定技术领域后再检索；
随时根据相关文献进行跟踪检索，调整优化检索策略，以便进一步找到相关的文献。
1.2.3撰写检索报告
根据检索结果和分析论证，撰写检索报告。
2专利信息分析
专利分析流程一般包括：
2.1前期准备阶段
前期准备阶段的工作主要包括成立工作组、行业及技术背景调查、明确分析目标、项目分解等内容。
成立工作组
专利分析工作组一般应由具有多学科知识背景和专业技能的人员组成，此类人员主要包括：
企业专利信息工作人员、精通技术的研发人员、熟悉行业和市场状况的人员以及掌握专利法的企业法务人员等。
背景调查
采集行业技术现状、特定技术的发展历史、相关竞争对手的技术动态、投资动向、本次分析项目涉及的产业状况及产业分类信息等资料。
明确分析目标
根据专利分析的需求不同，分析目标也有所不同，通常有：
一般行业专利现状分析、技术标准方案的专利分析、竞争对手专利分析（包含技术分布区域分析、目标地域分析、发明人分布等等）、解决技术问题的专利分析（包括专利应用分析和专利规避分析）、可专利性分析、侵权比对分析等。
项目分解
项目分解是前期准备阶段的一项重要工作，恰当的项目分解可为后续专利检索和分析提供科学的、多样化的数据支撑。
2.2数据采集与整理阶段
数据采集阶段的工作主要是在前期准备的基础上，按照分析目标的特点，进行专利数据的检索、采集与整理。
2.3专利分析阶段
专利分析阶段的工作主要是在已采集数据的基础上，按照分析目标的要求，对这些数据进行深入的专利分析。
这一阶段主要包括选择分析工具和实施专利数据分析两个环节。
选择分析工具
本文所称的分析工具特指用于专利分析的软件。
挑选合适的分析软件对工作组后续的专利分析起着至关重要的作用。
实施专利数据分析
数据分析阶段主要任务在于对分析样本数据进行技术处理和分析解读。
包括按根据分析目标选择分析指标、生成工作图表和深度分析目标群、分析与解读专利情报等。
2.4完成报告阶段
完成研究报告阶段的工作主要是对前面实体研究工作的归纳和整理，并以书面的形式形成分析报告，主要包括完成初稿并研讨、报告修改和完善。
2.5成果利用阶段
成果利用阶段的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略，以及专利战略的实施等。
3分析报告内容
分析报告一般应包括：
引言、概要、主要分析内容、主要结论、应对措施等内容。
关于专利信息检索、分析的详细内容可参见知识产权出版社出版的《专利信息利用导引》、《专利信息利用技能》和《专利信息利用实践》等，关于专利信息利用的动态、研究和业务培训可参见国家知识产权局网站上公布的《专利信息利用前沿》、《专利文献研究》、《专利信息应用培训教程》等。
附录2专利信息检索报告示例
编号
专利信息检索报告
项目名称：
项目委托单位：
完成检索单位：
完成日期：
年月日
检索情况表
检索需求
A.检索种类 查新侵权专题其他
B.检索依据的技术材料（见附件）
检索过程描述
检索的国际专利分类领域
检索数据库：
检索用专利文献
中国专利文献检索数据库
世界专利索引数据库
日本专利英文文摘数据库
欧洲专利数据库
美国专利数据库
检索用非专利文献
CNKI
国家图书馆非专利期刊
互联网
使用的中文与外文检索关键词
检索要素表
检索得到的相关文献
序号
公开号/公告号
公开/公告日期
分类号
备注
检索员
审核员
企业项目或技术与检索文献结果的对比评述：
应对措施：
报告建议或结论：
（项目是否具有可行性、可专利性、产品和技术是否侵权、专利布局是否合理等）
年月日
附录3专利信息检索资源介绍
（一）国内常用专利信息检索资源
1.国家知识产权局官方网站
2.国家知识产权局专利文献馆
地址：
北京市海淀区蓟门桥西土城路6号
网址：
3.重点产业专利信息服务平台（国家知识产权局）
4.中国专利智能检索（中国专利信息中心）
（二）国外常用专利信息检索资源
1.欧洲专利局官方网站
http:
//www.epo.org
2.美国专利商标局官方网站
//www.uspto.gov
3.日本特许厅官方网站
//www.jpo.go.jp
4.韩国特许厅官方网站
//www.kipo.go.kr
注：
世界各国免费专利信息检索网站，也可通过国家知识产权局网站/相关链接/国外知识产权网站进入。
（三）其他专利搜索引擎
1.Soopat专利搜索引擎
2．Google高级专利搜索
3．XX专利搜索
附件2
专利文献信息服务指南
（试行）
国家知识产权局专利局专利文献部
二〇一三年十二月一日
序言
专利文献作为发明创造成果的载体，蕴含着丰富的技术、法律和商业信息。
专利文献信息的有效利用，已成为提升我国企业核心竞争力、促进产业发展、转变经济结构不可或缺的方面，发挥着服务技术创新与推动经济发展的重要作用。
专利文献信息的传播利用是专利制度两大功能之一。
为进一步促进专利文献信息传播利用工作，提升专利文献信息服务能力，规范专利文献信息服务内容和流程，引导服务方开展有序的专利文献信息服务工作，实现服务方与客户需求的高度匹配，特编制本指南。
专利文献信息服务方可根据实际情况，参照本指南开展相应的专利文献信息服务活动。
第一章专利文献信息资源服务1
1.专利文献传递服务1
2.专利文献翻译服务3
3.专利数据库定制服务6
第二章专利文献信息检索服务9
1.专利法律状态检索服务9
2.专利性检索服务12
3.专利稳定性检索服务16
4.专利侵权检索服务20
5.专题检索服务23
第三章专利文献信息分析服务26
1.专利性分析服务26
2.专利稳定性分析服务30
3.专利侵权分析服务33
第四章专利文献信息综合服务36
1.技术创新决策咨询服务36
2.专利信息评议服务40
3.专利资产商用服务44
附件：
专利文献信息服务报告参考模板47
第一章专利文献信息资源服务
专利文献信息资源服务包括专利文献传递服务、专利文献翻译服务、专利数据库定制服务等。
1.专利文献传递服务
1.1服务内容
为委托方获取世界范围内单篇或多篇专利文献，包括：
专利申请文件、专利公开（公告）文件、专利登记薄等。
1.2服务流程
图1-1专利文献传递流程
（1）需求提交和确认
委托方提供待传递专利文献的相关信息，如申请号、公开号等；
明确交付成果的形式和途径；
服务双方确认上述基本信息。
（2）专利文献查询和借阅
服务方在已掌握数据库条件下进行待传递文献的查询；
如果未能查询到待传递文献，服务方需借助其他数据资源开展跨数据库或跨部门专利文献借阅；
将查询与借阅过程和成果信息按照工作模板要求进行填写。
（3）专利文献审核
服务方对查找到的专利文献基本信息与委托方提供的信息进行核对，确保信息一致。
（4）成果交付
按照委托方对专利文献的格式要求交付专利文献。
（5）反馈和确认
委托方对专利文献进行审核并确认。
1.3服务成果
电子或纸质专利文献文本，包括：
专利申请文件电子件、专利公开（公告）文件电子件、专利登记薄复印件等。
1.4对服务方要求
服务方必须具有获取世界范围内公开的专利文献信息的能力，包括美国、日本、欧洲等世界主要国家/地区官方出版或公开的专利文献。
服务人员包括专利查询人员和审核人员。
专利查询人员至少具备如下条件：
（1）熟悉专利文献数据的特点；
（2）能够运用专利文献数据库进行专利文献查询；
（3）掌握至少一门外语，能够阅读外文文献。
审核人员除具有专利查询人员条件之外，还需具有文字或信息校对基础。
1.5对委托方要求
（1）提供专利或专利申请的相关信息，如申请号、公开号等；
（2）对服务方提供的专利文献进行必要的反馈和确认。
2.专利文献翻译服务
2.1服务内容
将一种语言的专利文献转换成另一种或多种语言的专利文献，便于在不同国家/地区进行专利申请布局，或对不同语言的专利文献进行分析和运用。
2.2服务流程
（1）需求提交
委托方提供待翻译专利或专利申请的相关信息，如申请号、公开号、发明人、申请人、发明名称等；
或提供待翻译专利或专利申请的电子或纸质文档。
委托方明确翻译的语言种类，如汉译英、英译汉等，并与服务方商定对翻译成果的质量要求，包括译文格式和译文差错率等。
图1-2专利文献翻译服务流程
（2）翻译、校对人员选定
选择专业与待翻译文献技术领域相同或相近的人员作为翻译和校对人员。
（3）专利文献翻译
翻译人员先查阅相关普通技术知识，读懂待翻译文献的技术内容，对待翻译文献进行直译，通读全文再进行术语统一和语句调整，按照工作模板完成翻译过程。
（4）译文校对
校对人员对照待翻译文献和译文进行一次和二次校对，控制翻译的差错率在委托方要求的范围内。
（5）成果交付
按照委托方质量要求，提供翻译后的电子或纸质文本。
（6）反馈与确认
由委托方组织审核人员对译文进行审核，根据审核结果对服务方进行反馈，服务方对反馈的意见或建议进行必要答复或修改，最终由委托方确认翻译成果。
2.3服务成果
提供翻译后的电子文本或纸质文本，译文差错率控制在委托方要求的范围内，此外，译文还需符合委托方的排版要求（如字体、行距等）。
2.4对服务方要求
服务方应该参照国家标准翻译服务规范GB/T19363.1-2003、以及翻译服务译文质量要求GB/T19682-2005等，制订与专利翻译相关的规章制度与流程。
服务人员包括专利翻译人员和审校人员。
专利翻译人员至少具备以下条件：
（1）具备专业的外语读写和不同语种间的互译能力；
（2）掌握基本的普通专业技术知识；
（3）熟悉专利文献结构特点，尤其是专利文献中权利要求书、说明书、摘要、专利审查通知书等的语言特点。
校对人员除具有专利翻译人员条件之外，还需具有专利文献文字校对基础，最好具有专利代理人资质。
2.5对委托方要求
（1）提供待翻译专利或专利申请的文献号，特殊情况下需提供完整的专利文献电子或纸质复印件；
（2）根据需要，委托方可提供待翻译文献相关背景技术资料；
（3）对服务方提供的翻译成果进行必要的反馈和确认。
3.专利数据库定制服务
3.1服务内容
根据不同应用目的来定义专利文献的数据范围与内容，形成具有专属性的专利应用数据库，提供功能模块的工作流程、选择符合需求的数据库系统与访问技术，为委托方提供专题数据必要的应用调试服务、更新服务等。
3.2服务流程
委托方提交专利数据地域范围，明确定制数据库包含哪些国家/地区的专利文献数据；
委托方限定专利数据时间区间，明确定制数据库的专利数据在哪个时间区间公开；
委托方确
升级会员 